油品配方使用和变更管理规定

受控状态 分发编号 受控 文件编号：QG/YP 3 50 002-2014

油品配方使用和变更管理规定

（D版）

发布日期：2015 年07月29日 实施日期：2015 年07月29日

1 目的

1.1 规范产品配方的使用和管理，保证调合油品的质量稳定受控。 1.2 规范油品配方更改的过程及验证方法。

2 适用范围

2.1 本规定适用于广西北海玉柴马石油高级润滑油有限公司（以下简称北海公司）及其外部生产基地的配方使用和油品调合过程。

2.2 本规定适用于日常生产过程中已有产品的配方变更过程，下列情况下的配方变更适用于本规定：

2.2.1 基础油等级提升；

2.2.2 基础油等级相同，供应商、类型变更；

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2.2.3 基础油批次间变更；

2.2.4 由于供应问题，主添加剂和功能改进剂临时变更在5批次以内； 2.2.5 粘指剂比例变更或批次间变更； 2.2.6 其他添加剂供应商、类型、比例变更；

2.2.7 使用切换油（超过5%加量）、呆滞品、退货品、返厂品设计的配方； 2.2.8 调和过程中不合格品的重调配方。

3 职责

3.1 北海公司技术研发中心

3.1.1 负责所有油品的配方更改、下达和关闭

3.1.2 负责对北海公司、外部生产基地配方使用情况进行抽查。 3.2 北海公司生产部、外部生产基地生产部

3.2.1 负责按配方要求进行调合，协助完成抽查工作。

4 引用文件

4.1 《油品设计更改管理办法》 4.2 《发动机润滑油开发管理办法》 4.3 《不合格品处理管理规定》 4.4 《Q/YCY 012 柴油机油内控标准》 4.5 《Q/YCY 013 汽油机油内控标准》 4.6 《Q/YCY 014 齿轮油内控标准》 4.7 《Q/YCY 015 液压油内控标准》 5 配方使用规定

5.1 研发员将审批的配方在MAS上下达，每种油品的配方只能存在一个下达状态配方，其余配方在未使用时均为关闭状态。若北海公司一期和三期的油品原料不同，一个油品允许同时存在2个下达配方，但需要在备注中明确说明。

5.2 北海公司调油班人员、外部生产基地调油班人员可通过MAS系统查看下达配方进行调合。

5.3 调油班组要按照配方中各原料的加量比例来进料，如有因计量或人为因素造成加料误差，则各原料允许的加料误差见下表，若有加料误差超过允许的偏差值时，应告知研发员进行处理，不准擅自更改原料品种和加量。

各原料加料误差

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原料种类 基础油 抗泡剂 主添加剂、功能改进剂 粘指剂 降凝剂 允许正误差值/% 0.3 50 0.1 0.5 0.1 允许负误差值/% 0.3 0 0 0.5 0 5.4 若油品调合不合格，则由调油班起草OA《油品重调配方审批》流程，调油班需严格按照重调配方的加量来操作。

6 配方变更规定

6.1 基础油、粘指剂、其他添加剂变更的配方更改

此处所指的变更情况如下： 基础油等级提升；

基础油等级相同，供应商、类型变更； 基础油批次间变更；

粘指剂比例变更或批次间变更； 其他添加剂供应商、类型、比例变更。

6.1.1 基础油、粘指剂、其他添加剂变更的配方更改工作流程

基础油、粘指剂、其他添加剂变更的配方更改工作流程 职责岗位 流程图 作业指导书、记录等 2 / 18

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生产部、调度中心 6.1.1.1 研发员 6.1.1.2 研发员 6.1.1.3 技术研发中心副 主任、主任 6.1.1.4 研发员 6.1.1.5 研发员 6.1.1.6

取样 小样调配记录表 小样调配 配方确定 审批 下达 技术状态管理卡 技术状态卡变更

基础油、粘指剂、其他添加剂变更的配方更改流程说明

序号 6.1.1.1 流程块 取样 工作标准 研发员在得知基础油、粘指剂、其他添加剂（降凝剂、抗泡剂等级）发生变更时，需用新型3 / 18

期量标准 0.5日 油品配方使用和变更管理规定

号、新批次样品用于小样调配。取样过程由调油工、油罐车司机和码头工人操作。此处所说的基础油变更也包括基础油混装导致的变更和让步接收的基础油的处理。 研发员采用新油样进行小样调配和检验，填 6.1.1.2 小样调配 写小样调配记录表（见附件），检验项目参考6，项目指标需满足内控标准要求。外部生产基地的小样调配可委托当地化验员进行调配，各公司化验员将小样配比和理化结果传真或OA给研发员。 研发员依据小样检验结果，选择最佳配方，输入MAS配方维护版块，生成新配方，按8中规定提交审批。MAS输入内容包括：油品名称、配方号、备注（基础油类型和产地，如Ⅱ150SN（美孚）+Ⅱ500SN（美孚））、原料名称、原料批次号、比例、单位、小样理化指标。若有需特别说明的事项，可在复核时写在复核意见中。 6.1.1.4 审批 根据8审批权限进行审批，审批时若发现配方比例和指标不合适，将退回至研发员，重新进行小样调配，重新提交。 新配方审批通过后将自动在MAS中下达，调油班可提取使用。研发员需及时关闭原下达配方。原则上每种油品根据现有原料只能存在一个下达配方，其余配方要及时关闭，以防车间误用。当三期和一期的原料有差别时，允许存在分别适用于三期和一期生产的2个下达配方，但需要在备注中注明。 研发员在下达配方后，首次调合合格之后，需及时对该油品的技术状态卡进行相应变更，变更包括新配方和新配方下的首次调合理化指标。 1日 2日 6.1.1.3 配方确定 0.5日 6.1.1.5 下达 0.5日 技术状态卡变6.1.1.6 更

0.5日 6.2 主添加剂和功能改进剂临时变更的配方

由于供应问题，主添加剂和功能改进剂需临时进行变更，变更批次在5次及以内的可按照以下流程进行；变更批次大于5次的，需参照《油品设计更改管理规定》执行。 6.2.1 主添加剂和功能改进剂临时变更的配方工作流程

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主添加剂和功能改进剂临时变更的配方工作流程

职责岗位 研发员 6.2.1.1 研发员 6.2.1.2 研发员 6.2.1.3 技术研发中心6.2.1.4 副主任、主任 研发员 6.2.1.5 研发员 6.2.1.6 流程图 确定替代添加剂 作业指导书、记录等 小样调配 小样调配记录表 配方确定 审批 技术状态卡变更 设计更改通知单 下达 技术状态管理卡

主添加剂和功能改进剂临时变更的流程说明

序号 流程块 工作标准 研发员在得知主添加剂或功能改进剂必须临时进行变更时，需从现有库存中选择合适的添加剂替代，该添加剂需满足油品的质量等级和顾客5 / 18

期量标准 0.5日 确定替代添加6.2.1.1 剂 油品配方使用和变更管理规定

特殊要求。研发员需明确替代添加剂的技术资料齐全，包括质量等级、推荐配方、理化指标、台架试验数据和行车试验数据。 6.2.1.2 小样调配 研发员采用新添加剂进行小样调配和检验，填写小样调配记录表（见附件），检验项目参考7，项目指标需满足内控标准要求。 研发员依据小样检验结果，选择最佳配方，输入MAS配方维护版块，生成新配方，提交研发中心副主任和总工程师审批。为了便于区分，研发员需在备注中注明是采用何种添加剂。 根据8审批权限进行审批，审批时若发现配方比例和指标不合适，将退回至研发员，重新进行小样调配，重新提交。 新配方审批通过后将自动在MAS中下达，调6.2.1.5 下达 油班可提取使用。同时，由于技术状态已经变更，研发员需要编制设计更改通知单（临时），提交技术研发中心副主任、总工程师审批后下达给生产部、技术研发中心、调度中心、执行。 研发员在下达配方后，首次调合合格之后，需及时对该油品的技术状态卡进行相应变更，变更包括新配方和新配方下的首次调合理化指标。 0.5日 2日 2日 6.2.1.3 配方确定 0.5日 6.2.1.4 审批 1日 技术状态卡变6.2.1.6 更

6.3 使用切换油的调和配方

按照切换油使用管理规定，同质量等级的切换油可以按照5%以内的加量加入至调和罐中进行调和。若由于库存原因超过5%加量，则调油班需将切换油种类和数量OA告知研发中心，由研发员进行配方设计。 6.3.1 使用切换油的调和配方工作流程

使用切换油的调和配方工作流程

职责岗位 生产部 研发员 流程图 6.3.1.1 6.3.1.2 取样 作业指导书、记录等 小样调配 6 / 18

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研发员 技术研发中心副主任、主任 研发员

6.3.1.3 6.3.1.4 6.3.1.5 小样调配记录表 配方确定 审批 下达 使用切换油的调和配方工作流程说明

序号 流程块 工作标准 由调油班将需要重调的切换油抽入至调和罐中搅拌均匀后取样至研发中心化验室，填写外来样检验申请单，检验粘度、水分、密度；同时将切换油的种类和数量准确告知研发员。若还有其7 / 18

期量标准 6.3.1.1 取样 1日 油品配方使用和变更管理规定

他需要关注的油品指标，由研发员在检验申请单上增加。 a、研发员首先确认化验指标情况，若水分合格，则进入下步环节；若水分不合格，则需先处理水分，处理水分有三个方法： （1）沉降法：将不合格油品沉降3-7天，放出下层油样，取样测水分，重复直至水分合格。 （2）加热法：将不合格油品加热至80℃搅拌不超过4小时，取样测水分，此方法最多允许操作2次。 （3）若以上两个方法都不行，则只能选择小比例掺调的方法，掺调比例取决于不合格品的水分含量。 b、研发员与调油班共同确定计划调和的油品种类和数量，然后根据调油班提供的数量计算出切换油比例，根据此比例进行配方调和。此处需注意添加剂的最终加量需符合技术方案中的要求，即需保证产品的质量等级。 研发员依据小样检验结果，选择最佳配方，输入MAS配方维护版块，生成新配方。在MAS中无切换油的编码，需选择该批切换油中的一种油配方确定 品来录入，并在备注中详细注明全部的切换油品种和数量。注意不能选择与目标调和油相同的油品，否则会造成MAS出错。采用切换油的配方需在备注中注明“切换油”。 审批 根据8审批权限进行审批，审批时若发现配方比例和指标不合适，将退回至研发员，重新进行小样调配，重新提交。 新配方审批通过后自动在MAS中下达，调油 班可提取使用。 6.3.1.2 小样调配 6.3.1.3 0.5日 6.3.1.4 1日 6.3.1.5

下达 6.4 使用到呆滞品、退货品、返厂品的调和配方工作流程

使用到呆滞品、退货品、返厂品的调和配方工作流程

职责岗位 调度中心 流程图 6.4.1 油品信息统计 作业指导书、记录等 8 / 18

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技术研发中心 生产部 技术研发中心 技术研发中心 技术研发中心 6.4.2 6.4.3 6.4.4 6.4.5 6.4.6 提出处理意见 油品倒出 小样调配 小样调配记录表 配方确定和审批 下达执行

使用到呆滞品、退货品、返厂品的调和配方工作流程说明

序号 流程块 工作标准 期量标准 由调度中心统计呆滞品、退货品、返厂品的6.4.1 油品信息统计 种类、数量、生产日期、油品批号等信息发送给技术研发中心。 6.4.2 提出处理意见 技术研发中心质检组对包装处理提出意见，研发组对油品处理提出意见，汇总成处理意见，9 / 18

2日 油品配方使用和变更管理规定

提交总工程师审批。 根据审批通过的处理意见，若包装无法继续使用，则内装油品需倒出。生产部按照处理意见先将小、中包装同种类同配方油品倒出至170KG或850KG桶中（采用降凝剂桶或与油品相对应的添加剂桶）待处理。不同复合添加剂的油品禁止混装，也不允许采用与油品添加剂不同的添加剂桶装。生产部倒油时需有质检人员在场确认。 研发员根据审批后的处理意见，结合调油计划依次处理返工油。 6.4.4.1 加入量低于5%，并且是同质量等级产品，则按照切换油模式加入，无需重新下达配方； 6.4.4.2 加入量低于5%，不是同质量等级产品，但为相同添加剂，则需重新设计配方，调配小样，6.4.4 小样调配 下达新配方； 6.4.4.3 加入量高于5%，均需重新设计配方，调配小样，下达新配方，此过程参照6.3； 6.4.4.4 若100%为返工油重调，并且无需再加任何原料即可合格，则无需设计新配方，调油在MAS单备注中注明为哪几个批次油品的重调。若需要加入其它原料才能合格的，则由研发员下达新配方。 6.4.4.5 不同复合添加剂的油品禁止混调。 若需下达新配方，则研发员依据小样检验结果，输入MAS配方维护版块，生成新配方，提交研发中心副主任和主任审批。采用返工油的配方需在备注中注明“返工油”。审批时若发现配方比例和指标不合适，将退回至研发员，重新进行小样调配，重新提交。 6.4.6 下达 新配方审批通过后自动在MAS中下达，调油班使用执行。 3日 6.4.3 油品倒出 配方确定和审6.4.5 批 1日 6.5 不合格品重调配方

此处不合格指油品不合格，分为调合过程出现的不合格散装油、灌装过程出现的不合格产品，以及入库后仓库抽检出现的不合格产品。调合过程出现的不合格散装油按以下过程处理，灌装过程和入库后发现的不合格品处理参考《不合格品处理管理规定》。 6.5.1 不合格品重调配方工作流程

不合格品重调配方工作流程

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职责岗位 生产部、技术研发中心 6.5.1.1 研发员 6.5.1.2 技术研发中心副主任、6.5.1.3 主任 生产部 6.5.1.4

流程图 不合格原因分析 作业指导书、记录等 设计重调方案 审批 执行 不合格品重调配方工作流程说明

序号 流程块 工作标准 研发员收集不合格调合油的理化指标，与配方指标进行对比，先从理论上进行分析，是何原因造成的不合格。其次，研发员需与调油班人员进行沟通，收集实际调和过程中的信息，进一步明确不合格原因。最后，研发员在实验室拟合出11 / 18

期量标准 6.5.1.1 不合格原因分析 2日 油品配方使用和变更管理规定

与不合格指标相同的配方，最终确定不合格原因。 研发员通过确定不合格原因来指导重调方案的设计。重调方案的设计目标是使油品配方与下达配方相接近，因此研发员通过调整不同原料的比例，以及考虑到指标符合内控标准，确定重调方案。 研发员在OA油品重调配方审批流程中输入以下内容：重调原因（需包含不合格原因分析，拟合配方情况）、重调方案、重调后整体配方方案、重调后关键指标，提交研发中心副主任和主任审批。 6.5.1.4 执行 审批后的重调配方发送至调油班执行。 6.6 技术状态卡管理

技术状态卡是记录和管理油品配方使用情况的工具，是了解油品配方变更情况非常直观的表格，也是与股司工程研究院技术对接的工具。技术状态管理卡需按照以下规定管理：

6.6.1 每次在MAS中下达新配方，并且首次使用调合合格之后，研发员需及时将配方信息和首次调合后的理化指标维护进技术状态卡中。

6.6.2 若部分指标为送外检，则在外检指标完成后，研发员需及时将外检指标补充进技术状态卡中。

6.6.3 对于股司服务用油，每季度需要提交技术状态卡至摩擦与润滑研究所备案。每季度最后一个月28日研发员需整理好与服务用油相关的技术状态卡，起草跨部门报告流程，递交至摩擦与润滑研发所审批、备案。

7 配方设计的验证规定

各类配方常规理化验证项目规定如下

验证项目 试验方法 内燃机油 √ √ 齿轮油 √ √ 12 / 18

6.5.1.2 设计重调方案 2日 6.5.1.3 审批 1日 液压油 √ √ 船用油 √ √ 发电机组用油 √ √ 运动黏度（100℃） GB/T 265 运动黏度（40℃） GB/T 265 倾点 GB/T 3535 油品配方使用和变更管理规定

低温动力黏度 低温泵送粘度 碱值 抗乳化 GB/T 6539 SH/T 0562 SH/T 0251 GB/T 7305 √ √ √ √ √ √ √ 7.1 由研发员完成常规理化试验验证（除低温泵送粘度、碱值和抗乳化），验证合格后方可提交配方审批。

7.2 为确保配方准确性，研发员可根据原材料的性能变化情况选择其他检验项目验证，其他检验项目可委托化验员完成。

8 配方OA/MAS审批权限规定 变更情况分类 基础油等级提升 基础油等级相同，供应商、类型变更 基础油批次间变更 黏指剂批次间变更 主添加剂和功能改进剂临时变更 其他添加剂变更 切换油配方（超过5%） 呆滞品、退货品、返厂品配方 OA/MAS审批流程 研发员--技术研发中心副主任—主任 研发员--技术研发中心副主任 研发员--技术研发中心副主任 研发员--技术研发中心副主任 研发员--技术研发中心副主任—主任 研发员--技术研发中心副主任—主任 研发员--技术研发中心副主任 研发员--技术研发中心副主任—主任 所有配方下的油品质量指标控制范围需经技术研发中心主任批准。 9 油品批次及周期检验的规定

油品进行批次或周期检验取决于其配方中原料的变化。 9.1 油品批次检验

9.1.1 当油品配方无变更时，或只是油品原材料批次变更时，油品可进行批次检验。 9.1.2 当同质量等级和粘度等级基础油进行部分替代，变化小于5%时，可进行批次检验；变化大于5%时，需进行周期检验。 9.2 油品周期检验

9.2.1 当油品配方为首次使用，需做周期检验；

9.2.2 当油品配方不变，连续使用，则每三个月需做一次周期检验。

9.2.3 当油品配方使用一段时间后关闭，又重新启用时，若间隔在半年内，可进行批次

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检验，间隔在半年以上，则需进行周期检验。

10 油品技术质量方案更改通知工作流程

油品技术方案更改通知工作流程

职责岗位 技术研发中心研发员 总工程师 技术研发中心研发员 生产部、调度中心、技术研发中心 10.1 10.2 10.3 10.4 执行 下达 审批 流程图 修订技术方案 作业指导书、记录等 油品技术方案

油品技术质量方案更改通知流程说明 序号 流程块 工作标准 10.1.1 当有以下情况时，需对油品技术方案进行变更： 10.1.1.1 原有油品配方发生永久性变更； 10.1.1.2 增加新油品配方。 10.1.2 由研发员修订油品技术方案，提交报告审期量标准 10.1 修订技术质量方案 2日 14 / 18

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批流程。 10.2 审批 技术研发中心副主任对方案变更进行校对和审核，总工程师审批。 若技术研发中心副主任及总工程师对技术方案有意见的，研发员根据意见修改方案，并再次按流程提交；若方案无需修改，则由研发员对技术方案变更进行闭环，并将方案OA下达给相关部门。 生产部、调度中心、技术研发中心执行新的油品技术方案。 1日 10.3 下达 1日 10.4

执行 11 配方抽查规定 11.1 配方抽查方式

配方的抽查可通过查看油品调合记录表、分析配方小样试验结果与实际调合实验结果偏差、实际调合油品元素含量与配方元素含量偏差等方式进行，技术研发中心研发员可选择其中一种方式进行抽查。

技术研发中心研发员每季度负责对北海公司、外部生产基地的油品调合情况进行抽查。研发员根据MAS上的月度调合数据统计，随机抽取该季度调合总批次的10%进行抽查，确定是否按照配方使用规定执行。 11.2 配方抽查责任人

北海公司的抽查由研发员负责完成；外部生产基地的抽查由负责生产的部门领导负责，传真或OA发送抽查的油品调合记录表或寄送油样至北海技术研发中心。 11.3 配方抽查反馈

技术研发中心需对每次抽查工作进行详细记录，并及时反馈抽查情况至各调油班组和各公司生产负责人。 12 附件

小样调配记录表.do油品调合生产记录配方抽查记录表.do设计更改通知单.doc表.doccc

13 修改记录页

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修改记录页

ZJ/YP 10 002 序号 更改、处置通更改内容提要（或更改页码、条款） 知单编号 1 2014年新增 16 / 18

更改人 叶小娟 更改时间 2015年6月 油品配方使用和变更管理规定

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