2021证券从业考试《证券市场法律法规》押题卷1无答案

2021证券从业考试《证券市场法律法规》押题卷

第一套

1、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规的是（ ） . A、《发布证券研究报告暂行规定》

B、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券发行与承销管理办法》

2、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅的说法，正确的是（ ） . A、科创板股票的涨跌幅为20%, 新股上市后的前5 个交易日不设涨跌幅 B、科创板股票的涨跌幅为20%, 新股上市首日不设涨跌幅 C、科创板股票的涨跌幅为10%, 新股上市首日不设涨跌幅

D、科创板股票的涨跌幅为 10%, 新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅

3、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。下列关于该合同的效力和责任承担的说法，正确的是（ ） . A、该合同有效，其事责任由甲公司承担

B、该合同无效，甲公司和分公司均不承担 事责任

C、该合同有效，其事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

D、该合同有效，其事责任由分公司承担

4、根据《合伙企业法》，合伙协议应由（ ） , 且必须以书面形式订立。 A、主要合伙人协商一致 B、全体合伙人协商一致 C、一致行动人协商一致

D、2 个以上的合伙人协商一致

5、下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是（ ） A、期货交易所不得直接或间接参与期货交易 B、期货交易所负责设计合约，安排合约上市

C、期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保

D、期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理

6、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于（ ） . A、规范性文件

B、自律管理业务规则 C、法律

D、行规

7、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权 人，并于30日内在报纸上公告。 A、10 B、20

C、15 D、30

8、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测（ ）的，责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 A、50% B、70% C、90% D、80%

9、证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，董事人数不得少于董事人数的（ ）. A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2

10、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ） .

A、任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同价额

B、同次发行的同种类股票，股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同 C、股份的发行，实行公平、公正的原则 D、同种类的每一股份应当具有同等权利

11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，作出书面报告。 A、2 B、3 C、5 D、7

12、下列关于 险管理的和机制的说法，错误的是（ ） .

A、证券公司保证 险管理制度贯彻落实的手段主要为评估、检查，不含绩效考核 B、证券公司应当建立健全授权管理体系，严禁越权从事经营活动 C、证券公司应当制定包括 险容忍度和 险限额等的 险指标体系

D、证券公司应当关注 险的关联性，审慎评估公司面临的总体 险水平

13、下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任的说法，错误的是（） .

A、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20 万元以上200万元以 下的罚款

B、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 责令改正，没收业务入，并处相应罚款

C、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，经责令改正并 处以罚款后，可以不予行政处分

D、证券服务机构未勤勉尽责、所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款

14、以募集方式设立股份有限公司的，公司章程须经（ ）通过。

A、全体认股人所持表决权过半数

B、出席创立大会的认股人所持表决权2/3 以上 C、全体发起人、认股人所持表决权2/3 以上 D、出席创立大会的认股人所持表决过半数

15、证券投资顾问应当遵循诚实信用的原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下 列属于执业中禁止的行为是（ ）

A、忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益 B、向客户提供适当的投资建议服务

C、提供的投资建议依据于基于理论模型及分析方法形成的投资分析意 D、通过网络等公共媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

16、根据可疑交易报告的相关规定，证券公司正确的做法是（ ）.

A、交易监测标准仅包括客户交易金额、频率、流向等异常情形，不包括客户身份、行为等异 常情形

B、发现客户交易与洗钱等犯罪活动相关，满足特定金额的，应向人 银行反洗钱监测分析中 心提交可疑交易报告

C、明显涉嫌洗钱活动的，向人 银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，还要向 所在地中国人 银行或其分支机构报告

D、制定本公司的交易监测标准，但对其有效性不能完全负责

17、根据《证券公司监督管理条例》，下列做法错误的是（ ） . A、丙证券公司按规定提取一般 险准备金，用于弥补经营亏损

B、乙证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌做确定性的判断 C、丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人 D、甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权

18、证券公司违反法律、行规及中国其他规定的，下列不属于中国及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ） . A、撤销行政许可 B、责令改正

C、暂不受理与行政许可有关的文件 D、出具警示函

19、证券公司流动性 险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以（ ）得到满足。

A、最高成本 B、最优成本 C、合理成本 D、最低成本

20、不符合证券公司内部控制要求的是（ ） .

A、证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制 B、内部环境应该做到事前、事中、事后控制相统一 C、证券公司电脑部 人员可以兼任资金清算人员 D、前台业务运作与后台管理支持应适当分离

21、根据《证券法》，发行人不得在公告（ ）前发行证券。 A、财务报告

B、股东大会决议 C、董事会决议

D、公开发行募集文件

22、如果所驻国家或地区法律禁止或者证券公司境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资 险管理指引（ ）》，证券公司采取其他措施无法有效控制 险，正确的做法是（ ） .

A、证券公司应与所驻国家或地区进行协商解决 B、证券公司应上报中国人 银行进行说明

C、证券公司驻地分支机构应当执行驻地国家或地区的相关要求

D、证券公司应考虑在适当情况下关闭境外分支机构

23、申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 A、2 B、1 C、3 D、4

24、下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是（ ） . A 、经纪业务 B、资产管理业务 C、资本充足 D、投行业务

25、担任非公开募集基金的（ ） , 应当按照规定向基金行协会履行登记手续，报送基本情况。

A、基金销售机构 B、基金托管人

C、基金份额登记机构 D、基金管理人

26、股票的发行价格不得低于（ ） .

A、每股净资产

B、同行业上市公司平均市盈率 C、票面金额 D、两倍市净率

27、在证券投资基金当事人中，负责运用基金资产进行证券投资的机构是（ ） .

A、基金持有人 B、基金托管人 C、基金发起人 D、基金管理人

28、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列说法正确的是（ ）

A、从事技术、 险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B 、技术人员可以承担 险监控及合规管理职责

C、从事合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

D、从事技术、 险监控的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

29、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国认可的（ ）的证券，无须取得证券自营业务资格。 A、 险较低、流动性较弱 B、 险较高、流动性较强 C、 险较低、流动性较强 D、 险较高、流动性较弱

30、我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A、3% B、5% C、20% D、10%

31、根据《证券公司监督管理条例》，经营机构应当了解投资者的信息不包括（ ） .

A、社会保险缴纳情况 B、财产与收入状况 C、 险偏好

D、证券投资经验

32、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（ ） .

A、证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实准确完整 B、证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构

C、证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则 D、证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式

33、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ） . A、负责公司股东资料的整理 B、负责办理信息披露事务

C、负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 D、决定聘任会计师事务所

34、证券公司开展融资融券业务，由（ ）负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（ ）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A、业务执行部 B、业务决策机构 C、分支机构 D、董事会

35、违反法律、行规或者中国有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 （ ）的证券市场禁入措施。 A、3至 5年 B、1至 3年 C、7至 10年 D、5至7年

36、证券公司净资本指标与上月相比发生（ ）以上不利变化的，证券公司应当及时向全体董事、股东报告。 A、20% B、30% C、10% D、50%

37、根据《证券公司合规管理实施指引》，下列关于证券公司合规管理基本制度的说法，正确 的是（）.

A、证券分司应当制定工作人员行为准则，引导其合规执业意识而非道德行为规范 B、证券公司根据自身内部控制的需要确定是否制定合规管理基本制度 C、证券公司制定的合规管理基本制度应经董事会审议通过后实施

D、合规管理基本制度应明确合规 险、市场 险、信用 险等 险管理的各个方面

38、对转融通担保证券账户内记录的证券，由（ ）以自己的名义，行使对证券发行人的权利。 A、证券公司

B、证券登记结算机构 C、商业银行

D、证券金融公司

39、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，下列关于证券公司开展股票期 权业务的说法，错误的是（ ） .

A、投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署 险揭示书

B、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权

C、经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易险

D、证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易

40、证券公司及营业部在从事证券经纪业务中违反法律法规的，中国及其派出机构视情况依法可以采取的措施不包括（ ） . A、出具警示函

B、对相关责任人采取拘役措施 C、进行监管谈话 D、暂停核准新业务

41、违反《证券法》规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使（ ） . A、表决权 B、处分权 C、知情权 D、分红权

42、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法，正确的是（ ） . A、犯罪主体只能是单位 B、犯罪主体只能是自然人

C、犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

43、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术管理事后评估 审计的说法，错误的是（ ） .

A、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议

B、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作

C、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3 年一次

D、证券公司信息技术管理工作专项审计的内容仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急管理

44、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（ ）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ） .

A、中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

B、应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

C、应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 D、中国及其派出机构有权作出行政处罚

45、下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是（ ） .

A、净资本高于实收资本的50% B、或有负债不超过净资产的 30%

C、因故意犯罪被判处刑罚，刑法执行完毕已经超过5 年

D、不能清偿到期债务

46、下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法，错误的是（ ） . A、按照合同约定参与、退出和转让集合资产管理计划份额

B、配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居 金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作 C、认真阅读并签署 险揭示书

D、承担资产管理合同约定的管理费、托管费、审计费、税费、业绩报酬等合理费用

47、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ） .

A、证券经纪业务资格 B、财务顾问业务资格 C、证券自营业务资格

D、证券保荐与承销业务资格

48、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ） . A、拍卖竞价 B、集中竞价 C、做市

D、标购竞价

49、A 公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A 公司的主承销商。下列关于四家证券公司的做法，错误的是（ ）。

A、丙公司工作人员为A 公司的主要负责人提供出国参观机会， B、甲公司工作人员向A 公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质 C、丁公司工作人员向A 公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程

D、乙公司工作人员邀请A 公司的主要负责人来乙公司参观

50、证券公司在销售金融产品的过程中，禁止进行的活动是（ ） . A、向投资者就不确定事项提供确定性的判断

B、向投资者主动推介 险等级低于其 险承受能力的金融产品 C、向普通投资者主动推介符合其投资目标的金融产品 D、向符合准入要求的投资者销售金融产品

51、下列关于期货公司业务的说法，错误的有（ ） .

1. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以客户的名义为客户进行期货交易 2.期货公司不得从事期货自营业务 3.期货公司可以为其股东提供融资

4.期货公司可以为股东以外的人提供担保 A 、23 B 、124

C 、134 D、14

52、下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法，正确的有（ ） . I. 合伙企业按照法定程序注销的，合伙人无须承担责任

II. 合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求普通合伙人清偿 III. 合伙企业注销后，原有限合伙人仍须承担责任

IV. 合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任 A、13 B、24 C、23 D、12

53、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（ ） . I. 履行规定的转融通职责

II. 购买国债

III. 购置自用不动产 IV. 维持公司正常运转 A、1234 B、234 C、134 D、12

、法律关系客体包含（ ） . I. 物 I1.人格

IIL. 精神成果 IV.行为 A、234 B、13 C、124 D、1234

55、下列关于证券公司对子公司的流动性 险管理的说法，正确的有（ ） . I. 应将子公司的流动性 险纳入管理范围

II. 应明确子公司流动性 险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围

II. 应确保子公司的流动性 险管理保持一定的性，可采取必要的 险隔离措施 IV. 对子公司流动性 险管理状况进行分析和监督 A、1234

B、124 C、34 D、123

56、关于资产支持证券挂牌转让场所的说法，正确的有（ ） . 1. 证券交易所

II. 全国中小企业股份转让系统 I. 证券公司柜台市场 A、1234 B 、234

C 、14 D、123

57、经营机构划分产品或者服务 险等级时，下列关于应当审慎评估其 险等级的产品或服务因素的说法，正确的有（ ） . I. 存在本金损失可能性

ll. 产品或服务的流动变现能力弱 III. 私募产品

IV. 自律组织认定的高 险产品或服务 A、123 B、134 C、124 D、234

58、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互、分别管理。 1 证券公司

II. 指定商业银行 Ill. 资产托管机构 IV. 保险公司 A、134 B、123 C、234 D、124

59、下列属于有限责任公司监事会职权的有（ ） . 1. 检查公司财务

II. 提议召开临时股东会会议 III. 向股东会会议提出提案 IV. 罢免董事、高级管理人员 A、123 B、234 C、124 D、134

60、下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。

I. 上市公司订立可使其全年销售收入大幅增 的销售合同 II. 持有公司3%股份的股东，其持有股份发生微小变动

lll. 上市公司发生重大损失

IV. 上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并将取得在行业内的垄断地位 A、134

B 、24 C、1234 D、123

61、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（ ） . I. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

II. 有限合伙人不执行合伙事务

IIl. 有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

IV. 执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

A、1234 B、134 C、123 D、24

62、下列关于基金管理人、托管人相关责任的说法，正确的有（ ） . I. 基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担 II. 基金托管人以受托资金承担罚款、罚金

III. 依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库 IV. 依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有 A、14 B、23 C、24 D、13

63、下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由只能有（ ） .

1. 合规负责人本人申请 II. 中国责令更换 IlI. 有证据证明其无法履职

IV. 确有证据证明其未能勤勉尽责 A、1234 B 、123 C 、24 D、34

、根据我国《公司法》，公司的组织形式包括（ ） .

I. 有限责任公司 II. 合伙公司 III. 有限合伙公司

IV. 股份有限公司 A 、23 B 、14

C 、124 D、34

65、证券评级业务是指对下列（ ）评级对象开展的资信评级服务。

I. 中国依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证 券

lI. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包含国债

Ill. 中国依法核准发行的债券、资产支持证券或者其他固定收益证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 IV. 中国规定的其他评级对象 A、234 B、134 C、123 D、124

66、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员条件的说法，正确的有（ ） . I. 具备符合条件的高级管理人员和 3 名以上投资经理 Il.具备符合条件的高级管理人员和不少于2 名投资经理

III. 具有投资研究部 ，且专职从事投资研究人员不少于3 人 IV. 具有投资研究部 ，且专职从事投资研究人员有2 名以上 A、13 B、24 C、14 D、23

67、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要包含以下（ ）安排。 I. 全面了解客户

Il. 投资者交易行为管理 III. 对产品或服务分级 IV. 适当性匹配

A 、23 B、1234 C 、134 D、124

68、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员主要包括（ ） . L. 证券投资顾问

II. 证券分析师 lll. 证券经纪人 IV. 投资经理 A 、23 B 、14

C 、123 D、12

69、承销股票的承销团应当由（ ）组成。 1. 主承销的证券公司 ll. 参与承销的证券公司 III. 证券投资咨询机构 IV. 做市商 A、13 B、13（） C、24 D、12

70、全面 险管理体系应当包含（ ） . I. 有效的 险应对机制 II. 专业的人才队伍 III. 可靠的信息技术系统

IV. 健全的组织架构 A 、12

B 、34 C、1234 D、124

71、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ） .

I. 依法被吊销营业执照，应当解散 II. 依法被责令关闭，应当解散 III. 依法被撤销，应当解散 IV. 合伙期限届满，应当解散 A、234 B、123 C、134 D、124

72、下列行为属于损害客户利益的行为有（ ） . 1. 违背客户的委托为其买卖证券

II. 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

lll. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV. 挪用客户委托买卖的证券 A、234

B、124

C 、1234 D、13

73、下列关于证券发行的说法，正确的有（ ） .

1. 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 II. 发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东

IlI. 向不特定对象发行证券，必须经过证券监督管理机构或者授权的部注册

IV. 公开发行证券，报经证券监督管理机构或者授权的部 注册，可以视情况突破法律、行规规定的条件 A、24 B、13 C、14 D、23

74、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ） .

1. 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、 险管理制度和合规管理制度 II. 最近三个月各项 险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项 险控制指标仍持续符合规定

lll. 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正 受到监管部和有关机关调查的情形 A、1234 B 、13

C 、24 D、123

75、下列关于上市公司收购要约约定的收购期限的说法，正确的有（ ） . 1. 收购期限不得少于 30 日 II. 收购期限不得少于45日 III. 收购期限不得超过60日

IV. 收购期限不得超过90日 A、23 B、14 C、24 D、13

76、证券公司应当按照法律、行规和中国的规定建立完备的（ ） . I. 盈利评估体系 II. 控管理体系 III. 合规管理体系 IV. 内部控制体系

A 、123 B 、234

C 、14 D、1234

77、根据《证券法》的规定，信息披露义务人未合法履行信息披露义务是指披露信息中包括（） . L. 虚假记载 I. 误导性陈述 II. 重大遗漏 IV. 重复记载 A、123 B、234 C、124 D、134

78、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ） . 1. 证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

II. 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、 险承受能力等情况

III. 证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

IV. 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系 A 、123 B 、1234 C 、124 D、34

79、下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（ ） .

l. 沪股通是指投资者委托经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

II. 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

III. 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

IV. 沪股通是指投资者委托经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票 A、23 B、13 C、12 D、24

80、证券公司分支机构，包括（ ） .

I. 从事业务经营的分公司

II. 证券营业部 I 证券公司子公司 A、234

B 、12 C、1234 D、34

81、设立股份有限公司应当具备的条件包括（ ） . 1. 发起人符合法定人数

Il. 有符合章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 lll. 有必要的生产经营设备

IV. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过 A、234 B、124 C、134 D、123

82、根据《合伙企业法》，合伙人转让合伙企业中的财产份额时，正确的有（ ） . 1. 应当通知其他合伙人

II. 除合伙协议另有约定外，须经他合伙人一致同意

III. 合伙人以外的人受让合伙企业财产份额的，可经修改合伙协议即成为合伙企业合伙人 IV. 向合伙人以外的人转让其财产份额的，除合伙协议另有约定外，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权 A、1234 B 、23 C 、134 D、124

83、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ） .

1. 投资于单只固定收益类产品的金额不低于 50 万元 II. 投资于单只混合类产品的金额不低于40 万元 IIl. 投资于单只权益类产品的金额不低于 100 万元

IV. 投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元

A、234 B、1234 C 、14 D、123

84、下列属于证券公司反洗钱内部控制制度的有（ ） . 1. 客户身份识别制度和 险等级划分制度 II. 客户身份资料和交易记录保存制度 III. 保密制度

IV. 宣传培训制度 A 、123 B 、134

C 、1234 D、24

85、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，下列关于证券监督管理机构可以对其采取的监管措施的说法，正确的有（ ） .

I. 中国可以依法对证券公司采取责令改正、暂停业务的监管措施

ll. 中国派出机构可以依法对证券公司采取出具警示函、责令定期报告的监管措施 III. 中国及其派出机构可以依法对证券公司直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话

IV. 中国及其派出机构可以依法对证券公司直接负责的主管人员采取自律管理措施 A、234 B、123 C、124 D、134

86、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得（ ） . I. 虚假出资或者抽逃出资

II. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

lll. 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益 A、1234 B 、123

C 、14 D、234

87、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ） . 1 融券专用证券账户

II. 信用交易证券交收账户 III. 信用交易资金交收账户 A、1234 B 、23 C 、124 D、134

88、下列关于证券公司包销决策内部控制规定的说法，正确的是有（ ） . 1. 明确包销事宜的表决机制

II. 合规法律部 应委派代表参与包销决策过程，发表意 III. 通过事先评估、制定 险处置预案等措施有效控制包销 险

IV. 制定包销事宜的决策流程 A、134

B、1234

C 、23 D、124

、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（ ） . I. 挂牌公司

II. 挂牌公司监事

lll. 持有挂牌公司 1. 5%股份的股东 IV. 投资者 A 、134 B 、1234 C 、124 D、23

90、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，证券公司与拟上市企业签订的（）或者是开展相关业务时点后，另类子公司不得对该企业进行投资。 I. 辅导协议

II. 财务顾问协议 III. 保荐及承销协议

IV. 推荐挂牌并持续督导协议 A 、234 B 、134

C 、1234 D、12

91、下列关于股东滥用权利的说法，正确的有（ ） .

1. 公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，股东应当对公司承担赔偿责任

II. 公司股东滥用股东权利给其他股东造成损失的，受损害的股东有权要求股东直接承担赔偿责任

III. 公司的实际控制人利用关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，公司有权要求实际控制人承担赔偿责任

IV. 公司股东会或者股东大会决议内容违反公司章程的，股东可以请求股东会或者股东大会撤销 A、124 B、123 C、234 D、13

92、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当落实的应急管理职责包括（） .

I. 信息技术管理部 为信息技术应急管理的牵头组织部 ，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复

II. 各业务部 负责评估本业务条线信息技术突发事件相关 险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略

III. 险管理部 负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体 险管理策略保持一致

IV. 合规管理部 负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体 险管理策略保持一致 A、123 B、124 C、134 D、234

93、下列人员中，证券公司监事会应当对（ ）的履职情况进行监督。 I. 董事 II. 合规总监 III. 董事

IV. 险管理部副总经理 A、34 B、13 C、12 D、123

94、下列关于 险管理的说法，正确的有（ ） . L. 证券公司应当保障首席 险官的性

II. 公司董事不得违反规定程序，直接向首席 险官下达指令 III. 公司承担管理职能的业务部 应当配备专职 险管理人员

IV. 证券公司 险管理部 具备3年以上相关工作经历的人员占公司总部员工比例不应低于 3%

A 、13 B、1234 C 、124 D、234

95、根据证券交易所的组织架构及交易规则，下列说法正确的有（ ）。 1. 实行会员制的证券交易所设董事会，并设总经理 1 人

Il. 进入实行会员制的证券交易所集中交易的，必须是证券交易所的会员 III. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

IV. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券公司只能决定临时停市 A、24 B、14 C、13 D、23

96、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（ ）措施。 1. 信息隔离

II. 跨墙 B、1234

C 、24 D、134

97、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（ ） . 1. 证券研究报告

II. 基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意 IIL. 证券投资顾问的服务能力和过往业绩 IV. 基于证券研究报告形成的投资分析意 A、124 B、24 C、134 D、12

98、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ） . I. 虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记 II. 公司的发起人、股东虚假出资

III. 在法定的会计账簿以外另立会计账簿

IV. 公司在依法向有关部 提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实 A、123 B、124 C、12 D、34

99、根据《证券业从业人员资格管理办法》，下列关于从业人员应当接受的监督管理的说法，正确的有（ ）。 1. 从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系）解除之日起7 个工作日内办理注销登记 2. 机构可以聘用未进行执业登记的人员对外开展证券业务 3. 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 IV.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行规以及中国有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告 A、124 B、134 C、123 D、234

100、下列关于有限合伙企业合伙人的说法，正确的有（ ） 1.有限合伙企业的合伙人人数有下限要求 11.有限合伙企业的合伙人人数有上限要求 III.有限合伙企业的合伙人人数不能突破

IV.有限合伙企业的合伙人人数在法律有规定的情况下可以突破 A、124 B、24 C 、123 D、13