企业年度报告

（2013年度）

目 录

封面式样 ........................................ 1 扉页式样 ........................................ 2 封面代码 ........................................ 3 目录式样 ........................................ 4 正文内容 ........................................ 6 一、企业基本情况 ................................ 7 二、经营管理和改革发展主要情况 .................. 8 三、生产经营及财务效益情况 ..................... 10 四、全面风险管理情况 ........................... 14 五、出资人重点关注事项 ......................... 15 六、境外国有资产运营及监管情况 ................. 16 七、违法违纪违规事项披露 ....................... 17 八、领导班子履职情况 ........................... 18 附件内容 ....................................... 19 附件一：资本结构及持有人情况 ................... 20 附件二：负责人情况 ............................. 21 附件三：员工情况 ............................... 23 附件四：组织结构情况 ........................... 24 附件五：母、子公司及所属单位清单 ............... 26 附件六：重大投资情况 ........................... 29 附件七：重大诉讼情况 ........................... 32 附件八：接受有关部门审计（检查）情况 ........... 34 附件九：重要会议清单 ........................... 36 附件十：重要文件清单 ........................... 37

附件十一：支持配合监管工作情况 ................. 39 附件十二：其他内容 ............................. 42 编制说明 ....................................... 42 总体编制说明 ................................... 43 正文编制说明 ................................... 46 附件编制说明 ................................... 69

封面式样 密级★期限

××××公司 2013年度工作报告

××××年××月

扉页式样

企 业 年 度 工 作 报 告

（2013年度）

填报单位名称： （公章） 填 报 日 期： 年 月 日

封面代码

企业名称 组织形式 密级 填报工作负责人 填报工作负责部门 填报工作联系人 固定电话 本企业代码 上一级企业 （单位）代码 期限 职务 职务 移动电话 集团企业（公司）总部代码 目录式样

目 录

企业法定代表人声明 .............................. 5 报送《企业年度工作报告》企业名单 ................ 5 正文 ............................................ 6 一、企业基本情况 ................................ 7 二、经营管理和改革发展主要情况 .................. 8 三、生产经营及财务效益情况 ..................... 10 四、全面风险管理情况 ........................... 14 五、出资人重点关注事项 ......................... 15 六、境外国有资产运营及监管情况 ................. 16 七、违法违纪违规事项披露 ....................... 17 八、领导班子履职情况 ........................... 18 附件 ........................................... 19 附件一：资本结构及持有人情况 ................... 20 附件二：负责人情况 ............................. 21 附件三：员工情况 ............................... 23 附件四：组织结构情况 ........................... 24 附件五：母、子公司及所属单位清单 ............... 26 附件六：重大投资情况 ........................... 29 附件七：重大诉讼情况 ........................... 32 附件八：接受有关部门审计（检查）情况 ........... 34 附件九：重要会议清单 ........................... 36 附件十：重要文件清单 ........................... 37

附件十一：支持配合监管工作情况 ................. 39 附件十二：其他内容 ............................. 40

企业法定代表人声明（式样）

国有重点大型企业监事会：

××××公司已按照《企业年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。

特此声明。

法定代表人（签名）

年 月 日

报送《企业年度工作报告》企业名单（式样）

经与派驻本企业监事会沟通，本集团公司2013年度应报送企业年度工作报告（ ）家，实际报送企业年度工作报告（ ）家（注：实际报送差异说明）。其中，境内企业（ ）家、境外企业（ ）家；各级金融子企业（ ）家；各级上市公司（ ）家；三级以下（含三级）子企业（ ）家。其中，本年度新增（ ）家，减少（ ）家，净增加/减少（ ）家。具体企业名单如下：

序号 企业名称 企业 代码 企业 级次 类别 备注 注：本表仅由中央企业总部填写。

一 一 正文内容 一 一、企业基本情况（发展计划部） （一）企业概况 1．历史沿革

2．本年度企业大事记（经理部）

（二）经营范围及生产经营能力情况（发展计划部） 1．经营范围及本年度变动情况 2．主业范围及本年度变动情况 3．生产经营能力及本年度变动情况

（三）战略规划、主要业务发展规划情况（发展计划部） 1．规划目标及主要举措 2．规划滚动调整情况 3．规划执行情况

（四）下一年度主要工作计划（发展计划部） 1．下一年度生产经营目标 2．下一年度重点工作安排

二、经营管理和改革发展主要情况

（一）经营管理和改革发展的新举措及成效 1．改制重组及业务整合（发展计划部） 2．营销管理与品牌建设（销售部） 3．产权管理（运行保障部、技术中心） 4．全面预算管理（财务部） 5．人力资源管理（员工发展部） 6．自主创新及科技投入（设计研究院） 7．产业链与客户管理（销售部） 8．质量管理（质管部） 9．安全生产（生产部）

10．节能减排（运行保障部、生产部） 11．全面信息化建设（设计研究院） 12．社会责任管理（经理部） 13．法律事务管理（审计法规部）

14．企业党建及文化建设（党建工作部、宣传部） （二）经营管理和改革发展存在的主要问题及原因（发展计划部）

（三）企业持续发展能力分析（发展计划部、销售部、

设计研究院）

1．行业地位及作用 2．核心竞争力分析

三、生产经营及财务效益情况 （一）生产经营及财务效益总体情况 1．本年度生产经营总体情况（发展计划部）

2．主要资产或经营业务的区域分布情况（发展计划部）

区域 区域一 区域二 …… 单位或项目名称 单位（或项目）1 单位（或项目）2 …… 单位（或项目）1 单位（或项目）2 …… 规模指标 效益指标 …… （二）分板块生产/经营情况（发展计划部） 板块1：××业务板块生产/经营情况

单位 2011年 2012年 2013年 2013年同比增速（%） 生产经营指标1 生产经营指标2 …… 1．2013年各生产经营指标增减变动的主要原因 2．2011-2013年各指标变动趋势及主要影响因素 板块2：××业务

板块……

（三）经济效益情况（财务部） 1．2013年度经济效益指标变动原因分析

2．2011-2013年经济效益指标变动趋势及影响因素 3．2013年度分板块效益情况分析

主板块 …… 合计 细分板块 单位 2013年度 占营业收入 比 2013年度 占2013年度 占营业成本 比 毛利 比 100% 板块1 细分板块1 细分板块2 …… 板块2 100% 100 % 4．2013年度所属企业亏损面、亏损业务情况及原因 （四）资产负债及权益情况（财务部） 1．2013年末资产负债指标变动原因分析

2．2011-2013年资产负债指标变动趋势及影响因素 （五）经营绩效情况（发展计划部） 1．2013年经营绩效指标变动原因分析

2．2011-2013年经营绩效指标变动趋势及影响因素 （六）国内外对标情况（发展计划部、财务部）

1．企业对标整体情况 2．企业运营模式对标分析 3．企业主要指标对标分析

表1：2012年度企业运营情况对标表

总资产 营业收入 营业成本 利润总额 净利润 生产经营指标1 单位 本企业 国内对标 国际对标 企业1 企业2 …… 企业1 企业2 …… 2012年 万元 2011年 万元 2012年 万元 2011年 万元 2012年 万元 2011年 万元 2012年 万元 2011年 万元 2012年 万元 2011年 万元 …… 2012年 2011年 …… 注：本企业数据采用企业财务决算数据。 详细分析对标结果，企业的优势和差距，并注明对标数据来源。

表2：2013年1-×月企业运营情况对标表

……

四、全面风险管理情况（审计法规部） （一）重大经营风险和财务风险分析

描述对企业经营目标和持续发展可能产生重要影响的风险因素，分析风险产生原因，说明风险发生后给本企业带来的影响。风险因素包括但不限于以下内容：

1．战略风险分析 2．财务风险分析 3．市场风险分析 4．运营风险分析 5．法律风险分析 6．其他风险分析

（二）风险管理策略、解决方案及成效 1．风险管理策略 2．风险解决方案 3．风险管理工作成效

五、出资人重点关注事项

（一）中央八项规定贯彻落实情况（纪检监察部） （二）保增长工作开展情况（发展计划部） （三）企业管理提升活动开展情况（发展计划部） （四）内部控制体系建设及执行情况（财务部） （五）企业业务招待费管理情况（财务部） （六）企业负责人职务消费管理情况（经理部） （七）全员业绩考核工作开展情况（发展计划部） （八）工资总额预算（或工效挂钩方案）执行情况（发展计划部）

（九）子企业及股权处置情况（发展计划部） （十）战略性新兴产业布局及发展情况（发展计划部） （十一）出资人重点关注的其他事项（发展计划部）

六、境外国有资产运营及监管情况（无） （一）境外国有资产的形成及分布情况 1．境外国有资产的发展历程 2．境外国有资产的整体情况 3．境外国有资产的分布状况

（二）境外投资及境外国有资产运营情况 1．境外投资总体情况 2．本年度新增境外投资情况 3．境外重点投资项目情况

4．境外国有资产运营及财务效益情况 （三）境外国有资产监管情况 1．境外国有资产监管总体情况 2．境外突发事件管理工作情况 3．对外承包工程管理情况

（四）企业国际化经营面临的风险及应对措施

七、违法违纪违规事项披露（审计法规部、纪检监察部） 本年度处理企业及个人违法案件共（ ）件；查处违纪案件共（ ）件；受到工商、税务、质检和环保等执法部门和行业监督部门提醒或处罚等事项共（ ）件。总计处分（ ）人，其中，涉及（ ）名中层及以上经营管理人员。有关简要案情及处理情况如下：

（一）××公司(××人员)违反××案 1．案件主要情况及性质 2．案件处理情况及结果

（二）××公司(××人员)违反××案 ……

八、领导班子履职情况（经理部） （一）企业领导班子履职情况

1．党委（党组）、经理层领导班子履职情况及履职效果 2．董事会履职情况及履职效果

（二）“三重一大”决策制度和程序执行情况 1．“三重一大”决策制度的建立完善情况 2．“三重一大”决策制度的执行落实情况 3．“三重一大”决策制度的监督情况

二 二 二附件内容 二 二附件一：资本结构及持有人情况（财务部）

金额单位：万元 序 号 资本结构变动 情况说明 持有人 上年末实收资本 比例（%） 金额 本年末实收资本 比例（%） 金额 注册地 注册资本 性质 主营业务 附件二：负责人情况（经理部） （一）企业负责人总体情况

1．董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员构成情况。 2．本年度董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员调整变动情况，其中，离任（ ）人，新任（ ）人。说明离任人员离职岗位、离任原因、离任时间、批准程序等。

3．企业负责人简况表

序号 1 … 姓名 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 （二）董事会成员

姓名 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： （三）监事会成员

姓名 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： 注：监事会成员指监事会所有组成人员，中央企业总部包括职工监事。 （四）党委（党组）成员

姓名 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： （五）经理层成员

姓名 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： （六）其他成员

姓名 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 分管工作： 工作简历： 附件三：员工情况（员工发展部）

单位：人 本部 类 别 上年末 年末从业人员人数 年末职工人数 其中：年末在岗职工人数 年末离退休人数 年末不在岗职工人数 本部 学 历 上年末 硕士及以上 本科 专科 中专及以下 合计 本年末 上年末 本年末 本年末 上年末 全公司 本年末 全公司 附件四：组织结构情况（发展计划部） （一）组织结构变动情况

1．说明本年度企业各层级公司变化情况。

2．截至本年底，本企业共分（ ）级，除母公司外共有各级子企业（ ）家，其中二级子企业（ ）家，三级子企业（ ）家，四级子企业（ ）家，五级子企业（ ）家，六级子企业（ ）家，七级子企业（ ）家……；有分公司（ ）家；事业单位（ ）家；各级境外单位（ ）家，其中境外子企业（ ）家，其中纯境外子企业（ ）家；各级金融子企业（ ）家；各级控股上市公司（ ）家。

（二）组织结构图 公司名称 注：本图仅由中央企业总部和重要子企业分级次绘制所属各级子企业、分公司和事业单位。母公司内设 部门名称 全资子企业 控股子企业 分公司 事业单位 公 公 公 公 单 单 司 司 司 司 位 位 附件五：母、子公司及所属单位清单（发展计划部） （一）境内分、子企业及所属单位清单

金额单位：万元 类型 本部 序 公司（单位） 占该公司 号 子企业 分公司 事业单位 名称 股权（%） — 资产 总额 所有者 权益 营业 收入 利润 总额 净利润 从业人 员（人） 注册地 所在地 法定 是否纳入 代表人 合并范围 （二）全级次境外单位清单

金额单位：万元

序 公司（单级 占该公司资产所有者权益 营业利润净利 从业 人员工人数 所地 号 位）名称 次 股权（%） 总额 收入 总额 其中：中方员在成立类类法定代表 人 离岸个人是否纳入合并 范围 润 （人） 时间 型 别 公司 代持 注：本表仅由中央企业总部分级次填列。本部分列示企业家数与附件四相关家数保持一致。 （三）全级次金融类子企业清单

金额单位：万元

序 号 公司（单位） 名称 级 占该公司 资产 总额 所有者 权益 营业 收入 利润 总额 次 股权（%） 净利润 从业人员（人） 所在地 法定 是否纳入 代表人 合并范围 注：本表仅由中央企业总部分级次填列。本部分列示企业家数与附件四相关家数保持一致。 （四）全级次控股上市公司清单

金额单位：万元

序 号 企业名称 级次 所属行业 证券代码 证券简称 初始投 资金额 持股数量 占该公司股权（万股） （%） 所在地 是否纳入合并范围 注：本表仅由中央企业总部分级次填列。本部分列示企业家数与附件四相关家数保持一致。附件六：重大投资情况（财务部、发展计划部） （一）重大投资项目情况 1．重大投资总体情况 2．重点关注项目投资情况 （二）重大投资管控情况

1．重大投资管理制度建设及执行情况 2．重大投资存在的主要问题和风险

（三）对外长期股权投资情况（财务部）

金额单位：万元 序号 1 2 … 小计 被投资企业名称 所属行业 —— 所在地区 —— 年末股权比例（%） —— 投资成本 年末账 面余额 本年账面 投资收益 本年实际收到投资收益 —— 经营 状况 （四）并购及无偿划入企业情况（无）

金额单位：万元 序号 1 2 被并购及无偿划入 企业名称 企业所属所在并入是否评估净资产价值 支付价格 形成 商誉 所占股权比例(%) 营业总收入 利润总额 职工人数 性质 行业 地区 方式 主业 … 附件七：重大诉讼情况（审计法规部）

本年度共处理各类诉讼案件（ ）件，总计涉案金额（ ）万元，其中，刑事诉讼（ ）件、经济诉讼（ ）件；涉案金额5000万元以上的（ ）件，1000-5000万元的（ ）件，1000万元以下的（ ）件。其中，重大诉讼案件简要案情及处理情况如下：

重大诉讼 1.本年度新 发生尚未 终结×起 2.本年度新 发生已经 终结×起 3.以前年度 发生尚未 终结×起 4.以前年度 序号 涉案时间 涉案单位 案件名称 起诉/被诉 标的金额 （万元） 基本情况 发生本年 终结×起 附件八：接受有关部门审计（检查）情况（审计法规部、财务部）

（一）企业接受外部审计（检查）情况

本年度共接受外部审计（检查）（ ）次，其中：国资监管部门检查（ ）次，审计部门检查（ ）次，财政部门检查（ ）次，税务部门检查（）次……。有关审计（检查）情况如下：

1．××公司接受××审计（检查）

简要说明被审计（检查）企业名称、外部审计（检查）部门名称、起止时间、审计（检查）原由及内容、审计（检查）结论及处理意见等。

2．××公司接受××审计（检查） ……

（二）企业开展内部审计（检查）情况

本年度共开展内部审计（检查）（ ）次，其中：××部门对××公司检查（ ）次，对××公司检查（ ）次，……。有关审计（检查）情况如下：

1．××部门审计（检查）××公司

简要说明被审计（检查）企业名称、内部审计（检查）部门名称、起止时间、审计（检查）原由及内容、审计（检查）结论及处理意见等。

2．××部门审计（检查）××公司 ……

附件九：重要会议清单（经理部）

序号 会议时间 会议名称 主要议题 决议编号/存档文号 监事会 是否列席 注：本部分内容仅由中央企业总部和重要子企业填写。 附件十：重要文件清单（经理部） （一）重要发文清单（上行文）

序号 发文时间 文号 发往单位 文件标题 发文单位 密级 注：本表仅由中央企业总部和重要子企业填写。

（二）重要发文清单（下行文）

序号 发文时间 文号 发往单位 文件标题 发文单位 密级 注：本表仅由中央企业总部和重要子企业填写。

（三）重要收文清单

序号 收文时间 文号 印发时间 文件标题 发文单位 密级 注：本表仅由中央企业总部和重要子企业填写。

附件十一：支持配合监管工作情况

（一）支持配合监事会工作情况（经理部） 1．支持配合监事会工作机构情况 2．支持配合监事会工作制度情况 3．支持配合监事会工作事项执行情况 4．监事会监督检查成果整改落实情况 （二）其他整改事项落实情况

1．中央企业综合分析会议整改通知事项落实情况（经理部）

2．经济责任审计整改落实情况（审计法规部） 3．国资委财务决算批复意见整改情况（财务部） 4．中央企业巡视工作反馈意见整改情况（经理部）

（三）企业监事会工作情况表

中央企业总部 是否建立专职机构推动开展本企业系统内的监事会工作 监事构成情况 监事会设立形式 二级子企业 (不含上市公司) 集团公司派出 二级企业内设 未设立监事会但由 企业总部派出监事 户数 人数 监事构成情况 上市公司级次 控股上市公司 二级公司 三级及以下公司 户数 上级股东 派出（户） 上市公司 内部产生（户） 开展监事会工作较好的子公司 （每项至少列举1户） 其中:专职 是/否 开展监事会工作较好的子企业 （每项至少列举1户） 注：本表仅由中央企业总部填写。

附件十二：其他内容

（一）享受的特殊（优惠）政策（财务部） （二）本年度企业章程修改情况（经理部） （三）其他

三 三三 编制说明 三 三

总体编制说明

一、封面及扉页

1．“扉页”：为封面后第一页，需加盖企业公章。 2．“密级及期限”：按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《关于印发〈中央企业商业秘密保护暂行规定〉的通知》（国资发〔2010〕41号）及相关规定，根据报告内容，由企业确定密级及期限。其中，中央企业商业秘密的密级标注统一为“核心商密”、“普通商密”；国家秘密的密级标注统一为“绝密”、“机密”、“秘密”；非国家秘密或商业秘密不标注或标注为“内部资料”。密级及期限标注在封面左上角，应与封面代码中密级及期限的标注统一，密级和期限之间用“★”隔开，中间不插入空格或其他字符。

二、封面代码

1．“组织形式”：根据企业在工商行政管理部门注册登记的类型及有关性质填列。具体包括：10公司制企业（11国有独资公司、12其他有限责任公司、13上市股份有限公司、14非上市股份有限公司），20非公司制企业（21非公司制独资企业、22其他非公司制企业），30事业单位，40其他。国有独资的有限责

任公司选“公司制企业”中的“11国有独资公司”填列，一人有限等有限责任公司选“12其他有限责任公司”填列。

2．企业代码中集团公司总部（一级）在填报集团企业报告时，“本企业代码”和“集团企业（公司）总部代码”均按集团公司代码填列，“上一级企业（单位）代码”不填；当本企业为集团公司二级企业时，“上一级企业（单位）代码”与“集团企业（公司）总部代码”相同。

3．“填报工作负责人”：总体协调支持配合监事会工作的企业负责人。

三、目录及名单

1．《企业年度工作报告》需制作目录，电子版需制作带有超级链接功能的目录。

2．“报送《企业年度工作报告》企业名单”：集团公司作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境内”或“境外”，若为金融类子企业填写“境内金融”或“境外金融”。本年新增填报企业在备注栏填写“新增”。注明实际报送报告名单与备案名单之间的差异。

四、其他要求

1．《企业年度工作报告》应采用A4纸打印装订。 2．《企业年度工作报告》正文一级标题采用三号黑体，二级标题采用三号楷体，正文采用三号仿宋体。附件可根据内容适当调整字号，并保持相对统一。

3．相关部分内容不涉及本企业或经与派驻本企业监事会沟通无需填报的，请保留标题名称并注明“无”或“经与派驻本企业监事会沟通，此部分内容无需上报”。

正文编制说明

正文一、企业基本情况

1．“历史沿革”：简要介绍企业概况，包括企业性质、注册资本金、成立时间、背景等；分阶段概述企业发展及变革情况，重点说明改组、改制中企业变化情况。

“本年度企业大事记”：填写本年度经营过程中发生的，对企业发展有重要影响的事件，如“三重一大”事项等。本部分内容可分类填写，如分成外部合作、重要会议、重大项目、内部管理、领导视察、荣誉奖励等部分填写。

2．“经营范围及本年度变动情况”：根据企业营业执照，填写企业经营范围，并说明本年度变化情况。

“主业范围及本年度变动情况”：填写国资委批复的企业主业范围，并说明本年度变化情况。此项仅由中央企业总部填写。

“生产经营能力及本年度变动情况”：分别按业务板块/产品填写企业各业务/产品发展规模、产能等情况，说明本年度变化情况。可以表格形式详细填列。

3．“规划目标及主要举措”：根据《中央企业发展战略和

规划管理办法（试行）》（国资委令第10号）、《关于开展中央企业“十二五”发展规划编制工作的通知》（国资厅发规划〔2009〕58号）等有关规定，概述企业“十二五”规划目标及采取的主要举措。

“规划滚动调整情况”：根据《关于认真做好中央企业2012-2014年滚动规划编制工作的通知》（国资厅发规划〔2011〕95号），概述企业2012-2014年滚动规划，并说明本年度调整情况及原因。

“规划执行情况”：概述企业主要规划目标执行完成情况等。

4．“下一年度生产经营目标”：概述企业下一年度计划实现的生产经营具体目标。

“下一年度重点工作安排”：概述企业下一年度工作思路、工作重点和工作安排；分项列示拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的重大新项目及资金来源等。

正文二、经营管理和改革发展主要情况

1．“经营管理和改革发展的新举措及成效”：围绕企业本年度重点工作，结合“中央企业‘十二五’发展规划纲要”和企

业发展面临的新形势、新任务，结合企业自身特点，突出重点。内容表述上应区别于一般的工作总结、经验介绍和新闻报道，要围绕主题，突出创新点，不必面面俱到。企业可以根据实际情况，对14点内容进行增减调整，并说明理由。

“改制重组及业务整合”：本年度企业改制重组情况，内部各产业、各板块业务整合与结构调整情况；推进业务调整重组的思路及安排。

“营销管理与品牌建设”：本年度企业营销管理政策、营销管理规划及执行情况，品牌建设规划及实施情况等。

“产权管理”：根据《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，填写企业国有产权登记、转让、置换等工作开展情况。

“全面预算管理”：根据《中央企业财务预算管理暂行办法》（国资委令第18号）、《关于进一步深化中央企业全面预算管理工作的通知》（国资发评价〔2011〕167号）、《关于2013年度中央企业预算编制工作指导意见》等有关规定及要求，填写企业全面预算的编制、执行、跟踪、控制等情况。

“人力资源管理”：本年度企业人力资源管理战略规划、制

度建设、管理措施（招聘、培训、薪酬）等情况。

“自主创新及科技投入”：根据《关于印发〈关于加强中央企业科技创新工作的意见〉的通知》（国资发规划〔2011〕80号）等有关规定，填写本年度企业自主创新情况、专利情况、科技投入金额、研发金额、产学研转化情况等。

“产业链与客户管理”：分析企业所处的产业链环节，与产业链上下游各环节之间的关联情况；企业内部各业务板块的上下游关系，产业链发展定位及思路；分板块说明主要客户及供应商管理情况，包括主要客户/供应商名称、涉及的产品/服务类型、销售额/营业额、采购额等。可列表说明。

“质量管理”：本年度企业质量规划、质量保证制度、质量管理措施、质量目标实现情况等。

“安全生产”：根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发〔2011〕40号）、《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国资委令第21号）、《中央企业安全生产禁令》（国资委令第24号）、《国资委关于加强中央企业安全生产工作的紧急通知》（国资发综合〔2013〕

48号）等有关规定及要求，填写本年度安全生产事故发生次数，重大事故伤亡人数、损失情况、处理和责任追究情况，安全生产培训、执行、检查等情况。

“节能减排”：根据《国务院关于印发节能减排“十二五”规划的通知》（国发〔2012〕40号）、《中央企业节能减排监督管理暂行办法》（国资委令第23号）等有关规定及要求，填写企业“十二五”节能减排目标，本年度节能减排采取的主要措施、取得的成效及存在的问题等。

“全面信息化建设”：根据《关于加强中央企业信息化工作的指导意见》（国资发〔2007〕8号）、《关于进一步推进中央企业信息化工作的意见》（国资发〔2009〕102号）、《关于加强“十二五”时期中央企业信息化工作的指导意见》（国资发〔2012〕93号）等有关规定及要求，填写企业“十二五”信息化规划目标，本年度企业全面信息化建设采取的主要措施及取得的成效等。

“社会责任管理”：根据《关于印发〈关于中央企业履行社会责任的指导意见〉的通知》（国资发研究〔2008〕1号）等有关规定及要求，填写本年度企业履行社会责任情况，如慈善捐赠、

污染治理等。

“法律事务管理”：根据《国有企业法律顾问管理办法》（国资委令第6号）等有关规定及要求，填写本年度企业法律事务管理制度建设、法律事务管理体系建设、人员配备及培训等情况。

“企业党建及文化建设”：填写本年度企业党的制度建设、执行及变化情况，党的组织机构变动情况。根据《关于加强中央企业企业文化建设的指导意见》（国资发宣传〔2005〕62号），填写本年度企业文化建设情况。

2．“经营管理和改革发展存在的主要问题及原因”：问题分析应具体、全面，原因揭示应深入、客观，避免笼统空泛。字数不少于1500字。

3．“企业持续发展能力分析”：对企业持续发展能力进行客观分析及综合评价，内容包括但不限于行业地位及作用、核心竞争力分析等。

“行业地位及作用”：简述企业主营业务发展、品牌建设情况，主要产品产能、产销量及市场份额、市场地位，行业影响力、控制力等。

“核心竞争力分析”：结合企业自身特点，分析企业核心业

务、核心竞争能力、持续发展能力等，并简要说明影响企业核心竞争力的主要因素。

本部分字数不少于1500字。 正文三、生产经营及财务效益情况

1．本部分涉及的本企业本年度相关财务数据均采用报送国资委评价局的财务快报数据，2011-2012年数据采用企业财务决算数据。

2．生产经营指标选择：结合本企业整体战略及业务发展战略、所处行业地位及市场供求关系等情况，选取企业主要业务板块中主要生产经营指标进行分析说明，并注明具体指标名称。包括但不限于主要产品的产量、业务营业量、销售量、出口额、进口额、原材料费用、能源费用等。

3．“本年度生产经营总体情况”：概述企业总体及各业务板块生产经营情况，总体利润实现/亏损情况，资产负债构成情况等，并分别说明增减变动的主要原因。

“主要资产或经营业务的区域分布情况”：说明企业主要资产或经营业务的区域分布状况，可分业务板块、经营区域、经营类型等填写；其中，境外资产或经营业务区域分布情况仅作概述，

具体情况在正文六中详细介绍；企业可根据实际情况，对表格进行适当调整，也可以图形展现。

“规模指标”：企业自行选择资产或经营规模指标填写，并注明具体指标名称。

“效益指标”：企业自行选择效益指标填写，并注明具体指标名称。

4．“分板块生产/经营情况”：按各业务板块，分别编制生产/经营情况表，并分别说明指标变动原因及2011-2013年变动趋势，注明业务板块具体名称。

5．“经济效益情况”：以表格形式填列2011年度、2012年度、2013年度主要经济效益指标及2013年同比增速。主要经济效益指标包括但不限于：营业收入、主营业务收入、营业成本、主营业务成本、销售费用、管理费用、财务费用、公允价值变动收益、投资收益、营业利润、营业外收入、营业外支出、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润等。分析2013年度各指标变动原因、近三年变动趋势及主要影响因素、分板块效益情况等，并说明2013年度所属企业亏损面及原因。

“2013年度分板块效益情况分析”：说明2013年度收入结

构、成本结构和利润结构情况，并分析近三年变化趋势及原因。可以图形展现。收入结构为各业务板块营业收入在企业总收入中的占比情况，成本结构为各业务板块营业成本在企业营业总成本中的占比情况，利润结构为各业务板块毛利在企业总毛利中的占比情况。

6．“资产负债及权益情况”：以表格形式填列2011年末、2012年末、2013年末主要资产负债及权益指标，以及2013年末同比增速。主要资产负债及权益指标包括但不限于：资产总额、流动资产、货币资金、交易性金融资产、应收账款净额、存货、负债总额、流动负债、银行借款、短期借款、所有者权益总额、归属于母公司的所有者权益总额等。分析2013年末各指标变动原因、近三年变动趋势及主要影响因素等。

7．“经营绩效情况”：以表格形式填列2011年、2012年、2013年主要经营绩效指标及2013年同比增长（百分点/次）。主要经营绩效指标包括但不限于：经济增加值、净资产收益率（不含少数股东权益）、主营业务利润率、成本费用利润率、总资产周转率（次）、流动资产周转率（次）、资产负债率、速动比率、主营业务收入增长率、技术投入比率等。分析2013年各指标变

动原因、近三年变动趋势及主要影响因素等。

8．“国内外对标情况”：各企业根据实际情况，参考自身所处行业和企业发展战略，选取国内外同行业先进企业进行对标，并分别注明对标企业的名称。原则上综合性企业应选取综合性对标企业进行对标，也可分业务板块选取专业性公司进行对标；专业性企业应选取专业性对标企业进行对标。

“企业对标整体情况”：说明对标企业选择标准、理由、竞争的优劣势以及对标分析结论等情况。

“企业运营模式对标分析”：分析本企业与对标企业在运营、管控、商业模式等方面的对比情况。

“企业主要指标对标分析”：要求对2012年度和2013年上半年运营情况分别进行对标。根据实际情况，鼓励使用2013年全年数据或1-11月数据进行对标，并在表头注明对标时间。

对标部分内容仅由中央企业总部和重要子企业填写。 9．企业应与派驻本企业监事会沟通，纳入重点分析的业务板块及具体指标项可根据派驻本企业监事会要求适当调整，并在相应位置注明。

10．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司

和事业单位的生产经营及财务效益情况，子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。

正文四、全面风险管理情况

1．本部分根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革〔2006〕108号）、《关于2013年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》（国资厅发改革〔2012〕89号）相关规定及要求填写。

2．“重大经营风险和财务风险分析”：按风险类别，逐一分析风险源、风险成因、风险发生后对企业目标的影响等。企业可以根据实际情况，对风险内容进行增减调整，并说明理由。可按风险重要性排序填列，并简要说明。

3．“战略风险”：如投资风险、政策风险、战略管理风险（战略规划风险、战略实施风险、战略调整风险）、宏观经济风险、产业结构风险、改制风险、并购重组风险（估值与定价风险、尽职调查风险、执行与整合风险）、公司治理风险、组织结构风险、集团管控风险、社会责任风险、企业文化风险、公共关系风险（政府关系风险、媒体关系风险、危机沟通风险、社会舆情风险）、业务合作伙伴风险（关系风险、信用风险）等。

4．“财务风险”：如现金流风险（融资风险、资金短缺风险、债务风险、应收/预付账款风险）、资金管理风险、预算管理风险、会计与报告风险、成本费用风险、担保风险、税务管理风险、关联交易风险、资本运作风险等。

5．“市场风险”：如竞争风险、价格风险、汇利率风险、市场供求风险（供应风险、需求风险）、衍生品交易风险、市场营销风险、行业前景风险、客户风险（客户信用风险、关系维护风险）、品牌与声誉风险等。

6．“运营风险”：如产品风险（产品结构风险、产品生命周期风险、产品质量风险）、存货风险、资产管理风险（不良资产风险、无形资产风险等）、技术风险（技术变革风险、技术停滞落后风险、技术引进风险、技术创新风险）、研发风险（产品研发风险、技术研发风险）、工程项目管理风险（工程设计风险、工程造价风险、工程招投标风险、工程分包风险、工程进度风险、工程安全风险等）、信息系统风险、运行控制风险、稳定风险、新业务开发风险、退市风险、执行力风险、采购风险、生产管理风险、销售风险、供应链风险、物流管理风险、贸易风险、资源保障风险、保密风险、健康安全环保风险、人力资源风险、审计

监察风险、其他项目管理风险等。

7．“法律风险”：如合同管理风险、法律纠纷风险、合规风险、知识产权风险、重大决策法律风险等。

8．“风险管理策略”：说明企业采用的风险管理工具的总体策略，对每项重大风险的风险偏好、风险承受度，据此确定的风险预警指标等。

9．“风险解决方案”：说明每项重大风险的管理现状（已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况）、责任主体、拟采取的应对措施、风险管理工具、应急处理计划等。

10．“风险管理工作成效”：指企业本年度风险管理计划完成情况及重大风险的管理效果。

11．本部分内容不包括“走出去”面临的风险，有关企业“走出去”及国际化经营面临的风险及应对措施在正文六集中反映。

正文五、出资人重点关注事项

1．“中央八项规定贯彻落实情况”：根据《关于中央企业深入学习贯彻中央政治局改进工作作风密切联系群众八项规定精神的通知》（国资党委〔2012〕271号）等要求，填写企业贯

彻落实中央八项规定的情况及解决的实际问题。

2．“保增长工作开展情况”：围绕2013年度经营业绩考核目标，填写企业2013年保增长任务完成情况及存在的主要问题。其中，盈利企业反映保增长目标落实情况、效益变动情况；亏损企业反映减亏脱困、破产重组情况。

3．“企业管理提升活动开展情况”：根据《关于中央企业开展管理提升活动的指导意见》（国资发改革〔2012〕23号）、《关于做好2013年中央企业管理提升活动有关工作的通知》（国资厅发改革〔2013〕9号）等要求，填写企业管理提升活动的开展情况。

4．“内部控制体系建设及执行情况”：根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引、《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》（国资发评价〔2012〕68号）等有关要求，分内部控制体系建设情况、内部控制体系实施情况、内部控制有效性评价等三部分填写。

5．“企业业务招待费管理情况”：企业制订完善集团总部和所出资企业业务招待费管理制度情况，指导所出资企业建立健全相关管理制度情况；2013年度业务招待费实际使用情况及预

算执行情况等。

6．“企业负责人职务消费管理情况”：根据《关于印发〈中央企业负责人职务消费管理暂行规定〉的通知》（国资发分配〔2011〕159号）和《关于印发〈中央企业负责人公务用车管理暂行规定〉的通知》（国资发分配〔2011〕209号）等要求，填写企业负责人职务消费管理办法和制度的制定及执行情况。其中，企业业务招待费管理相关情况在“（六）企业业务招待费管理情况”集中反映。

7．“全员业绩考核工作开展情况”：根据《关于印发〈关于进一步加强中央企业全员业绩考核工作的指导意见〉的通知》（国资发综合〔2009〕300号）、《关于印发〈中央企业全员业绩考核情况核查计分办法〉的通知》（国资发综合〔2010〕115号）及《关于印发〈关于进一步加强中央企业负责人副职业绩考核工作的指导意见〉的通知》（国资发综合〔2012〕9号）等有关规定，填写企业全员业绩考核工作的开展情况，包括对副职的业绩考核工作情况。

8．“工资总额预算（或工效挂钩方案）执行情况”：根据《关于印发〈中央企业工资总额预算管理暂行办法〉的通知》（国

资发分配〔2010〕72号）、《国资委关于印发〈中央企业工资总额管理暂行办法实施细则〉的通知》（国资发分配〔2012〕146号）等有关规定，填写企业工资总额预算制定情况、工资总额预算执行及调整情况。未实行工资总额预算管理的企业，填写工效挂钩方案制定及执行情况。

9．“子企业及股权处置情况”：填写本年度企业对所属子企业及对外参股投资等低效、无效资产的清理、处置情况，不包括集团内部企业之间的子企业及股权出售、转让或无偿划转行为。

10．“战略性新兴产业布局及发展情况”：填写公司战略规划中有关战略性新兴产业的内容；已有投资或已形成产业，简要描述投资或产业方向、规模、经营业绩情况等；尚未投资的，简要描述战略规划、拟投资金额和预计效益情况等。

11．“出资人重点关注的其他事项”：根据企业实际及监事会要求，可填写大宗商品经营业务及风险防范情况、重大突发事件和危机处理工作情况、垫资业务和高风险委托贷款等情况，以及国资委及监事会重点关注的其他事项。

“大宗商品经营业务及风险防范情况”：根据《关于进一步

加强中央企业大宗商品经营业务风险防范有关事项的紧急通知》（国资发评价〔2013〕31号）要求，填写石油、煤炭、钢材、有色金属、化工、铁矿石、粮食等大宗商品经营中的风险隐患和重大损失等。

“重大突发事件和危机处理工作情况”：包括重大安全生产责任事故、重大环境污染责任事故、舆论焦点事件情况及处理工作情况。

“垫资业务和高风险委托贷款等情况”：包括融资性贸易、垫资性业务和风险高的委托贷款等现状，以及风险防范情况。

正文六、境外国有资产运营及监管情况

1．本部分根据《中央企业境外国有资产监督管理暂行办法》（国资委令第26号）、《中央企业境外国有产权管理暂行办法》（国资委令第27号）、《中央企业境外投资监督管理暂行办法》（国资委令第28号）等有关规定及要求填写。

2．“境外国有资产的发展历程”：分阶段概述境外国有资产的发展及变革情况。

“境外国有资产的整体情况”：说明境外国有资产规模、效益及其变动等整体情况；列明全级次境外单位户数，与附件五相

关内容保持一致。

“境外国有资产的分布状况”：分业务板块、经营区域、经营类型等填写，说明境外单位分布、业务结构和收入结构等情况。区域分布按照境外单位所在国家（或地区）分类说明。

3．“境外投资总体情况”：包括累计投资总规模、投资方向及领域、资金来源与构成等情况。

“本年度新增境外投资情况”：包括但不限于投资背景、尽职调查、可行性研究、投资决策过程、核准备案、项目前景预测等情况。

“境外重点投资项目情况”：包括项目背景、项目内容、股权结构、投资地点、投资额、融资方案、实施年限、风险分析及投资效益等。重点投资项目是指中央企业按照内部境外投资管理制度规定，由其最高投资决策机构研究决定的中央企业及其各级子企业投资的项目。

“境外国有资产运营及财务效益情况”：充分反映境外资产运营情况，境外子企业资产、收入、利润、所有者权益等主要经营业绩指标及占比情况。

4．“境外国有资产监管总体情况”：填写企业境外国有资

产管理体制及管理模式，管理机构设置及职责分工情况；境外出资管理制度、境外国有产权管理制度、境外企业重大事项管理制度和报告制度的建设及执行情况；企业执行境外投资及境外国有资产监管制度规定情况；境外企业治理结构设置及运行，内控制度建设及执行情况；国家及企业集团对境外企业开展监督检查、内部审计情况等。

“境外突发事件管理工作情况”：根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《境外中资企业机构和人员安全管理规定》（商合发〔2010〕313号）和《关于加强中央企业应对境外突发事件工作的指导意见》（国资发规划〔2013〕42号）等要求填写。

“对外承包工程管理情况”：根据《对外承包工作管理条例》、《关于加强中央企业对外承包工程管理的指导意见》（国资发规划〔2013〕41号）等要求，填写对外承包工程管理情况、面临的风险隐患和重大损失。

5．“企业国际化经营面临的风险及应对措施”：分析企业“走出去”或国际化经营面临的政治、经济、法律、文化、市场、管理、劳工等风险，并列出主要应对措施。

6．本部分内容仅由中央企业总部填写。有境外国有资产或

境外业务的重要子企业根据派驻本企业监事会要求填写。

正文七、违法违纪违规事项披露

1．“违法”指企业及个人违反国家有关法律规定，危害法律所保护的社会关系的行为和事项，分为一般违法和犯罪。

“违纪”指企业及个人违反党纪、财经纪律等受到处分事项。

“违规”指企业及个人虽未违法违纪但违反工商、税务、质检和环保等执法部门和行业监督等规章制度受到提醒或处罚等事项。

2．“案件主要情况及性质”：简要说明涉案公司名称，涉案人员的姓名、性别、原工作单位及职务，案情发生时间及地点，案情性质，涉及金额及案情主要内容等。

“案件处理情况及结果”：说明案情处理情况及处理结果等，未处理完毕的案件说明处理进展情况。

3．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的违法违纪违规事项，子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。

正文八、领导班子履职情况

1．“党委（党组）、经理层领导班子履职情况及履职效果”：根据《关于印发〈中央企业领导人员管理暂行规定〉的通知》（中办发〔2009〕41号）、《关于印发〈中央企业领导班子和领导人员综合考核评价办法（试行）〉的通知》（中组发〔2009〕17号）相关规定填写。

反映本年度企业党委（党组）、经理层领导班子履职行为和履职效果，主要包括政治素质、经营业绩、团结协作、作风形象等情况，重点分析班子履职的主要成果、存在的薄弱环节，并提出下一步整改措施。政治素质包括政治方向、社会责任、企业党建；经营业绩包括业绩成果、财务绩效、科学管理；团结协作包括发扬民主、整体合力；作风形象包括诚信务实、联系群众、廉洁自律。

2．“董事会履职情况及履职效果”：根据《关于印发〈董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法〉的通知》（国资发改革〔2009〕45号）、《关于印发〈董事会试点中央企业董事会、董事评价办法（试行）〉的通知》（国资发干一〔2008〕159号）等相关规定填写。

反映董事会工作机构设置、制度建设、日常运行、决策科学

性和效果等情况；董事会与监事会、董事会与经理层工作关系、相关制度及执行情况；董事会年度会议次数、有关议题及表决情况，外部董事会参加会议次数和调研情况；简述董事会运作的规范性和有效性，分析存在的主要问题，提出加强和改进的建议。其中，董事会工作机构设置应写明董事会各委员会设置情况。

此项内容仅由建设规范董事会中央企业集团公司填写。双层董事会中央企业具体情况与派驻本企业监事会沟通后按要求填写。

3．“三重一大”：指重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用。

4．“‘三重一大’决策制度和程序执行情况”：根据《对央企执行“三重一大”集体决策制度情况进行督查的通知》（国资厅发纪检〔2008〕62号）、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（国资党委纪检〔2010〕177号）相关规定填写。

“‘三重一大’决策制度的建立完善情况”：包括“三重一大”决策制度规定的决策范围、事项和权限（包括资金额度）界定是否恰当和清楚；决策程序是否规范，各参与决策的主体是否

进入程序，决策方式是否明确；决策责任是否落实到人；“三重一大”决策制度是否便于操作，是否存在重大遗漏等情况。重点填写本年度“三重一大”决策制度完善情况，如回避制度、决策考核评价制度、后评估制度、决策失误纠错改正机制、责任追究制度建立完善情况。列示相关制度名称和发文号。

“‘三重一大’决策制度的执行落实情况”：填写决策前是否按规定进行相应酝酿、讨论、论证、可研和方案比较；决策时是否充分发扬民主，按规定程序和方式形成决策；决策过程有无记录，记录是否完整；决策有无重大失误，有无决策后评价制度及纠错机制；执行“三重一大”决策制度是否一贯坚持，并规范操作等情况。

“‘三重一大’决策制度的监督情况”：填写“三重一大”决策制度有无相关的监督规定；监督过程是否能保证有效制约；监督结果是否能落实责任追究等情况。

5．本部分内容仅由中央企业总部填写。整体上市中央企业具体情况与派驻本企业监事会沟通后按要求填写。

附件编制说明

附件一、资本结构及持有人情况

1．“持有人”：集团公司为国有独资公司的，“持有人”填写“国务院国有资产监督管理委员会”；集团公司为多元投资主体的，“持有人”应一一填写，国家出资部分填写“国务院国有资产监督管理委员会”，其他出资部分据实填写。

子企业为国有独资公司的，“持有人”填写“集团公司（母公司）”名称；子企业为多元投资主体的，“持有人”应一一填写。上市公司法人股股东应一一填写，公众股股东可合并填写。

2．“性质”：持有人为自然人的，填写“个人”；持有人为企业的，按照“国有独资”、“国有控股”、“外资”、“民营”等填写。

3．“主营业务”：持有人为自然人的可不填写。 4．“资本结构变动情况说明”：填写本年度资本结构增减变动的时间、原因及变动量等简要情况。

附件二、负责人情况

1．“企业负责人简况表”：按顺序填列企业班子成员基本

信息。一人兼任数职的合并填列“职务”栏内。

2．“董事会成员”：指董事会所有组成人员，包括董事长、副董事长、董事（含外部董事或独立董事）等。

3．“监事会成员”：指监事会所有组成人员，中央企业总部包括职工监事。

4．“党委（党组）成员”：指党委（党组）书记、副书记、党委常委（党组成员），纪委书记（纪检组组长）。

5．“经理层成员”：指经理班子所有组成人员，包括总经理（总裁、院长、所长、局长、主任）、副总经理（副总裁、副院长、副所长、副局长、副主任）、总会计师。

6．“其他成员”：指不属于企业董事会、监事会、经理层成员的其他成员的情况，如总经济师、总工程师和总经理助理等。

7．“新任”：以岗位变动为标准。

8．“分管工作”：填写现任职中分管的主要工作。 9．“工作简历”：分时间段填写主要工作单位、主要职位等情况。如子企业为中外合资、合作、合营企业或境外上市公司，外方董事工作简历难以掌握的，可不填写。

10．一人兼任数职的，应分别填写，但“工作简历”不必重

复填写。

附件三、员工情况

1．“类别”栏数据与报送国资委财务决算的数据口径一致。 2．“学历”：填写年末在岗职工的相关情况，“合计”栏数字等于“类别”栏项下“其中：年末在岗职工人数”的数字。

3．“全公司”：填写本部和所属子企业汇总数。 附件四、组织结构情况

1．“组织结构变动情况”：说明各层级公司户数及变动情况。

2．“境外单位”：包括境外子企业和境外机构，其中境外机构包括分公司、办事处、项目组、经理部。

“金融子企业”：包括银行、证券、保险、信托等金融子企业。

“控股上市公司”：仅填列具有实质控制权的各级上市公司。下同。

3．“组织结构图”：本图为示意图，企业应根据派驻本企业监事会的要求，按企业管理体制、决策程序或股权关系绘制组织结构图。

本图仅由中央企业总部和重要子企业分级次绘制所属各级子企业、分公司和事业单位。

如所属子企业等家数过多，可在图中列示全资、控股子企业，分公司，事业单位的家数，并在图后附注分类列示各公司名称。

4．本部分列示企业家数与附件五相关家数保持一致。 附件五、母、子公司及所属单位清单

1．本部分要求填列全级次境外单位、金融子企业和控股上市公司情况。

2．“境内分、子企业及所属单位清单”：集团公司填写本部、二级子企业、分公司和事业单位，二级子企业填写本部、所属三级子企业、分公司和事业单位，以此类推。

3．“资产总额”、“所有者权益”、“营业收入”、“利润总额”、“净利润”：采用报送国资委评价局的财务快报数据。

4．“注册地”、“所在地”：填写“省、市（县）”；境外单位填写所在洲、国家（或地区）。

5．“是否纳入合并范围”：填“是”或“否”。 6．部分指标，如“占该公司股权”、“所有者权益”、“法定代表人”等，不适用于分公司的，可不填写。

7．境外单位“类型”：10生产型、20贸易型、30其他。“类别”：10纯境外子企业、20境外转回境内投资企业（包括装入红筹股公司的境内企业）、30分公司、40办事处、50项目组、60经理部、70代表处、80其他（如：基金、项目作业体、物业等）。

“离岸公司”：根据离岸公司等特殊目的公司的清理状况选择填列：10已依法注销，20拟注销，30保留。非离岸公司可不填写。

“个人代持”：根据个人代持境外产权项目的清理规范状况选择填列：10已依法变更，20拟变更，30保留。非个人代持可不填写。

8．境外单位应当将外币记账本位币按照当年12月31日的即期汇率（当日中国人民银行公布的人民币汇率的中间价）折算成人民币。

附件六、重大投资情况

1．“重大投资情况”：包括本年发生实际投入的重大投资项目，以及本年虽未发生实际投入但截至期末仍未完成的重大投资项目。重大投资项目指按照企业投资管理制度规定，经董事会

或总经理办公会等企业最高投资决策机构研究决定的项目。工程承包类企业在境外以BT、BOT、EPC等方式承包的重大工程项目也包含在重大投资项目范围内。其中，境外重大投资情况，此处仅作概述，具体情况在正文六中详细介绍。

2．“重大投资总体情况”：详细介绍2013年企业投资计划及其完成情况，重大投资界定标准、项目数量、投资方向、投资额、进展情况、投资效益等。

“重点关注项目投资情况”：详细介绍产能过剩、重复建设行业投资，如房地产、煤化工、多晶硅等；非主业投资、收购资源类项目投资；与民营企业或自然人重要合作项目；中央企业间及内部恶性竞争类项目投资；超越自身能力的盲目性投资等情况。

3．“重大投资管理制度建设及执行情况”：详细介绍企业重大投资管理制度建设及执行情况，对投资项目可行性研究、尽职调查、项目实施、后评价、责任追究等全过程监管情况，以及投资风险管控的主要做法。

“重大投资存在的主要问题和风险”：对于与预期出现较大差异、面临重大问题或风险的项目，如已经亏损或预计亏损、投

资超概算、延期较长、收购溢价偏高、对外并购未取得控制权等情形，需逐项说明情况并剖析原因。特别是产能过剩行业投资、非主业投资、境外投资、金融业务、高风险业务等方面存在的重大问题及风险。

4．“对外长期股权投资情况”：需逐项填写企业对合并范围外的重大长期股权投资情况，不包括集团内部企业之间的长期股权投资。

“所属行业”：按照《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2011)填列项目所属的行业。下同。

“所在地区”：境内企业按照“XX省XX市”填写，境外企业填写至国家或地区。下同。

“投资成本”：填列截至期末的累计投资成本。

“年末账面余额”：截至期末该项长期股权投资的账面余额。

“本年账面投资收益”：根据投资核算方法选择填列，按成本法核算的填列本年实际收到的投资收益，按权益法核算的填列企业当年实际确认的投资收益与损失。

“经营状况”：1.盈利；2.亏损；3.非持续经营；4.筹建期

尚未开展生产经营。若利润总额为正、净利润为负的情况，可填列税后亏损。

5．“并购及无偿划入企业情况”：需逐项填写企业重大对外并购及无偿划入企业情况，不包括国务院国资委主导的中央企业之间、集团内部企业之间的并购、置换以及无偿划转。

“企业性质”：1.国有独资；2.国有控股；3.集体；4.私营；5.外商；6.其他。

“并入方式”：1.收购兼并；2.资产置换；3.无偿划入；4.其他。

“是否主业”：1.主业；2.非主业。主业的界定以国资委对集团批复的主业范围为依据。

6．本部分仅由中央企业总部和重要子企业填写。中央企业总部汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的情况，重要子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。

附件七、重大诉讼情况

1．“重大诉讼”：指具有下列情形之一的诉讼案件：（1）涉案金额超过5000万元人民币的；（2）本企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的；（3）可能引发群体性诉讼或者系

列诉讼的；（4）其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。

虽不符合上述条件，但对企业声誉或生存发展可能产生重大影响的诉讼案件，应逐一填写。

2．“终结”：指已判决且执行完毕。

3．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的情况，子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。

附件八、接受有关部门审计（检查）情况

1．“被审计（检查）企业名称”：填写被审计（检查）的集团公司名称或具体子企业名称。

2．“外部审计（检查）部门”：指本年度实施审计（检查）的政府部门和监管机构，如国有资产监管部门、审计部门、财政部门、税务部门、工商行政管理部门、海关、外汇管理部门、证券监管部门等。

3．“内部审计（检查）部门”：指本年度企业内部实施审计（检查）的部门，如集团财务、审计、纪检监察部门等。

4．“审计（检查）结论及处理意见”：简要列示审计（检查）意见书内容，注明相应文件名称和文件编号。审计意见内容

较多时，可分类列示。

5．集团公司综合反映集团本部和各级子企业情况，子企业综合反映其本部和下属企业情况。

6．本部分内容可以表格形式填列。 附件九、重要会议清单

1．“重要会议”：填写本年度召开的涉及“三重一大”决策事项的企业重要会议，包括企业董事会及专门委员会会议、党委（党组）会议、总经理办公会议、党政联席会议，以及派驻本企业监事会认为重要的会议等。

2．“主要议题”：逐项列示会议通过的所有“三重一大”决策事项，包括重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用。

重大决策事项主要包括企业发展战略、改制、兼并重组、产权转让、对外投资、利润分配等方面的重大决策。重要项目安排事项主要包括年度投资计划，融资、担保项目，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务，重大工程建设项目，以及其他重大项目安排事项。大额度资金运作事项主要包括年度预算内大额度资金调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、

赞助，以及其他大额度资金运作事项。以及企业遭受重大损失，发生重大经营危机、法律诉讼和仲裁、重大或有事项、安全生产责任事故，以及应对突发公共事件等重要情况。

3．“监事会”：指派驻本企业监事会。

4．“监事会是否列席”：填写“是”或“否”。 5．本部分内容仅由中央企业总部和重要子企业填写。 附件十、重要文件清单

1．“重要发文清单（上行文）”：填写本年度中央企业总部和重要子企业向国资委、有关政府部门和监管机构上报的重要文件，如请示、报告等。

2．“重要发文清单（下行文）”：填写本年度中央企业总部对各级子企业、分公司、事业单位下发的重要文件，如决定、意见、通知和批复等。

3．“重要收文清单”：填写本年度中央企业总部和重要子企业收到的国资委、有关政府部门和监管机构印发的重要文件，如决定、意见、通知和批复等。

4．本部分内容仅由中央企业总部和重要子企业填写。 本部分内容由派驻本企业监事会决定是否填报及填报的详

略程度。经沟通无需填报的，请保留标题名称并注明“经与派驻本企业监事会沟通，此部分内容无需上报”。

附件十一、支持配合监管工作情况

1．“支持配合监事会工作情况”：根据《关于印发〈中央企业支持配合监事会依法开展当期监督工作规则（试行）〉的通知》（国资发监督〔2009〕337号）和《关于进一步支持配合监事会开展监督检查工作有关事项的通知》（国资发监督〔2012〕120号）要求填写。

“支持配合监事会工作机构情况”：说明本企业总体协调支持配合监事会相关工作的企业负责人情况；设立专职机构或从办公厅（室）、董事会办公室、财务、审计等部门指定牵头部门对口联系监事会，描述该机构设置及职责情况。

“支持配合监事会工作制度情况”：说明本企业支持配合监事会主要工作制度，本年度工作制度如有修改，应说明修改前后的条款、内容及具体修改时间。

“支持配合监事会工作事项执行情况”：说明本年度企业支持配合工作机制、重要情况报告、会议通知、信息资料报送、协同配合等事项的具体执行情况。

“监事会监督检查成果整改落实情况”：说明监事会监督检查情况通报、整改通知、监事会提醒函以及监事会其他监督检查成果反映的涉及企业整改问题的整改落实情况。包括监事会年度监督检查、专项检查、集中重点检查、境外国有资产检查等反映问题的整改落实情况。

2．“其他整改事项落实情况”：应写明整改意见具体内容、整改措施以及整改落实具体情况。

“中央企业综合分析会议整改通知事项落实情况”：根据《关于印发〈中央企业综合分析机制工作办法（试行）〉的通知》（国资发监督〔2011〕119号）和《关于认真落实中央企业综合分析会议精神有关事项的通知》（国资发监督〔2012〕16号）要求，填写中央企业综合分析会议关于企业有关问题的具体内容、企业整改措施以及整改落实具体情况。

3．“企业监事会工作情况表”：中央企业总部是否建立专职机构推动开展本企业系统内的监事会工作，选择“是”或“否”；填写二级子企业和控股上市公司的监事会设立形式及监事构成情况等。

4．本部分内容仅由中央企业总部填写，综合反映集团本部

和所属各级子企业、分公司和事业单位的情况。

附件十二、其他内容

1．“享受的特殊（优惠）政策”：填写本年度仍有效的仅适用于本企业的政策，包括计划、财政、税收、信贷等政策。用文字简要叙述特殊（优惠）政策的内容、适用期间及对本企业发展产生的影响等。

2．“本年度企业章程修改情况”：本年度企业章程有修改的，应说明修改前后的条款、内容及具体修改时间。本年度企业章程无修改变动的，标注无变动。

3．“其他”：填写监事会要求提供的其他信息资料，以及受篇幅限制不便在正文详细说明的可补充列示附件。