论刑罚的轻缓化与中国刑罚制度的完善

科技信息　。高校讲坛ｏ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　２００８年第１期　论刑罚的轻缓化与中国刑罚制度的完善　郭　凯　（许昌学院数学科学学院　河南【摘许昌４６１０００）　要】随着生产力的提高，社会文明的进步，严刑苛罚已成为历史，寻求刑罚的人道性、科学性、效益性成为社会的必需。刑罚基本的发　展趋势是从残酷刑罚到宽和刑罚。在世界大趋势的影响下，我国刑罚结构的调整一定会向着轻重相宜、以轻为主的方向发展。　【关键词】刑罚；轻缓化；死刑；罚金；易科　Ａ　Ｓｔｕｄｙ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｍｉｉｇａｔｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｐｅｎａｌｔｙ　ａｎｄ　Ｐｅｒｆｅｃｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　Ｐｕｎｉｔｉｖｅ　Ｓｙｓｔｅｍ　ＧｕｏＫａｉ　（Ｃｏｌｌｅｇｅ　ｏｆ　Ｍａｔｈｅｍａｔｉｃａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ，Ｘｕｃｈａｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｕｃｈａｎｇ　４６１０００）　【Ａｂｓｔｒａｃｔ］Ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｏｆ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ　ａｎｄ　ａｄｖａｎｃｅｍｅｎｔ　ｏｆ　ｓｏｃｉａｌ　ｃｉｖｉｌｉｚａｔｉｏｎ，ｅｘｃｒｕｃｉａｔｉｏｎ　ｈａｓ　ｂｅｅｎ　ｈｉｓｔｏｒｙ．Ｉｔ　ｉｓ　ｎｅｃｅｓｓａｒｙ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｓｏｃｉｅｔｙ　ｔｏ　ｑｕｅｓｔ　ｆｏｒ　ｈｕｍａｎｉｓｔｉｃ．ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ　ｐｅｎａｌｔｙ．Ｔｈｅ　ｂａｓｉｃ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｌ　ｔｒｅｎｄ　ｏｆ　ｐｅｎａｌｔｙ　ｉｓ　ｆｒｏｍ　ｃｒｕｅｌ　ｏｎｅ　ｔｏ　ｃｌｅｍｅｎｔ　ｏｎｅ．Ｔｈｅ　ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ　ｏｆ　ｄｅａｔｈ　ｐｅｎａｌｔｙ　ａｎｄ　ｆｌｏｕｒｉｓｈ　ｏｆ　ｆｉｎｅ　ｐｅｎａｌｔｙ　ｍａｋｅ　ｉｔ　ｐｏｓｓｉｂｌｅ　ｔｏ　ｍｉｔｉｇａｔｅ　ｐｅｎａｌｔｙ．Ｂｅｉｎｇ　ｉｎｆｌｕｅｎｃｅｄ　ｂｙ　ｔｈａｔ　ｇｒｅａｔ　ｃｕｒｒｅｎｔ，ｔｈｅ　ｐｕｎｉｔｉｖｅ　ｓｔｕｃｔｒｕｒｅ　ｉｎ　Ｃｈｉｎａ　ｗｉｌｌ　ｃｅｒｔａｉｎｌｖ　ｂｅ　ａｄｊｕｓｔｅｄ　ａｎｄ　Ｗｅｌｌ　ｓｉｔｕａｔｅｄ　ｂｅｔｗｅｅｎ　ｍｉｔｉｇａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｓｅｖｅｒｉｔｙ　ａｎｄ　ｍａｉｎｌｙ　ｅｍｐｈａｓｉｚｅ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｆｏｒｍｅｒ．　【Ｋｅｙ　Ｗｏｒｄｓ］ｐｅｎａｌｔｙ；ｍｉｔｉｇａｔｉｏｎ；ｄｅａｔｈ　ｐｅｎａｌｔｙ；ｆｉｎｅ　刑罚是阶级社会所特有的一种社会现象，是随着原始社会公有制　保留某些残酷的执行死刑的方法，但死刑罪已大为减少，不及革命前　的解体、阶级斗争的激化而从复仇的习俗中蜕变而来的。随着生产力　的～半．只就部分政治犯罪、人身及财产犯罪规定了死刑。死刑在人类　的提高，社会文明的进步，严刑苛罚已成为历史，寻求刑罚的人道性、　历史上正式遭到广泛责难的时代始于资产阶级革命时期。在匿方历史　科学性、效益性成为社会的必需　“刑罚的目的既不是要摧残折磨一个　上，第一次明确提出废除死刑观点的是意大利著名刑法学家贝卡利　感知者．也不是要消除业已犯下的罪行。……刑罚的目的仅仅在于：阻　亚。他从天赋人权的角度提出废除死刑．并首次系统阐述了死刑的弊　止罪犯再重新侵害公民，并规诫其他人不要重蹈覆辙。”￣１（Ｐ４２）￣１１何实　端及废除死刑的理由，明确指出：“死刑不可能成为一种权利，因此也　现刑罚的目的，是社会制度中必须包含的问题。从残酷的肉刑到废除　不是一种权利。ｆ　在贝卡利亚看来，既然死刑不是一种权利，那么：死　肉刑，再到犯罪分子也是人这一观念的形成，经历了几千年的缓慢发　刑不可能是有益的，因为它为人们提供了残酷的榜样。此后，关于死刑　展。现代社会刑罚人道性更是刑法领域研究的重要方面。建立轻重相　存废的争论连绵二百余年，在世界各地此起彼伏。双方各持己见，针锋　宜的刑罚体系是必需的．并且刑罚轻缓化是一种发展趋势，从死刑的　相对，至今没有休战的迹象，但“废除死刑”已被越来越多的国家和地　削减甚至被废除．罚金刑的大量适用以及管制刑存废的争论．到自由　区的立法和司法所采纳，并已载人《联合国人权公约》。￣１９８９年１２月　刑易科罚金刑的争论等一系列活动中，可以清晰地看到刑罚基本的发　１５日，第四十四届联合国大会通过了废止死刑的国际公约。人权理论　展趋势是从残酷刑罚到宽和刑罚。　和国际公约的推动，使世界上越来越多的国家废除了死刑．目前世界　上没有死刑和不判处死刑的国家共８５个，占全球国家的４７％。可以认　死刑是剥夺人生命的极刑．作为一个刑种，它经历了由兴起到鼎　为，在刑罚轻缓化的大趋势下，废除、限制或实际上不判处或不执行死　盛、由衰败到消亡的过程。死刑的起源可以追溯到原始社会的血亲复　刑的国家将越来越多　一、死刑的演进与刑罚轻缓化　就我国而言，在９７年刑法修订时死刑虽然没有大幅度的削减，但　仇。随着生产力的提高，出现了私有财产在氏族制度的废墟上建立了　在限制与完善死刑制度上却有进展，这充分说明我国在对待死刑问题　国家，私人复仇权逐渐受到限制，乃至最后取消，代之而起的是国家的　刑罚权，包括死刑权，正是在这个意义上，恩格斯指出：“我们今日的死　上逐步与世界刑法发展趋势相吻合。这在９７年刑法中的总则与分则　刑，只是这种复仇的文明形式。”而马克思则更是精辟地指出：“死刑是　部分均有体现。不能否认，我国几千年来的重刑思想以及当前社会治　往古的以血还血、同态复仇习惯的表现。”这就明白无误地揭示了死刑　安形势严峻均制约着我国刑罚轻缓化的进程。但是在世界大趋势的影　与原始社会血亲复仇的习惯之间的姻缘关系。　“　我国古代社会．　响下，我国刑罚结构的调整一定会向着轻重相宜、以轻为主的方向发　　自夏代建立第一个奴隶制国家起．一直坚持以刑为主的法律体系，法　展。律不仅凭借严酷的刑罚手段惩办危及王权统治的政治性犯罪，同时也　二、罚金刑的勃兴与刑罚轻缓化　严厉制裁破坏国家统治，扰乱社会秩序的刑事犯罪。中国古代的发展　由死刑占刑罚体系主导地位到自由刑处于绝对的中心地位是刑　史，不仅是一部具有浓厚民族文化传统的文明史，从某个角度讲，称之　罚轻缓化的重要表现之一，这是勿庸质疑的。但及至近代，自由刑、特　为一部忽略刑罚人道性的统治史也不无道理。在西方，英国于１７世纪　别是短期自由刑缺陷日益暴露。就短期自由刑而言，关押时间很短，刚　完成了资产阶级革命，但封建刑法却以英国所特有的方式被继承下　刚入狱，开始适应狱内生活，刑期已经到头，根本无暇对其进行教育改　来。据英国著名法学家布莱克斯通在１８世纪６０年代保守的估计，当　造。罚金刑开始受到人们的重视。１８１０年《法国刑法典》对罚金刑的系　时英国仅规定死刑的成文法就达１６０部．而每部成文法又规定了数种　统规定，标志着罚金刑在刑罚体系中地位的正式确立，其在总则和分　乃至数十种死罪，更不用说普通法上的死罪数量了。对于英国刑罚的　则中的全面而细致的规定，成为后来各国罚金立法的典范　进入二十　残酷性，恩格斯指出：“谁都知道，英国的刑法典在欧洲是最森严的。就　世纪以后，罚金刑在刑罚体系中的地位不断上升．甚至大有取代自由　野蛮来说，早在１８１０年它就已经毫不亚于加洛林纳刑法典了，焚烧，　刑而成为刑罚体系中心的趋势。这是因为：第一，观念的变化。在商品　轮碾，砍四块，从活人身上挖出内脏等等曾是惯用的几种刑罚。”因此，　经济极为发达的资本主义社会，社会关系商品化是不可避免的。罚金　严酷的刑罚会使人们认为法律是错误的，有时甚至会导致有良知的受　地位的提高，无疑是刑事责任商品化的一个重要体现；第二，刑罚的轻　害者也如此认为。缺乏轻缓精神的刑罚，另一个突出弊端是会罪及无　缓化。刑罚由严酷到轻缓是历史发展的必然趋势。在ｌ７、ｌ８世纪，自由　辜。对一个无辜者治罪处罚，对社会共同体的情感的伤害绝不亚于十　刑取代身体刑而成为刑罚体系的中心，无疑是历史的进步。进入２Ｏ世　个罪犯未被处以刑罚而对社会共同体的伤害。　纪以后，由于自由刑，尤其是短期自由刑的弊端日益暴露，因而罚金刑　由于死刑残酷且并不能达到刑罚的目的，人类探索酷刑之替代措　成为取代自由刑的理想刑种，这也是刑罚轻缓化的必然要求；第三，犯　施的脚步从未停止过。死刑由广泛适用甚至滥用到渐趋没落甚至被废　罪的嬗变。由于现代科技的快速发展，生产过程的高度复杂化。过失犯　止，是一个缓慢发展的过程，这一过程符合人类社会发展的大趋势，也　罪、经济领域的犯罪及法人犯罪大量涌现。　由此可见，罚金刑作为　与社会文明程度相适应。限制死刑运动是刑罚轻缓化发展的序幕，　种刑罚，其价值目标是向着刑罚轻缓化方向发展的。罚金刑的这种　一１６８８年英国《权利法案》已把禁止残酷刑罚作为基本法律的组成部　价值目标在世界各国刑罚体系中有不同表现，有的不论处刑轻重．均　分。［４］０ｒ３３）１７８９年法国革命前，死刑条款达１１５个。１８１０年刑法典虽然　适用罚金刑，如英国；有的只对某些处刑较轻的犯罪适用罚金刑，如瑞　维普资讯 http://www.cqvip.com

科技信息　。高校讲坛ｏ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　２００８年第１期　士；有的对处刑较轻的犯罪，一律适用罚金刑，如德国。就罚金刑适用　的在于刑罚目的的实现。而罚金与短期自由刑之间的易科有助于罚金　主体而言，主要是对贪利性犯罪、过失犯罪和某些情节较为轻微的故　刑的实现和避免短期自由刑的缺陷。首先，就罚金刑易科而言，世界上　意犯罪适用罚金刑。我国刑罚体系中，罚金刑的适用范围很广，分则涉　许多国家刑法典中均有规定，当被判处罚金刑的被告在有支付能力却　及罚金刑适用的条款共１８２条３７５处，分别比原刑法增加了９倍和　故意不交纳罚金的情况下，易科自由刑以代替罚金刑，如德国、日本、　１７倍之多，不可否认．这符合当前国际刑罚发展的趋势。　但是若与罚　印度等国，剥夺自由不是作为刑罚，而是作为执行刑罚的手段而发挥　金刑的价值目标相比，无论在适用范围、适用方式上都要继续加以完　作用，是为了促使那些有交纳能力却故意不交纳罚金的犯罪分子履行　善。在适用范围上．应对过失犯罪和未成年人犯罪适用罚金刑，因为过　义务。由于罚金刑属于不涉及人身的轻刑，因而难以有效地强制。在法　失犯罪的主观恶性较轻，有些社会危害性也不大，对其处以罚金刑更　律上需要有一种足够的威慑力量和最后处理手段，以保证其执行顺利　１１】因此，罚金刑易科的条件非常严格。这一措施有效地保证了有　能达到教育改造之目的：对于未成年人犯罪。其虽没有固定经济来源，　进行。【但他的监护人宁愿交纳罚金也不愿让子女收监关押．适用罚金刑利于　交纳能力的犯罪分子不能逃避刑罚，因为剥夺自由与交纳金钱相比。　对未成年人在较为宽松的氛围内进行监护教育，况且。这种情况下罚　他们往往更愿意选择后者。当然对于确实无力交纳罚金者不能易科自　金刑的执行也不难达到，既克服了少年犯罪人远离社会，易在狱中交　由刑。而只能实行罚金的减免制度。否则便有刑罚不公正之嫌。　叉感染的弊端，又利于缓解狱政的紧张状况，节约刑罚成本。　而对于短期自由刑易科为罚金刑，外国刑法典亦有例证。被处短　罚金刑作为轻缓化的刑罚的另一方面．是在其执行方面　应以独立适　期自由刑的犯罪分子，其犯罪情节一般较轻，主观恶性较小，人身危险　用作为主要的适用方法。因为只有独立适用的扩大．才表明罚金刑作　性不大，有的更是过失犯罪，而执行监禁之刑，在执行场所被交叉感染　为轻刑正在发挥应有的作用，若并科适用，会导致重刑化。在立法上对　的比率较大，不利于其回归社会，而易科罚金刑则能避免这一点。罚金　罚金刑应主要以选择刑的形式加以规定，缩小作为并科刑的范围。随　刑和短期自由刑均属轻刑，罚金亦是刑罚的执行方式之一．而不是以　着人们刑罚观的转变。对较轻犯罪独立适用罚金刑将成为刑罚轻缓化　钱赎罪。短期自由刑易科罚金刑既能节省开支，减缓监狱的紧张状况．　的一大亮点而受人关注。如果以刑罚轻缓化作为罚金刑扩大适用的价　又能使人身危险性较小的犯罪分子在社会上通过劳动进行改造。这既　值目标．罚金刑的立法就应在以下几方面进行改革：一是在适用对象　能使刑罚的成本降低．又符合刑罚轻缓化的需要。因此，我国刑法立法　上．除贪财图利的犯罪外，对较轻的犯罪也应多规定罚金刑；二是在罚　应考虑刑罚易科制度。而不能作为禁区对待。　金刑的规定上。对较轻的犯罪应多规定选科罚金。对较重的贪利性犯　（四）扩大管制和缓制的适用管制和缓刑都属轻刑。对于罪刑较　罪规定并科罚金；三是在规定方式上，应以得并制为主，以必并制为　重可能判处短期自由刑的犯罪分子判处管制，不予关押，不剥夺其人　辅；四是规定罚金刑的易科制度，以避免犯罪人恶意不交纳罚金；五是　身自由，但限制其一定自由，使其在自由状态中承受法律后果。一方面　为了避免罚金刑的弊端．即不平等性、执行难等．设计罚金刑制度；六　可以少捕、少关一些人．同时也不致影响犯罪分子的劳动和家庭生活。　是在罚金刑数额的规定上达到协调统一。［９１　有利于社会安定。另一方面还可以充分发挥群众监督作用，防止犯罪　分子继续犯罪。［１２１同样，缓刑也是对情节轻微的犯罪分子的刑罚。我国　三、刑罚轻缓化进程中的中国刑罚制度的完善　刑罚轻缓化是历史发展的趋势，我国当前刑罚结构仍偏重，要做　刑法典第七十二条规定：“对于被判处拘役、３年以下有期徒刑的犯罪　到轻缓化仍有一段漫长的路要走，这是我国目前的实际状况。借鉴国　分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危　外的立法。立足本国的国情才能制定一部轻重相宜的刑法典，这里需　害社会的．可以宣告缓刑。”笔者认为，应当把“可以宣告缓刑”改为“应　当宣告缓刑”，“可以”的意思是授权性的，而“应当”则是命令性的，“应　要在以下四个方面对我国刑罚制度进行完善：　（一）我国刑法的制订修改应密切联系本国的实际状况　当前世　当宣告缓刑”表明缓刑的适用范围扩大，而缓刑是一种轻刑，其适用范　　界废除死刑和关于自由刑替代措施的立法日益增多。这与其发达的经　围的扩大也就意味着向刑罚的轻缓化的方向又走近了一步。济和刑罚思想的传统有关，我国的现状是经济犯罪增多，因此刑罚不　能过分轻缓，否则刑罚的威吓功能便无法实现。许多国家大量适用罚　【参考文献】　［意】贝卡利亚．论犯罪与刑罚［Ｍ】．北京：中国大百科全书出版社，１９９３．　金刑，如英国，除谋杀罪外一律适用罚金刑。再如日本，违反交通法规　［１】陈兴良．刑法哲学『Ｍ１．北京：中国政法大学出版社，２０００．　也适用罚金刑。在这些国家中，罚金的适用率很高。但就罚金适用的案　［２］件在中国而言，有很大部分只是违反治安管理处罚条例而已，所交金　会发展，２００１，（３）：８８．　钱的性质只是行政罚款而非罚金。因此，我们不能一味地追求罚金的　［３］董进宇、董进庭ｌ浅谈刑罚的宽和化一一兼评贝卡利亚的刑罚观哪．法制与社　［４］储槐植．美国刑法『Ｊ１．北京：北京大学出版社，１９８７．　适用率，而应当立足我国实际，为罚金刑的适用寻求合理的道路。　［５］『意１贝卡利亚．论犯罪与刑罚［Ｍ】．北京：中国大百科全书出版社，１９９３．　（二）对我国刑罚结构进行合理调整，完善罚金刑制度　当前在刑　［６］公培华．论刑罚轻缓化『Ｊ】．法学论坛，２０００，ｆ４）：９２．　罚轻缓的趋势下，我国刑罚结构仍偏重于刑罚威慑效能。刑事控制的　［７］陈兴良．刑法哲学［Ｍ】．北京：中国政法大学出版社，２０００．　基本目标是威慑与矫正并重。因此应扭转当前刑事政策过于偏重刑罚　［８］林辉．论罚金刑的适用『Ｊ１．政法论坛，１９９８，（２】：４９．　威慑效能而相对轻视刑罚矫正作用的倾向，实现两者相互作用的平　Ｃ９］李洁．论中国罚金刑的改革方向『Ｊ】．刑事法学，２００１，（１）：３９．　论刑罚结构改革『Ｊ１．刑事法学，１９９７，ｆ２）：３４．　衡，同时在量的要求方面则应以刑罚资源的有限投入最大限度地将犯　［１０］梁根林、黄伯胜．罚金刑易科自由刑比较研究　．中国法学，１９９２，ｆ３）：８Ｏ．　罪率控制在与所处的社会历史条件相适应而为社会容忍的水平上。【　［１１］李贵方．】罚金刑作为刑罚轻缓化的重要标志之一，应借鉴各国经验，在地位、适　用范围、数额确定原则以及执行制度等方面予以进一步完善，如可以　［１２］公培华．论刑罚轻缓化【Ｊ］．法学论坛，２０００，（４）：９３．　作者简介：郭凯（１９８【卜），男，河南许昌人，许昌学院，助教，研究方向：刑法　考虑将罚金刑上升为主刑，对过失犯罪及一部分危害不大的故意犯罪　学　均适用罚金刑。　（三）实行罚金刑易科短期自由刑制度和短期自由刑易科罚金刑　制度刑罚易科制度，亦称换刑处分或易刑制度。刑罚易科制度的目　［责任编辑：张新雷］　（上接第２２２页）过了使用一反馈一改进等多个轮回，才能成熟、可靠。　相对已经发展了多年的ＤＶＤ刻录机。蓝光显然还需要大把的功课要　【参考文献】　［１］阎吉祥．《激光原理技术及应用》．北京理工大学出版社，２００６．　做。技术的成熟度直接影响到刻录的稳定性、可靠性及刻录质量。　５．结语　面来说。红光相对蓝光，目前乃至以后相当长的时间，都更具优势。二　［２］陆同兴，路轶群．《激光光谱技术原理及应用》．中国科学技术大学出版社，２００６．　北京科学出版社，２００７总第４９期５２—５４．　无论是从实用性、经济性、方便性，还是个性化、技术成熟度等方　［３］《大众硬件》．者的并存将是长期的，此消彼涨将是渐进式的。因此．我们完全可以　工程学院。　说，虽然蓝光的脚步近了。是未来的一大趋势，但红光依然前景广阔，　并为广大用户所青睐。　作者简介：张延水，男，生于１９８９年１月１５日，汉族，中国矿业大学，安全　［责任编辑：翟成梁］　２４９