一、体系术语 （一）、危险源
危险源被定义为可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些组合的根源或状态。
危险源是可能导致人、机、环、管不良后果的根源或状态。 （二）危险源辨识
危险源辨识是认识危险源的存在并确定其特性的过程。 任何场所客观上都存在多个危险源，有些是能看见的，如某个设备或者个人；有些是看不见的，如有毒有害气体或者温度压力等环境因素。因此，危险源辨识首先要对场所内的各种存在进行逐一排查，达到认识危险源存在的目的。
（三）风险
风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 所有发生的人的不安全行为、物的不稳定状态以及环境的不安全条件和管理上的漏洞都可能导致风险的发生。风险的大小取决于风险发生的可能性和后果。
（四）风险评估
风险评估是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
风险评估一般包括两个阶段，一是风险分析，即根据既往的经验分析事件发生的可能性、造成的后果、性质以及造成的影响；二是风险评价，即按照确定的标准，计算风险大小，确定风险是否在可承受范围内。
其目的是将工作场所内，当前处于不可承受风险下的危险源认定出来，进而采取适当的控制措施，降低或消除风险，保障安全。
（五）风险预控
风险预控是指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
风险预控的措施都是在危险源正式暴露之前制定并开始执行的措施。风险预控措施按照应用阶段划分为事先控制措施、接触控制措施和事后控制措施。
（六）不安全行为
不安全行为泛指可能产生风险或导致事故发生的行为。不安全行为一般可分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为是指可能直接导致事故发生的人员行为，广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人员直接和间接行为。
二、危险源辨识和风险评估的作用和意义
1．危险源辨识和风险评估是煤矿全面认识其生产运营过程风险的一个有效过程，是对生产过程职业安全健康风险实施有效控制的基础。
2．危险源辨识和风险评估是煤矿管理系统建立的基础，是管理目标制定、管理策划的依据，也是职业安全健康管理得以持续改进的动力。
3．风险评估能够使煤矿清楚作业环境、设备设施、作业行为中存在的风险，有利于作业环境改善、设备设施维护、作业行为规范。
4．通过全员参与危险源辨识和风险评估能够提高员工风险意识，使职业安全健康管理实现由“被动式”的经验管理向“主动式”的风险预控管理转变。
第二章危险辨识和风险评估
一、危险源辨识
进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种状态和三种时态。
三种状态：
正常---正常运行和操作。 异常---停机、检修、故障。 紧急---事故、突发的重大事故。 三种时态：
过去---以往遗留的危险和有害因素。 现在---目前可能发生的危险和有害因素。 将来---生产活动中可能带来的危险和有害因素。 危险源辨识单元的划分：
危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故原因划分。
(一)划分的原则：
（1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；
（2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；
（3）科学性：即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险
监测及控制等工作的开展。
（二）煤矿危险源辨识依据：
1、国内外相关法律、法规、规范、条例、标准和其他要求。 2、相关的事故案例。
3、本煤矿内部的规章制度、作业规程、安全技术措施等相
关信息。
4、煤矿事故发生机理。 5、其他相关资料。
（三）危险源辨识和风险评估的方法：
目前煤矿危险源辨识的方法可分为两大类，即直接经验分析法和系统安全分析法。我们主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵评价法。
二、风险评估：
1、对所有辨识出的危险源进行评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
（1）风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场相符； （2）根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 2、风险评估： （1）发生的可能性； （2）严重程度；
（3）根据可能性和损失的严重程度估计总损失的大小，确定风险等级；
（4）在以下情况时执行持续评估： ---新改扩建项目前；
---新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；---为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采煤工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装及检修等）制定安全措施前；
---执行重大风险任务前； ---执行特定检查和实验前； ---审核发现重大不符合项；
---调查事故（包括未遂）暴露的新风险。 三、危险源辨识和风险评估的应用 危险辨识和风险评估 （一）确定风险评估范围
全面的风险评估应覆盖煤矿所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管四方面。
（二）确定风险评估标准和方法 1、风险评估标准的建立
风险评估管理标准是指导煤矿危险源辨识和风险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容：
风险评估与回顾的时间和周期；
危险源辨识和风险评估的职责和流程要求； 危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求； 风险评估的工具表格； 风险控制策划的要求； 风险评估应用的要求；
风险评估监测与更新的要求。 2、风险评估方法确定
风险评估方法是危险源辨识和风险评估工作中所运用的重要工具，包括危险源辨识方法、风险分析方法、风险评价方法等，选择合适的方法能够使危险源辨识和风险评估工作更加全面、系统、科学合理，充分识别出煤矿生产运营过程的各项风险，并为风险控制策划出有效的控制对策措施。
（三）风险评估计划制订
内容应使风险评估工作有计划、有组织的开展，在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。
风险评估组及具体职责； 风险评估详细内容； 风险评估培训要求； 风险评估时间要求。 （四）风险评估组成立 1、风险评估组组成原则
矿级风险评估级应包括：管理层、安全员、环保管理人员、有关科室、区队相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。
区队级风险评估组成员应包括：区队相关管理人员、安全员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。
2、风险评估组成员应具备下列条件：
（1）具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规；
（2）熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况；
（3）熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门；
（4）熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等； （5）工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识 （五）风险评估知识培训
在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如下能力：
清楚风险评估的目的和应用； 熟悉本煤矿风险评估标准要求；
掌握应用风险分析技术和风险评价方法； 清楚收集信息和评估信息的方法；
有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险； 熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。 （六）资料收集
风险评估小组组建起来，首先应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定评估过程所需要的工作程序和图表，并明确分工进行收集。
风险评估组成员应收集风险评估过程中可能用到的相关资料，包括：
相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求； 内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施； 相关的事故案例、统计分析资料；
职业安全健康监测数据及统计资料； 本单位活动区域的平面布置图； 生产工艺和系统的资料和图纸； 设备档案和技术资料； 其他相关资料。 四、危险源辨识案例
根据煤矿的安全生产和管理特点，建议可采取工作任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨识。
（一）危险、危害事件识别
在对能量物质或能量载体单元识别基础上，对照具体的任务和工序，分析和查找能够造成或可能造成事故的失效事件，它是导致事件的直接原因。这些失效事件主要是指可能直接导致事故的不安全状态和不安全行为。
（1）不安全的状态
不安全状态是指存在于现场的任何不安全或不符标准的条件，主要是物的不安全状态和环境的不安全条件。
具体包括：
①防护或屏障不充分；
②个人防护装置不充分或不恰当； ③有缺陷的设备、工具或材料； ④通道或者工作场所拥塞或区域受限； ⑤报警系统失效或者报警信号不充分； ⑥工作场所存在火灾或爆炸危险； ⑦文明生产差；
⑧照明过度或不足； ⑨通风不当； ⑩缺乏识别/标记等。 （2）不安全的行为
不安全行为是指作业人员的不安全行为或不符标准的操作，主要包括：
①未经授权擅自操作设备； ②无视警告；
③不采取任何的安全措施，如防护； ④不使用，或者不正确使用安全装备； ⑤擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施； ⑥使用有缺陷的设备和工具； ⑦在不正确的位置上工作； ⑧维修运行中的设备； ⑨工作中玩闹；
⑩在麻药/药物/酒精的影响下工作等。 （二）危险、危害事件产生原因分析
危险、危害事件产生的原因是主要是个人因素、工作因素和管理因素，正是因为生产运营过程中存在这些因素，导致产生了不安全行为和不安全状态，它们是事故的间接原因，是风险控制的关键。
（1）个人因素 —不适当的身体能力 —较弱的精神能力
—身体压力 —精神压力 —缺乏知识 —缺乏技能 —态度或动机不当 （2）工作因素 —指挥/监管 —工程设计 —采购控制 —维护保养与检修 —工具和设备 —作业标准 （3）管理因素
—管理职责和标准不健全 —风险管理目标与计划不充分 —管理监督不到位 —组织管理不到位
可以将能量物质或能量载体单元、诱发能量物质和能量载体意外释放能量造成事故的物的不安全状态、人的不安全行为以及更深层原因的识别和分析结果逐一进行整理、汇总，进一步完成风险及后果描述工作，确定可能导致的事故类型。如下表。
第三章风险管理标准和管理措施
危险源是风险管理的基本对象，但在风险控制具体标准和措施制定过程中仍不够具体，因此，煤矿应在危险源辨识和风险评
估基础上，对危险源进行详细分析，提炼具体的的管理对象，这些对象就是与危险相关的可能导致事故或不利影响的人、机、环、管四个方面的原因，从而有针对性的制定风险控制的标准和措施。
一、管理标准内容：
管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这个标准就能够消除相对的危险源，标准要明确，具体标准是国检标准、行业标准和煤矿标准的统一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。
人的管理标准：即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方法做什么，以及不该做什么。
机的管理标准：包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。
环的管理标准：是管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准：为现有的管理标准和管理措施完备。
二、管理措施的内容：
人的管理措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌、提醒等消除基层各岗位员工的不安全行为的具体方法和手段。机的管理措施：为机器设备进行定期检查、检修、维护以及确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。
风险控制：煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的执行，以实现对风险的控制。
1、对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施，使其达到可容许的程度。
2、对于可容许的风险，需保持相应的风险控制措施，并不断
监视，以防其风险变大，超出可容许范围。
3、风险控制方法有设定目标和管理方案，依程序文件、作业文件和操作规程规范行为，应急准备和相应，教育和整改措施等。
第四章煤矿本质安全管理体系的特点、流程、模式 一、特点
1、通用性与特殊性；
2、科学、系统、完整、闭合性； 3、“本质”安全性； 4、针对性、简单性；
5、全员、全过程、全面、持续改进、长久性； 具体表现在以下几个方面： 1、过程控制、闭环管理； 2、注重依靠机制、依靠流程； 3、风险预控，事前管理； 二、安全风险预控管理流程
安全风险预控管理流程均适合于煤矿的管理层和操作层。该流程从危险源辨识和评估的前期认定和安全评价，到对危险源的控制再到有效治理，达到不断提升安全管理水平。
三、管理模式
其管理模式为PDCA循环管理模式。为实现本质安全管理的基本目标，要求煤矿本质安全管理体系按照PDCA的管理模式，形成“大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环”的六个闭环式安全管理运行体系，推动煤矿管理水平不断提高。并确保以下六个闭环：
安全风险预控管理流程均适合于煤矿的管理层和操作层。该流程从危险源辨识和评估的前期认定和安全评价，到对危险源的控制再到有效治理，达到不断提升安全管理水平。
煤矿本质安全管理标准管理措施PDCA循环
A P A D C PAPA D C PAC D C … D C D PP P A D C D PADCA P A D C PA安全水平2 … D C C 安全水平1 煤矿各部门本质安全管理标准管理措施PDCA循环 本质安全管理标准管理措施PDCA运行模式
P A D C 1、工作程序闭环。以时间周期为单位，以天、周、月、季、年为过程，形成全年的安全管理工作闭环系统，即：会议组织→贯彻执行→现场监督→补充完善→会议反馈。
2、目标责任闭环。以现阶段目标为近期目标，逐步实现安全目标的闭环系统。即：目标激励→目标分解→考核反馈→落实责
任→兑现奖惩。
3、质量管理闭环：从工程的设计施工，到质量验收实行全过程的闭环系统。即：工程设计→规程编制→组织施工落实→安全监督考核→工程质量验收。
4、隐患治理闭环。从隐患排查→分类整理→落实整改→复查验收→信息反馈。将煤矿管理人员及安监人员每天检查发现的各类隐患，汇总到当天的评估日报中，并将产生隐患的班次输入微机，专业领导在每天的生产会或早调会上通报，所有隐患在规定时间内消除的闭环系统。重大隐患制定五定表。
5、“不安全行为”人员帮教闭环。从“三违”人员的发生、帮教、接受教育培训到重新上岗形成的闭环系统。即：发生“三违”→安全培训→双录双亮→跟踪回访。
6、安全事故管理闭环。针对事故的整个循环程序，组成有始而终的闭环系统。即：事故汇报→事故处理→事故通报→事故防范。
安全风险辨识评估技术培训教案
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二零一七年
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