职业资格考前练习
一、单选题
1.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是( )。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议
A、①②④ B、②③④ C、①②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>总论 【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。
2.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A、第一类 B、第二类 C、第三类 D、第四类
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【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查专业投资者的范围和分类。
3.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上( )万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、10 B、30 C、50 D、60
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【知识点】：第1章>第7节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
4.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是( )。
A、《客户交易结算资金管理办法》 B、《证券法》
C、《证券登记结算管理办法》
D、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第1节>法规概述 【答案】：B 【解析】：
考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。
5.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足( )万元的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A、50；30：100 B、30；30；300
C、100；50；300 D、50；50；300 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第4节>法律责任 【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。 6.下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。
①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 ③不得公开宣传
④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A、①④ B、①②④ C、②③④ D、①②③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务 【答案】：D 【解析】：
考点：私募基金宣传推介规范
7.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括( )。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任 【答案】：A 【解析】：
向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
8.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。 ①《业务规则》
②《非上市公众公司监督管理办法》 ③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A、①②④ B、①③④ C、①②③④ D、①②③ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第8节>法律法规概述 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。
9.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织
A、①②③ B、①③④ C、②③④ D、①②③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人 【答案】：D 【解析】：
考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。 10.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括( )。 Ⅰ．发行数额在500万元以上
Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据 Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动 Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任 【答案】：D 【解析】：
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
11.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。
A、100 B、200 C、300 D、400
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【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务 【答案】：B 【解析】：
考点：考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。
12.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处( )罚款。
A、30万元以上60万元以下 B、10万元以上100万元以下 C、违法所得1倍以上5倍以下 D、违法所得1倍以上10倍以下 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第5节>法律责任 【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
13.按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )万元以上10万元以下的罚款。
A、1 B、2 C、3 D、4
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【知识点】：第1章>第6节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
14.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。
A、1年 B、2年 C、3年 D、6年
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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则 【答案】：C 【解析】：
本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
15.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )法律责任。 ①自律措施 ②行政监管措施 ③党纪责任 ④政纪责任 ⑤刑事责任
A、①②③④⑤ B、①②③④ C、①②③⑤ D、①②④⑤ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。
16.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是( )。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务 【答案】：D 【解析】：
考点：本题考查专项计划财产的相关规定。 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。 17.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理 【答案】：D 【解析】：
考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。
证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
1．不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。 2．不得超越职权：证券公司的控
18.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7 B、10 C、14 D、20
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【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：D 【解析】：
私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
19.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、( )罚款。
A、1个月至9个月；3万元以下 B、1个月至9个月；5万元以下 C、3个月至12个月；3万元以下 D、3个月至12个月；5万元以下 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员 【答案】：C 【解析】：
考点：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。
20.证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A、5 B、8 C、10 D、20
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【知识点】：第3章>第9节>另类投资业务 【答案】：C 【解析】：
考点：考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。
另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月
度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 21.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )不得参加资格考试。
A、6个月内 B、1年内 C、2年内 D、5年内
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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员 【答案】：C 【解析】：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 22.以下属于私募基金合格投资者的有( )。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 ③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A、①②③④ B、②③④ C、①②④ D、以上都不属于 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：A 【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；(3)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
23.证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司
资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A、董事会 B、监事会
C、流动性风险管理部门 D、经理层
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【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理 【答案】：C 【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。 24.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是( )。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额 C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司 【答案】：B 【解析】：
考点：本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。
25.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A、6个月 B、1年 C、18个月 D、2年
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司 【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查股份有限公司的股份转让。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
26.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过( )个月。
A、3 B、4 C、5 D、6
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【知识点】：第3章>第7节>信用业务的监管措施及法律责任 【答案】：D 【解析】：
考点：考查融资融券期限。
交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。
27.( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A、中国证监会 B、中国人民银行 C、中国证券业协会 D、中国证监会派出机构 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理 【答案】：C 【解析】：
中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
28.包销与代销的区别包括( )。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险
A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第4节>证券发行 【答案】：C 【解析】：
包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。
29.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，( )除外。
A、财务 B、经营场所 C、期货行情信息 D、人员
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【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务 【答案】：C 【解析】：
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 30.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A、高级管理层；委托机构 B、高级管理层；受托机构 C、董事会；委托机构 D、董事会；受托机构 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。
31.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金 B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理 【答案】：C 【解析】：
考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
32.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在( )。 ①有利于保障基金财产的安全
②有利于保护基金份额持有人的合法权益
③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性
A、①②④ B、②③④ C、①②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第5节>基金财产的独立性 【答案】：C 【解析】：
考点：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。
33.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。 ①由普通合伙人组成
②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A、①②④ B、②③④ C、①②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第3节>总论
【答案】：C 【解析】：
考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。
34.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A、50 B、100 C、150 D、200
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务 【答案】：D 【解析】：
考点：考查非公开募集基金合格投资者的数量。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 35.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。 ①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 ②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记 ⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
A、①②⑤ B、①③④ C、①②③④ D、①②③⑤ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司 【答案】：C 【解析】：
考点：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书
面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
36.财务顾问的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见
④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见
A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则 【答案】：A 【解析】：
考点：考查财务顾问的职责。
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：
第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。
第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定
37.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业
第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
务备案函，并予以公告。
A、3 B、5 C、7 D、10
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务 【答案】：D 【解析】：
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》(本节简称《协议书》)，向其出具主办券商业务备案函(本节简称“业务备案函”)，并予以公告。公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。
38.证券公司设立另类子公司需要满足，最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A、一个月 B、一季度 C、半年 D、一年
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【知识点】：第3章>第9节>另类投资业务 【答案】：C 【解析】：
考点：考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
39.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )个月内作出批准或者不批准的决定。
A、20；1 B、60；2 C、20；2 D、40；1
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【知识点】：第1章>第6节>期货公司 【答案】：C 【解析】：
根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
(1)合并、分立、停业、解散或者破产； (2)变更业务范围；
(3)变更注册资本且调整股权结构；
(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； (5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
上述第(3)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
40.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处( )罚款。
A、10万元以上100万元以下 B、20万元以上100万元以下 C、30万元以上100万元以下 D、40万元以上100万元以下 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第5节>法律责任 【答案】：A 【解析】：
考点：本题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。
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