问题探讨技术转移是指制造最终产品或处置中间投入品所需的知识以及知识决窍,包括产品设计、生产方法、相关的管理系统等有偿或无偿地从一国流向另一国,从一个企业流到另一个企业的活动它是跨国公司从事国际化经营的重要方面一、跨国公司技术转移的原因分析远思徐口在新技术不断涌现,技术进步和技术更新的速度加快的今天,技术水平对一个企业、一个国家的经济发展起着至关重要的作用。但是,在现代经济中,任何一个国家都不可能发明或创造出经济发展所需要的全部技术,甚至无力自己发展一项全面的技术,这就使得技术在国际间的转让变得十分重要。在现实中,导致国际间技术转移的成因可以从两个方面加以考察:只女角产滚角娇谊贝立又汀灾r心吓交迫倪迫又上夕甘只甘只文交交又彭龟巧滚上接第页给予同等或优惠关税待遇;对海外企业用分得开拓的市场出口所得的外汇,尤其是向发展中不可兑换的当地货币购回的产品应给予适当国家市场的出口,在无合适商品进口情况下,的进口关税减免待遇。可将其中大部分或一部分外汇收入转化为股3)产业政策方面。确定优先发展的海外投权投资。资产业,通过关税,外汇贷款等经济杠杆加以)2税收方面。对通过对外直接投资而带动调节,并将海外投资的资金流向同国内产业结出口的机器设备,原材料和中间产品实行出口构调整结合起来。退税;对资源开发型海外投资项目产品的进口(作者单位:东北财经大学)一22一一从技术输出方看其原因有以下几点1,:因此对他们说通过国际间的技术转移输入技术可,,,技术作为无形商品同有形商品一样也有生命因此出于延长技术生命降低成本维持技术,,,,,谓是一种十分有利的选择2。周期。技术输人可以加快产业结构高极化的进程不。优势等原因向其他国家或地区转移技术是不可避免的。断调整产业结构使之高极化是任何一个国家经济发展中都面临的一个重大问题技术进步以及由其带来2对若干主要技术成果的分析研究表明从技术。,的产业革命不断创造出新的产业部门改造甚至淘汰已有的产业部门依靠技术输入可以缩短新的产业部门的发展周期使之尽快成为一国经济中的支柱产业同时也可能加快改造已有产业部门的步伐迅速实现产业结构高极化3。,,开发到实现商品化所需的平均时间日益呈现出缩短的趋势技术生命周期的缩短使很多技术面临着研。,,。,究开发费用还未完全得到补偿就被淘汰的危险在这种情况下为已有技术寻找出路就成为技术转移的强大动力3,,,技术输人可以节约资金和时间有关的研究结,,,技术出口可以!接一次性地获得丰厚的利,、果表明技术输入虽然需要花费大量外汇但比起自行研究与开发的花费要少得多还能节约研究与开发的时间这对大多数资金力量并不丰厚而与经济发达国家的技术差距又较大的发展中国家来说是十分有意义的,润。例如美国每年仅从专利和许可证贸易中即可获4得近百亿美元的收入。技术转移还被用来向严格保护国内市场的国,家进行渗透日本和瑞典就曾长期对外国直接投资和商品进口实行限制这就使得美国只好利用自己在尖端技术方面所占的优势向它们输出技术其结果一方面使其技术在东道国占据一定的市场份额另一方面也能扩大影响从而为进一步渗透打下基础(二)从技术输入方面看,,,二、跨国公司的技术转移方式:;由跨国公司转移的技术主要有两类一类是公开的工业产权、。另一类则是不公开的非工业产权它主,、、,有以下几点理由使技术。要指专有技术包括设计图纸设计方案技术说明书技术示范和具体指导等,跨国公司在对上述两类:转移成为可能1:技术输人是实现发展战略所必舞的对大多数,,,技术的转让中一般采取的形式有以下几种L、发展中国家来说迅速实现工业化是其经济发展战略的重要组成部分不管采取什么样的特定形式都需要新产品新的生产方法和有关技术革新的新技能由于发展中国家本身的资本技术能力都十分有限表1:、、,许可交易。许可交易是指跨国公司把专利技、。术专有技术或商标的使用权产品的制造权或出售权出售给其海外子公司或无关的海外企业许可文易的授权范围包括独占许可排他许可普通许可分许可和文叉许可等。:、、、(参见表1)许可各方权利关系各方权利(在一定地区内)引进方供应方无使用权保留使用权保留使用权保留使用权保留使用权第三方不能获得使用权不能获得使用权可以获得使用权可以获得使用权可以获得使用权许可范围独占许可排他许可普通许可分许可文叉许可2、“交钥匙方式”由跨国公司提供包括技术设、、、、自然完整无缺地掌握在自己手中而对技术引进方来说这种形式能够很快投产并形成生产能力但花费巨大,,。备厂房在内的全部工程设计安装调试甚至包括产品打入市场的一揽子转让这种形式经常发生在发达国家的跨国公司与发展中国家之间在大型的生产设施如钢铁石化等部门的转让中对于技术供应方跨国公司来说这种一揽子的转让不仅可以获得比单纯出售技术产品更多的收益而且能够保证生产技术,,,、。。同时也必须冒引进的并非较先进的或适用的,,,技术的危险而且引进后仍有可能受到技术供应方的辖制3。合作生产跨国公司与海外无关企业建立长期,。或短期的合作生产协议由前者提供技术和生产设一23一备,按专业分工的方式分别生产某种产品或零部件。除此之外,合作生产还有两种方式:一种是由跨国公司供应零部件在国内进行装配,另一种是合作承包,即由跨国公司对所需技术进行总负责然后双方分工制造机器、设备对技术输出方来说,这种方式可以充分利用引进方的廉价劳动力,减少运费和进口关税,从而降低成本寸提高产品竞争力。对技术输入方来说,采取这种方式既可以节省技术引进的费用,又能逐步提高国内成套水平,缩短掌握和消化引进技术的时间4合资经曹一般是由跨国母公司和当地企业(两方或两方以上)共同投资所建立的共同经营、共担风险、分享收益的企业从总的趋势看,合资经营作为、跨国技术转让和发展中国家利用外资引进技术的一种方式已经越来越为后者所愿意接受,从而逐渐成为跨国公司技术转移的一种主要方式5设立全资子公司跨国母公司乐意在海外设立独资企业,这是因为,一、这种方实际上是跨国公司内部的技术转移,技术保密性强,没有产生竞争对手的可能,二、保证由转移过来的新技术产业的利润能够为自己独占,三、来自东道国方面的干预少。但这种方式也有不足,不利于了解东道国各方面的情况,对东道国来说,它们一般也不希望采用这种方式,这既是由于东道国只可能获得产品而无法获取技术,也由于不易对这些企业进行控制。除此之外,跨国公司采取的技术转移方式还有合作研究、人员培训、专家派谴等等三、影响跨国公司技术转移的因素分析跨国公司在技术转移中采取哪种方式,甚至能否将技术转移出去是受到多种因素的影响和制约的。这些影响和制约因家归纳起来大致来自两个大的方面:一是来自跨国公司本身及其母国对转移技术的政策限制,另一方面则是来自东道国的各种有关因素,包括经济的、资源的、人力的和政策的1母国政策。技术对一国经济增长与竞争优势的作用是十分重要的。因此,一般拥有先进技术的发达国家都对国内企业向外转移技术给予各种限制性规定例如,英国为了保证其在世界上的技术领先地位,主要采取两项措施:一项是由政府部门大量拨款用于技术开发与研究,另一项是严格限制技术特别是与军事、航天、电子、通讯有关的领先技术的转移。日本则一24一是由通产省贸易局主管技术输出的审批。2。技术本身的特性在允许向别国转让的技术,。中技术本身的特性对转移方式的选择影响很大一般说来,处在研究与开发阶段的技术往往在未来的一段时间内能够给所有者带来高额利润所以不轻易转让。但是,如果企业在投入资金和技术装备方面的能力有限而无法独立承担时,它就会愿将技术转让给他人以获取超额利润,在这种情况下转让的技术一般都采取许可证贸易的形式。当一项新技术进入批量生产以后,企业对它的掌握已经相当熟练,规模经济效益开始出现的时候,企业就不再愿意采取许可方式加以转让。一般地,企业为了维持其在海外的市场份额,其技术转移的载体多表现为直接投资,包括建立独资子公司、与当地企业合资或进行合作生产等。此外,新技术的类型,是属于节用资本型的技术还是属于节用劳动型的技术,是硬件技术还是软件技术,是操作使用技术、设计制造技术还是研究开发技术,也对跨国公司采用不同的转移方式产生影响。3东道国政策。技术引进是一项全球性的工作不仅发生在经济发展水平较低的国家,同样大量发生在经济发达国家。为了使引进的技术符合国内需要,各国政府都普遍制订技术引进政策,对引进项目加以引导和限制。这些政策措施显然会对跨国公司的技术转让方式产生影咆。4技术输人国的人口及紊质、资源状况、经济、技。这也是跨国公司进行技术转移必须考虑的因素针对不同条件的国家(地区)跨国公司必然需要采不同的技术转让战略和不同的转让方式。(作者单位:东北时经大学)术条件取