工厂管理全套培训教材

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第1章 采购管理

本章重点讲述了工厂采购的具体实施步骤和方法，包括准备采购订单计划，整理物料清单和文件、发出采购订单、签定协议发及对合同进行跟踪等内容，还讲述了怎样对供应商进行评估和管理，并给了邮实用的表单供参考。

第一节 采购的基本内容及注意事项

1、 采购部门的职能有哪些？

采购部门的职能主要包括：

（1） 及时掌握所需要的采购信息，保持良好的内部沟通。

（2） 调查和掌握生产所用物料的供货渠道，寻找物料供应来源。

（3） 建立供应商档案，与供应商联络，以防止紧急状况时找不到替代的供应商。 （4） 参考原料市场行情，要求供应商报价。

（5） 对供应商的供应价格、材料质量、交货期等作出评估，了解公司主要物料的市

场价格走势，制作采购文件，采购所需的物料。

（6） 按照采购合同协调供应商的交货期。

（7） 协助质量部门检查进厂物料的数量与质量。

（8） 协助物料控制部门对呆滞料与废料进行预防和处理。

2、 采购的质量保证协议主要有哪些作用与内容？

（1） 质量保证协议的作用：

①对供应商明确地提出质量要求，协议中规定的质量要求和检验、试验与抽样方法应得到双方认可和充分理解。

② 通过与供应商的配合来保证采购产品的质量。

（2） 质量保证协议的要求：

① 质量保证要求应得到双方认可，防止给今后的合作留下隐患。 ② 质量保证协议应当明确检验的方法及要求。

③ 质量保证协议上提出的质量要求应考虑成本和风险等方面的内容。 （3） 质量保证协议中提出的质量保证要求可包括下列内容：

① 双方共同认可的产品标准。

② 由供应商实施质量管理体系，由公司第三方对供应商的质量体系进行评价。 ③ 本公司的接收检验方法（包括允收水准AQL的确定） ④ 供应商提交检验、试验数据记录。 ⑤ 由供应商进行全检或抽样检验与试验。 ⑥ 检验或试验依据的规程/规范。 ⑦ 使用的设备工具和工作条件，明确方法、设备、条件和人员技能方面的规定等。

3、 降低采购成本的途径有哪些？

降低采购成本的途径主要有：

（1） 寻求更合适的供应商。

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（2） （3） （4） （5） （6） （1） （2） （3） （4）

寻找更可能代替的物料。

改善采购技术，比如增加采购数量。 改进原有设计。

改善储运方法，降低库存 实行标准化采购。

4、 采购程序包括哪些内容？

制定并实施控制采购质量的程序，以确保对供应商供应的产品的质量控制。 确保供应商准确地理解采购产品的要求。

确保向合格的供应商进行采购。应评审每一个供应商提供合格产品的能力。 应与供应商达成明确的质量保证协议，就验证方法达成明确的协议，以确保验证结果的统一。

（5） 应与供应商制定解决质量问题的方法。

（6） 应保存与接收的产品有关的质量记录和对采购进行控制的有关的质量记录，以

利于及时解决和处理有关质量事宜。

5、 采购工作应如何具体实施？

采购工作由四具环节组成，而每个环节又由若干个步骤组成。

（1） 采购计划

计划的目的是根据客户需求及生产能力制订采购计划，做好综合平衡，以便保证物料及时供应，同时降低库存及成本，减少急单。

主要环节有：评估订单需求、计算订单容量、制定订单计划。 （2） 供应商评估

供应商评估的目的是满足采购对质量、成本、供应、服务等方面的要求。

供应商评估的主要环节有：供应商评估的准备、初选供应商、试制、批量试验、确定供应商名单。

（3） 采购订单

发送订单的目的是为生产部门提供合格的原材料和配件，同时对供应商群体绩效表现进行评价反馈。

主要环节有：订单准备、选择供应商、签订合同、合同执行跟踪。 （4） 采购管理

采购管理的主要目的是正确执行企业的采购原则。

主要环节有：单据审批，包括计划、评估报告、订单合同、付款审核与批准。

6、 如何准备采购订单计划？

（1） 了解市场需求

任何一家生产型企业，要想制订较为准确的订单计划，首先必须熟知市场需求计划，从市场需求的进一步分解中制订生产需求计划，再根据年度计划制订季度、月度计划。 （2） 了解生产需求

① 为了利于理解生产物料需求，采购计划人员须熟知生产计划工艺常识。

② 物料需求计划来源于：生产计划、独立需求的预测、物料清单文件、库存文件。 （3） 准备订单基本资料 订单基本资料包括：

① 订单物料的供应商信息

② 对同时有多家供应商的物料来说，每个供应商分摊的下单比例，该比例由采购

人员进行协调。

③ 订单周期，订单制订人员根据生产需求的物料项目，从信息系统中查询了解该

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物料的采购基本参数。

（4） 制订订单计划所需资料

订单计划所需要的资料的内容包括：

① 物料名称、需求数量、到货日期。

② 有时会附有市场需求计划、生产计划、订单基本资料等。

7、 物料清单文件是如何生成的？

（1） 物料清单是制造企业的核心文件，采购部门要根据物料清单确定采购计划，生

产部门要根据物料清单安排生产，财务部门要根据物料清单计算产品成本，计划部门要根据物料清单确定物料的需求计划，其他销售、存储等部门都要用到物料清单。

（2） 物料清单包含了构成产品的所有装配件、零部件和原材料信息，为编制物料需

求计划提供产品组成信息。

（3） 企业物料清单应该由专职部门统一存放、维护、更新、管理，并建有物料清单

数据库，以保证物料清单的准确性、完整性和通用性，提高使用查询效率，应避免物料清单由各部门各自存放的做法，

（4） 零件清单的制定。由产品设计人员从产品设计图纸中提取数据生成该最终组成

产品的所有零部件及组件清单，形成产品的零件清单。

8、 怎样准备采购订单？

（1） 熟悉需求订单操作的物料项目

订单的种类很多，订单人员首先应熟悉订单计划，花时间去了解物料项目，花时间去了解和料技术资料等：直接从国外采购可能获得较好的质量和较低的价格，但同时增加了订单环节的操作难度，手续复杂,交货期长. (2)比较/确认价格

采购人员有权力向供应商群体中价格最适当的供应商下达订单/合同,以维护企业的最大利益.

(3)确认需求材料的标准及数量

9、 如何进行采购合同的跟踪？

（1） 跟踪工艺文件

① 对任何外协件（需要供应商加工的物料）的采购，订单人员都应对提供给供应

商的工艺文件进行跟踪。

② 如果发现供应商没有相关工艺文件，或者工艺文件有质量、货期问题，应及时

提醒供应商修改。

③ 要求供应商及时代货，如果不能保质、保量、准时供货，则要按照合同条款进

行赔偿。

（2） 跟踪供应商的原材料 个别供应商接到合同后就认为“大功告成”，必要时必须提醒供应商及时准备原材料，特别是对一些信誉差/合作少的供应商更要警惕。 （3） 跟踪加工过程

对于一次性/大开支的项目采购、设备采购、建筑采购等，为了保证货期、质量、采购人员需要对加工过程进行监控，甚至要参加其加工过程的监理工作。 （4） 跟踪总装及测试

总装及测试是产品生产的重要环节，需要采购人员有较好的专业背景和行业工作经验。 （5） 跟踪包装入库

采购人员可以通过电话方式了解物料的入库信息。对重要物料，采购人员最好去供应商

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现场考察。

对一些紧急物料，采购人员要进行全力跟踪；对长期持续稳定供应的供应商可以考虑免去合同跟踪环节。

10、 常用的合同条款包含什么内容？

一份正规的买卖合同主要包括以下内容： （1） 名称 （2） 编号 （3） 签订日期 （4） 签订地点

（5） 买卖双方的名称 （6） 地址 （7） 合同序言 （8） 商品名称 （9） 质量规格 （10） 数量 （11） 包装

（12） 单价与总价 （13） 到货期限 （14） 到货地点 （15） 付款 （16） 保险 （17） 商品检验 （18） 仲裁 （19） 不可抗力 （20） 合同的份数

（21） 使用语言及其效力 （22） 附件

（23） 合同生效日期 （24） 双方的签字盖章 以下为可选择部分 （1） 保值条款 （2） 价格调整条款 （3） 误差范围条款 （4） 法律适用条款

第二节 采购实施的程序案例

1、采购控制程序示例

1 目的

使采购过程处于受控状态，确保所采购的产品适时、适质、适量、适价地满足公司及客户规定的要求。 2适用范围

适用于公司所采购的各类产品和公司内使用的办公设备及用品。 3职责

3、１各部门业务人员;负责采购计划的编制和具体实施采购工作.

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3、2业务部门负责人：

① 负责审核本部门的采购计划，筛选和初步确定符合本部门要求的供应商。 ② 负责本部门对供应商的审核、评估工作。

3、3财务部：负责成本、利润的核算和监控工作。

3、4总经理/副总经理：批准最终合作的供应商和各部门的采购计划。 4、说明（略） 5程序要求

5、1采购产品的分类： 5、1、1办公设备及用品 5、1、2其他用品

5、2办公设备及用品采购程序

5、2、1各部门负责人根据本部门办公用品的实际需要，于每月28日前填制下月的《购物申请表》给行政部。

5．2．2 政部汇总各部门的购物申请，经行政部主任审核后，报总经理/副总经理审批。 5．2．3 政部按总经理/副总经理已批准的购物申请到合格供应商处统一采购。供应商的评估按〈供应商评估程序〉执行。

5．2．4 部门按〈购物申请表〉并根据实际需要到行政部领用，领用时填写〈办公用品领用登记表〉。

5．3 其它产品采购程序：

5．3．1 业务人员按客户要求，寻找相关供应商，并与供应高联系确认所需产品要求后，填制《购销合同》、《采购订单》给部门负责人审核。 5．3．2 部门负责人对相关供应商、《购销合同》、《采购订单》进行审核，具体按照《供应商评估程序》和《合同评估程序》有关规定执行。审核通过后报请总经理/副总经理批准。 5．3．3 《购销合同》、《采购订单》经批准后，由业务部门负责实施采购计划。

5．3．4 如客户要求提供样品时，业务人员在采购前必须要求供应商先提供样品并转交给客户确认，需要现金购买的样品，业务人员必须上报部门负责人审核，总经理/副总经理批准后方可执行。

5．3．5部门负责人把《购销合同》、《采购订单》交专管人员登记，录入《合同记录表》。 5．4 对采购产品的验收管理按《验收、搬运、防护及交会控制程序》执行。 5．5 采购记录的管理 5．5．1 《购销合同》、《采购订单》原件由各部门指定专人保存，业务人员如因工作需要可留存合同复印件。 6支持性文件

6．1 《验收、搬运、防护及交付控制程序》 6．2 《供应商评估程序》 6．3 《合同评审程序》 7 记录/表格

7．1 《购物申请表》 7．2 《购销合同》 7．3 《采购订单》 7．4 《合同记录单》

2．合同供应商评定程序示例

1 目的

对供应商进行评定考核，以确保供应商能长期稳定提供质量上乘、价格合理的原辅材料及服

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务。

2适用范围

本程序用于对公司提供原辅材料、服务的供应商的评定与选定。 3职责

3、1研发部进行原辅材料采购质量标准的制订。品管部负责对供应商提供的产品进行全面测试。并且出具检测报告。

3、2物控部建立供应商档案，收集、整理供应商资料，对承包方进行评定。 3、3厂长对供应商产品质量、供货能力、服务水平等因素进行评定。 4工作程序/方法

4、1制造商类供应商的评定 4、1、1供应商初选

4、1、1、1物控部根据本公司所用原辅材料情况结合市场供方信息，初步选择几家信誉好的生产厂家作候选供应商；

4、1、1、2物控部向候选取供应商发出《供应商调查表》，并请供应商提供样品及价目表； 4、1、1、3品管部根据原辅材料采购质量标准对样品进行检测，并出具《进料检验报告》 4、1、2供应商的调查

物控部对候选供应商进行实地调查、听取介绍，了解供应商的经营理念、质量管理、技术水平、供货能力等情况，根据调查结果填写《供应商调查表》 4、1、3试用跟踪检测

4、1、3、1物控部联系供应商，提供少量样品作检测与生产试用，并在样品包装上做好“试用”标识；

4、1、3、2品管部对“试用“样品进行现场跟踪测试，测试结果填入《进料检验报告》，具体操作参照《进货检验和试验控制程序》、《过程检验和试验控制程序》、《质量记录控制程序》。 4、1、3、3品管部根据原辅材料采购质量禁标准对样品进行检测，并出具《进料检验报告》。 4、1、4供应商的选定

4、1、4、1厂长组织物控部依据《供应商调查表》、《进料检验报告》填写《合格供应商评定表》，确定合格供应商，并将其纳入《合格供应商名单》。 4、2对供销方/市场经销商类供应商的评定。

4、2、1通过实地考察，听取介绍等方式了解基本情况并索取授权证明文件。 4、2、2填写《供应商调查表》

4、2、3在购买地点进行时货检验。必要时经过试用与检验由品管部填写《进料检验报告》并注明“样品试用”。

4、2、4经过两次试用没有质量问题时根据〈供应商调查表〉、〈进料检验报告〉填写〈供应商评定表〉，与上述材料一并交厂长审批，合格后纳入〈合格供应商名单〉。

4、2、5由物控部进行质量跟踪，出现质量问题时，以书面方式进行反馈并联络退换，对经过三次反馈仍没有改进的供应商，取消其合格供应商资格。 4、3服务供应商评定

4、3、1服务类供应商包括校准、运输、外部文件更新及检验和试验供应商。

4、3、2对于服务类供应商首先应调查下述内容，并将调查结果填写供应商调查评定表； A、 服务范围，资格及其资质证明文件； B、 服务价格； C、 准时提供服务的能力； D、 服务设施

E、 对待客户的态度等；

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4、3、3对于服务类供应商的服务，经过一次试用后，由采购部门填写〈供应商调查/评定表〉经厂长审批后，确定为合格供应商，并纳入〈合格供应商名单〉。 4、4合格供应商档案的建立

物控部保留供应商历次供货/提供服务的验证记录，并填入〈历次供应质量记录表〉中。对每一选定的分承包档案资料按照〈质量记录〉进行管理。 4、5合格供应商的复评

4、5、1每年对供应商历次供货情况进行评定，评定内容包括质量适应性（材料质量状况）、适价（价格合理性）、适量（交货数量的准确性）、适时（交货的及时性）的评定考核。 4、5、2调阅〈供应商档案〉，统计供应商在考核期内总交货金额、质量优劣、退货金额、交货比率、发生延误时间的比率、发生数量差错的比率进行评定考核，其评定准则为〈合格供应商评价标准〉。

4、5、3评定后填写〈供应商复评表〉报厂长审批。

4、5、4不符合标准的列为观察供应商，限期改进以观后效或取消其供应商资格。 4、5、5根据复评结果修订〈合格供应商名单〉。

4、6对体系运行前已稳定供货达一年以上的供应商的评审。 4、6、首先根据述方法分类调查，并填写〈一年以上供应商资格确认表〉由物控部主管复核，厂长审批以确认其资格。 5相关/支持性文件 5、1〈采购控制程序〉

5、2〈进货检验和试验控制程序〉 5、3〈过程检验和试验控制程序〉 5、4〈原辅材料采购质量标准〉 5、5〈合格供应商名单〉 5、6〈质量记录控制程序〉 5、7〈供应商档案〉

5、8〈合格供应商评价标准〉 6质量记录

6、1〈进料检验报告〉 6、2〈供应商调查表〉 6、3〈供应商评定表〉

6、4服务类供应商调查/评定表〉 6、5〈一年以上供应商资格确认表〉 6、6〈历次供应质量记录表〉 6、7〈供应商复评表〉

3、供应商调查表 供应商名称 服务类别 固定资产 序号 调查 项目 1 职工总人数 流动资金 体制 情况记录 地址 技术人员 备注 检验设备中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

2 技术要求

（续表）

序调查 号 项目 3 情况记录 备注 人员配备能力 4 5 质量保证能力质量管理质量记录服务现场 6 质量保证能力 审查意见： 签名： 年 月 日

制表： 日期： 生产日期：

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4、供应商评价调查报告

供应商 名称 评价项目 供应商 编号 得分 比重（%） 30 统计 日期 总分 年 月 日 审查意见 评价 人员 经营评价品管评价工程评价 批准： 审核： 承办：

5、供应商每月评价记录 厂商名称 厂商编号 项目 一、品质50% 1 A、 品质水准 B、 品质评分： 评价分数 产品料号 小评 （品管部门 负责评分） 评价等级 二、交期30% 三、综合配合度20% 30 40 评价 总分 评价 等级 2 A、 总迟交批数 B、 总交货批数： C、交期评分 品质配合度10% A、 配合度： B、 评分： （采购部门负责评分） 1 （品管部门负责评分） 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

2 交期配合度10% A：配合度： B：评分： 采购部门主管 采购部门 综合评估 （采购单位负责评分） 实施评价者 品管部门 总经理 批准 6、质量保证协议范例 甲方：某电器有限公司 乙方：

乙方为甲方提供SW产品用的

双方本：互惠互利、共同发展“的原则，为确保产品质量的稳定和提高，特签订本协议。

1、 乙方为甲方提供的

质量应满足以下部分或全部要求：

（1） 双方签订

（2） 甲方提供的技术标准 （3） 甲方提供的图纸 （4） 其他补充要求

2、 乙方对出厂的产品应对以下项目

进行全程把关，每批产品并向甲方提供：（用打√的方法选取） （ ）检验合格合格证 （ ）检测报告

（ ）有关检验原始记录 （ ）型式试验报告（每年）

3、 甲方对乙方提供的产品质量验收，采用全数据检验或抽样检验两种方法。

（1） 全数检验，不合格率P1： （2） 抽样检验：

抽样方案： 合格质量水平：

抽样检验批不合格率P2：

4、 甲方对乙方产品不合格品的统计范围，应为甲方进厂检验时发现的不合格品、生产

过程中发现的不合格品和售后发现的不合格品的总和。

5、 产品进货检验全数检验不合格率（P1）和抽样检验批次不合格率（P2）的计算方法。

（1） 全数检验

进厂检验判定的不合格品数

P1= ×100% 交验产品总批数 （2） 抽样检验

季度抽查不合格批数

P2= ×100%

季度抽查总批数

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6、 产品进厂验收的检验判定依据为： 7、 质量保证

（1） 乙方应按甲方的要求，并参照ISO9000系列标准建立并保持文件的质量体

系，不断提高质量保证能力。

（2） 甲方在需要时确认乙方提供的产品在制造过程中的质量保证体系及质量保

证的实施状况时，征得乙方同意后可进入乙方进行质保体系调查。

（3） 如果乙方将甲方所需的产品全部或部分委托给第三方制造时，甲方有权提出

进入第三方调查其质量保证能力，乙方应予积极协助。

8、 为促进乙方的产品质量稳定和提高，甲方根据双方确认属乙方质量责任的不合格品

时，采取以下经济措施：

（1）被判为整批不合格的产品应及时通知乙方，经甲方作出可否回用的判定。被判为可回用的产品需办理回用手续并按降级处理，甲方将扣除该批产品总价值

%。被判为不可回用的不合格品甲方有权作整批退货，并收取乙方该批产品价值 %的检验费和误工费。

（2）合格批中的不合格品甲方除退货外，还收取乙方退货价的 %作检验费

与误工费。

（3）如因整批不合格退回，乙方不能及时再次提供合格品，甲方因此停产造成的一

切损失，乙方必须负全部责任。

（4）乙方为甲方提供的产品、原材料、零配件的制造工艺发生改变时，必须事先通知甲方，征得甲方同意，否则由此造成的一切损失由乙方承担。

（5）如果乙方产品质量连续两个月达不到本协议规定的质量水平，或发生重大质量问题，除执行本协议的有关条款外，甲方有权减少乙方的供货量或终止合同，取消定点资格。

9、 因乙方提供的供品出现质量问题造成重大事故，按国家质量法处理。 10、其他补充条款

11、当甲、乙双方认为协议条款需要变更时，由双方协商重新签订协议。 12、本协议未签事宜，由双方共同协调解决。

13、本协议一式四份，各执二份，经双方签字后盖章后生效。

7、采购申请单

年 月 日

请购单位 品名数量 厂商 价格 主管 厂牌 请购总号 承办 报价 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

议价结果 主管 综合比较： 副总/总经理 8、请购单 请购部门 料号 代号 品名 预算编号 请购日期 年 月 日 规格 数量 需要日期 年 月 日 单位 验收方式 交货验收 试车验收 部长 请购单编号 速件类别 普通 速件 紧急 经办人 采购单号 请购用途说明副经理 经理 9、采购单 编号：

订购日期：

采购询（议）价记录厂商 厂牌 规格 单价 总价 备注 总经理 1 2 3 4 5 过去 询（议）价记录 日期 厂商 厂牌 规格 单价 备注 1 2 3 会签审核单位 主管副总 会签单位 采购单位1、拟向 采购 2、拟于 年 月 日交货 3、付款条件： 经理 科长 组长 经办 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

预定交货日： 交易条件： 交货方法： 付款条件：

交货地点： 序号 统一编号 料号 名称/规格 单位 数量 单价 金额 合计 兹同意依照本订单所述条件交货 签认 职称 日期 签章 10、 采购控制流程图

填 写 请购单 查询供 应记录 决 定 采购方式 评价 比价 直接采购 长期采购合约 退 回 采购单位 否 核准 退回供应商 采购 进口作业 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

国外采购 不合格 收货检验 国内采购 谈判签约 发采购单 合格 收 货 第2章 质量管理 付 款 本章重点介绍了质量管理的基本术语及原理，讲解了工厂中最实用的抽

样检验的应用方法以及进料检验（IQC）、过程检验（IPQC）和最终检验（FQC）的实施细则，同时给出了工厂中常用的检验规程/规范的案例作参考

第一节 质量管理的基本术语及原理

1、缺点与不良品如何分类？

（1） 缺点：指产品单位上任何不符合特定要求条件者。

（2） 不良品：指一个产品单位上含有一个或以上的缺点 （3） 不良率：任何已知数量产品单位不良率为100%乘以其中所含的不良品的单

位数，再除以产品单位的总数即得。

不良品个数 不良率= ×100% 检验之产品单位数

（4） 严重缺点：指根据判断及经验显示，对使用、维修或依赖该产品的个人，

有发生危险或不安全结果的缺点，有可能会造成严重的后果及影响。

（5） 严重不良品：指一个产品单位上含有一个或以上的严重缺点，同时亦可含

有主要/或次要缺点。

（6） 主要缺点：指严重缺点以外的缺点，其结果或许会导致故障，或实质上减

低产品单位的使用性能。以致不能达到期望的目标。

（7） 主要不良品：指一个产品单位上含有一个或以上的主要缺点，同时亦可含

有次要缺点，担并无严重缺点。

（8） 次要缺点：指产品单位在使用性上不至于减低其期望目的的缺点，或虽与

已设定之标准有所差异但在产品单位的使用与操作上，并无多大影响。

（9） 次要不良品：指一个产品单位含有一个或以上的次要缺点，但江无严重缺

点或主要缺点。

1、 质量管理中常有的统计指标有哪些？ 项目 客户投诉次数 相同客户投诉再次发生次数 未准交货% 定义 重大品质案件发生的次数 类似产品同一客户投诉原因再度发生之次数 100%准时交货率 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

销售退回金额%（品质原因） 销售退回金额 ×100% 总销售金额 总不良数 ×（1-批退货率）×106 总抽样数 总不良数 ×106 总抽样数 准时交货批数 （1-批退货率）×100% 应交货总批数 第一批产出量（良品） ×100% 批投入量 全部返工量 ×100% 全部批投入量 批总产出量（含返工） ×100% 批总投入量 个别零件或原料使用量 正常成品（零件标准使用量） 总空运货柜数 总出货货柜数 AOQ（PPM） OBA（PPM） 准时交货率 第一次良品率 返工率 总良品率 个别零件使用率 空运出货率（非客户） 2、 工厂的产品为什么需要检验？ 检验是工厂实施品质管理的基础，通过检验工作，可以了解工厂的产品质量现状，以采取及时的纠正措施来满足客户的需求，检验的主要目的就是“不允许不合格的零部件进入下一道工序”。虽然质量控制的重点在现阶段已转向设计、采购、工艺流程等预防活动。但是，绝大多数制造企业中仍然存在相当数量的检验工作，在人们心目中，检验仍然是最古老的最实在的质量保证方法之一。

3、 导致不合格的原因有哪些？

（1） 设计和规范方面包括：

① 含糊或不充分；

② 不符合实际的设计或零部件装配公差设计不合理； ③ 图纸或资料已经失效。 （2） 机器和设备方面包括：

① 加工能力不足；

② 使用了已损坏的工具、工夹具或模具； ③ 缺乏测量设备/测量器具（量具）； ④ 机器保养不当；

⑤ 环境条件（如温度和湿度）不符合要求等；

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（3） 材料方面包括

① 使用了未经试验的材料； ② 用错了材料；

③ 让步接收了低于标准要求的材料； （4） 操作和监督方面包括：

① 操作者不具备足够的技能；

② 对制造图纸或指导书不理解或误解； ③ 机器调整不当； ④ 监督不充分

4、 采取纠正/预防措施的意义是什么？

（1） 体现：预防为主、“持续提高质量”的管理思想；

（2） 针对不合格品的严重性，风险程度以及经济因素进行处理，力求以最小投

入取得最大效果；

（3） 采取措施的效果主要体现在能有效制止不良趋势的时一步发展，将不合格

的隐患消灭在萌芽状态。

5、 采取纠正/预防措施的时机何在？

（1） 不合格项目被确定为重大不合格项时；

（2） 发生大量相同类型的一般不合格多次发生，使体系的某一要素未能有效实

施时；

（3） 过程或活动中反复发生的问题；

（4） 需方（第二方）或认证机构（第三方）审核中发现的不符合项； （5） 顾客屡次提出的抱怨或投诉；

（6） 服务部门报告的重大缺陷或现场发生的质量事故 ； （7） 供货商或分承包方交付的不合格品； （8） 发生大批量的返工、修理或报废。

7．采取预防措施的信息来自佑何处？

（1） 检验和试验报告； （2） 统计技术分析： （3） 客户重大投诉： （4） 用户服务报告：

（5） 产品让步放行的记录； （6） 内审结果；

（7） 管理评审的结论；

（8） 设计评审/验证/确认的结论； （9） 采购时客户提出的评价； （10） 质量成本的分析报告。

8．建立预防措施的总体步骤是什么？

（1） （2） （3） （4）

首先进行信息的收集、整理和分析，这是取得质量体系成效的先决条件； 明确存在的主要潜在问题，提出可行的改进目标； 决定采取预防措施的实施计划；

应用PDCA（计划、执行、检查、改善）循环的科学方法，保证措施的具体落实和有效执行；

（5） 实施预防措施，并加以验证。确保活动的有效性；

（6） 将采取措施的有关信息提交管理评审，以评定措施的适宜性。

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9．怎样处理客户的退货要求及意见？

（1） 规定销售人员应密切关注顾客以各种方式反映的意见；

（2） 对顾客的意见进行登记和分类，使顾客知道公司已经注意到他们所提的意见； （3） 应以表格的形式详细记录顾客反映的意见，内容包括顾客姓名、地址、所购产品名

称、数量、金额以及反映的质量问题和要求等；

（4） 明确规定如何调查和追究造成顾客意见者的责任，以及进行跟踪调查活动的要求； （5） 规定不良品的修理、调换、退货或其他补偿办法； （6） 监督顾客意见的处理过程。直至问题解决；

（7） 记录及调查顾客意见，不仅有利于及时采取纠正和预防措施，而且也是证实企业执

行ISO9000标准的客观证据。

10．工厂里的检验通常包括哪些内容？

（1） 来料检验（IQC，Incoming Quality Control）; （2） 过程检验（IPQC, Inprocess Quality Control）; （3） 最终检验（FQC, Final Quality Control）; （4） 出货检验（OQC, Outgoing Quality Control）;

在有的工厂里，FQA专指拉线上的检验；也有的工厂，FQC与OQC是混合进行的。 由于使用习惯和翻译的原因，Quality有的工厂称之为“质量”，有的称之为“品质”；IPQC有的称之为“过程检验”。本书不做详细的区分，只要能揭示其核心内容即可，具体叫法视场景不同而定。

11．什么是质量管理7大手法（QC7大手法）？

（1） 排列图

排列图是指：将问题的原因或是状况进行分类，然后把所得的数据由大到小排列后，所绘出的累计柱状图。意大利经济学家巴雷特（Pereto）在分析社会财富分配状况发现，大部分财富集中在少数人手里，为此他设计出能够反映这种规律的图，所以也有人称为“巴雷特图”或“柏拉图”。后来由美国管理大师朱兰博士（Juran）加以推广使用。 （2） 因果图

因果图是指：用枝状结构画出因果关系的图，它是由日本人石川馨首先提出的，所以有人称之为“石川图”，又由于它的形状像鱼的骨头，也有人称之为“鱼骨图”、“鱼刺图”。它将影响品质的诸多原因一一找出，形成因果对应关系，使人一目了然，对于确定正确的对策方案有帮助。

（3） 散布图

散布图是指：以点的形式在坐标系上，画出两个对应变量之间的内在关系的图，也有人称之为：散点图：、相关图。它用于确认两变量之间是否存在某种内在系统，有助于判明原因的真假。

（4） 直方图

直方图是指：对同一类型的数据进行分组、统计，并根据每一组所分布的数据量画出柱子状的图，也称“柱状图“。它方便弄清众多数据的分布状态，了解总体数据的中心和变展异，并能以此推测事物总体的发展趋势。 （5） 检查表

检查表是指：以表格的形式，对数据进行简单整理和分析的一种方法，也有人称之为“调查表”、“统计分析表”、“查核表”，它简便、直观地反映数据的分布情况。 （6） 分层法

分层法是指：按某一线索，对数据进行分门别类，统计的方法，也有人称之为“层别法”。它寻找出数据的某项特性或共同点，对现场中的即时判定有帮助。

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（7） 控制图

控制图是指；用统计方法分析品质数据的特性，并设置合理的控制界线，对引起品质变化的原因进行判定和管理，使生产处于稳定状态的一种时间序列图，有人称为“管制图”、“管理图”，由于它是由美国人休哈特（Shewart）于1924年创立的，所以也有人称之为“休哈特图”。

第二节 抽样检验的实施

1、 什么是抽样？

（1） 样本：从总体中抽取的，用以测试、判断总体质量的一部分基本单位。 （2） 抽样：从总体取出一部分个体的过程称为抽样。

（3） 批量：一批产品包含的基本单位数量称批量，以N表示。

（4） 样本大小：样本中包含的基本单位数量称为样本大小，以n表示。 （5） 抽样计划：一个抽样计划是指每一批中所需检验的产品单位数，（样本大小

或一连串的样本大小），以及决定该批允收率的准则（允收数及拒收数）

（6） 抽样时机：样本可在批内所有各单位全部组装完成后抽取，或在批组装时

抽取，在这种情况下，批的大小须在任何样本单位抽取前决定，如果样本单位是在批组装时抽取，如果在该批完成前即已达到拒收数，则已完成的此部分产品，应予拒收，不良产品的原因须先查明，并采取矫正措施，在此之后才可开始新的批。

当使用双次或多次抽样时，每一样本应从整个批中抽取。

2、 怎样使用抽样计划？

（1） 单次抽样计划：检验的样本单位数，应等于抽样计划中所定的样本大小，

如样本中发现的不良品个数小于或等于允收数时，则认为可以允收该批。如不良品的个数大于或等于拒收数时，则拒收该批。

（2） 双次抽样计划：检验的样本单位数，应等于抽样计划中所确定的第一次样

本大小。如第一次样本中发现的不良品个数小于或等于第一次的允收数时，则认为可以允收该批，如第一次样本中发现的不良品个数大于或等于第一次的拒收数时，则拒收该批。如第一次样本中发现的不良品个数是介于第一次允收数与拒收数之间，则应检验同样大小的第二次样本。第一次及第二次样本中发现的不良品个数，应加以累计。如累计的不良品个数等于或小于第二次允收数时，则认为可以允收该批。如累计的不良品个数等于或大于第二次允收数时，则应拒收该批。

（3） 多次抽样计划：多次抽样的计划的程序与双次抽样计划所规定的相类似，

最多可以七次抽样。

3、抽样检验与全数检验有何不同？ 全数检验 （1）对全部产品逐件进行检验，实际上是判定单位产品是否合格。 （2）检验工作量大，费时、费力、费用高，经济性差 （3）当检验本身不出错时，合格批中只有合格品。 抽样检验 （1）随机抽取部分产品进行检验，由样本推断产品批是否合格。 （2）检验工作量小，可能节省大量人力、物力和时间，有利于降低检验成本。 （3）合格批中可能含有不合格品；不合格批中也可能含有合格品 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

（4）检验工处于长期紧张的工作状态中，易于疲劳，造成检验的无意差错，有可能使不合格品混入合格产品中 （5）有可能所不合格品判为合格品，或把合格品判为不合格品，错判的是单位产品 （6）当产品不合格时，拒收的仅是单位产品，生产方损失不大 （7）检验工毋须抽样技术的特别专门训练 （8）适用于费用低，易于判定合格与否的产品检验。对于需要保证每件产品的质量，不允许有不合格品的产品以及涉及人身安全和社会环境安全的产品必须彩全数检验。 （4）检验时间比较宽裕，有利于减少或避免检验差错，弥补抽样检验固有的缺陷。 （5）有可能把不合格批判定为合格批，或把合格批判定为不合格批，错判的是整批产品。 （6）当批不合格时，拒收的是整个产品批，生产方损失严重，迫使生产方不得不重视提高产品质量，强化质量管理。 （7）检验工需要合理的抽样方案和采样技术，掌握数理统计推断知识和方法。 （8）适用于大批量生产的产品及广大面积（如资源及社会调查）调查。对于破坏性检验只能采取抽样检验 4、什么是计量值与计数值 （1） 计量值：在数轴上连续分布的数值体系，由数轴上有限或无限范围内的所有点构成

（如长度公差10mm±0.1）.

（2） 计数值：由数轴上有限个点可指明的无限个点组成的数值体系，在数轴上呈离散分

布，是不连续的数值，计数值可分为：计件值（如不合格品数）和计点值（如疵点、污点、气泡等）。

（3） 计量值在一定的情况下可转为计数值，计数值导出的质量指标仍属计数值。

5、抽样检验如何分类？

（1） 按选定的质量指标属性分类

① 计数抽样检验：用计数值作为批的判定标准，适用于不合格品数或缺陷数，表示单

位产品质量的检验； ② 计量抽样检验：用计量值人选为批的判断标准，适用于检验单位产品质量特性呈正

态分布的情况。

计数抽样检验与计量抽样检验的比较见下表： 质量表示方法 计数抽样检验 计件值 合格品、不合格品 计点值 缺点数 计量抽样检验 需要熟练工进行检验 检验设备复杂 计算复杂 需要对各个检验项目分别判定 检验项目多时，批的综合不合格品率不能保证检验所需时间长 检验记录复杂 检验 不需要熟练工进行检验 检验设备简单 计算简单 对多个检验项目可以进行综合判定 检验所需时间少检验记录简单 检验所需时间较少检验记录较简单 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

应用时在理论上的限制 优质批和劣质批的判别力和检验个数 检验记录的应用 除随机抽样外，限于使用于特性值呈正态分布的情况 欲获得相同的判别力，样本容量较小。检验个数相同时，判别力提高 检验记录在其它方面的应用程度高 检验费用比产品价格高时，检验时花费较多时间。 除随机抽样外，对进行式无限制 要得到相同的判别力，样本容量要大。若检验个数相同，则判断力下降 检验记录用于其它目的的程度 低 较低 检验费用比产品价格低时，检验时不太花时间，设备和人力检验项目多，欲对批质量综合保证 不合格品全部替换成合格品 缺陷修理或修补面合格品 适用场合

（2） 按抽取样本的次数分类

① 一次抽样检验：只根据抽取一次样本的检验结果判定合格与否。 ② 二次抽样检验：根据第一次抽样检验结果可作出接收、拒收或再一次抽样检验判断。 ③ 多次抽样检验：可能超过二次抽样的检验。

④ 序列抽样检验：事先不规定样本抽样次数，每检一个或一组产品，将累积结果与依

此判定基准比较，作出接收，拒收或继续检验的判断，直到作出最终判断。 不同次数的抽样方案对比，见下表：

项 目 检验费用 检验量的变化 操作繁简的程度 心理效果 平均抽验件数 一次抽样方案 大 无 简单 差 大 单位产品检验费用低的场合 适用场合 二次抽样方案 中 稍有 中等 中 中 单位产品检验费用稍高，力图减少抽验件数的场合 从次抽样方案 小 有 复杂 良 小 单位产品检验费用高，抽样方便，检验简单，强烈要求减少检验件数的场合 序贯抽样方案 小 有 复杂 良 最小 单位产品检验费用高，抽样方便，检验简单，及迫切要求减少检验件数的场合

6．计数抽样方案是如何确定的？

（1） 抽样方案

实施抽样检验时，规定从一批产品中抽取样本的次数、样本大小、产品批接收或拒收的判定规则，以及抽样检验程序的技术规范称抽样方案。 （2） 计数抽样方案的参数

① 某一批交验产品批量为N； ② 随机抽取N件产品构成样本；

③ 接收批量最大允许不合格品数Ac（Acceptance）；

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④ 拒收批量最小允许不合格品数Re（Rejection）； （3） 计数抽样方案的判定

① 当样本中不合格品数d≤Ac，判交验批合格； ② 当Ac＜c＜Rc，判不定，继续抽检； ③ 当d≥Re，判交验批不合格。 （4） 计数抽样的表示

① 用N、n、Ac、Re表示一个抽样方案记作（N、n、Ac、Re）； ② 当批量比样本足够大（N≥10n）时，记作（n、Ac、Re）； ③ 对一次抽样Re=Ac+1，在厂中最为常用；

④ 对多次抽样，每次N、AC、RE在方案中都已明确规定。

7.什么是AQL（合格质量水平）？

（1） 合格质量水平

抽样检验中认为可以接收的连续提交检查批的过程平均上限值，称为合格质量水平，也可称可接收质量水平（AQL）

AQL一般用每百单位产品不合格品数或不合格表示。 （2） 合格质量水平的确定方法

① 根据过程平均确定 ② 由供需双方协商确定； ③ 根据用户要求确定； ④ 根据损益平衡点确定；

⑤ 根据消费者长期希望得到的平均质量； （3） AQL确定的参考数据（见下表）

选定AQL的参考数据 分类 很高 按产品最终使用要求 高 一般 低 按不合格品类别 进厂验收 出厂验收 重不合格品 轻不合格品 重不合格品 轻不合格品 致命缺陷 进厂验收 重缺陷 轻缺陷 电器性能 按产品质量性能 机械性能 外观 重不合格数 项目数 按产品检验项目数 1∽2 3∽4 5∽7 AQL(%) 0.25 0.40 0.65 1 2 3∽4 AQL（%） ≤0.1 ≤0.65 ≤2.5 ≥4.0 0.65 1.5 2.5 4.0 6.5 1.5 2.5 4.0 6.5 0.25 1.0 2.5 0.4∽0.65 1.0∽1.5 2.5∽4.0 轻不合格数 项目数 AQL(%) 0.65 1.0 1.5 按缺陷类别 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

8∽11 12∽19 20∽48 ﹥48

(4)抽检步骤(见下图) 决定检验项目及判定规定 决定质量允收水准(AQL) 1.0 1.5 2.5 4.0 5∽7 8∽18 ﹥18 2.5 4.0 6.5 确定严格性:正常?加严?减量? 查出样本数AC\\RE 实施抽样,测定样本性能 决定检验水准,一般用II级 决定批(LOT)的大小 判定该批允收,拒收? 确定样本大小字码 确定抽检方式:一次?多次?

(5)样本大小字码

① 调整型抽样检验中用以代表一定检查水平和批量范围内样本大小的字母; ② 批量越小,样本字码越大,样本也越大;

③ 检查水平超高时,样本字码越大,样本也越大; ④ 批量太小时,不同检查水平用相同的样本字码.

8、样本大小字码 批量范围 S—1 1∽8 9∽15 16∽25 26∽50 51∽90 91∽150 A A A A B B 特殊检查水平 S—2 A A A B B B S—3 A A V V C C S—4 A A B C C D I A A B C C D 一般检查水平 II A A C D E F III B C C E F G 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

151∽280 281∽500 501∽1200 1201∽3200 3201∽10000 10001∽35000 35001∽150000 150001∽500000 ≥500001 B B C C C C D D D C C C D D D E E E D D E E F F G G H E E F G G H J J K E F G H J K L M N G H J K L M N P Q H J K M N P Q R 9、工厂常用的抽样标准MIL—STD—105E如何使用？ （1） 决定品质水准

定下良品、不良品的判定基准，对于无法用文字表述的部分，必须设定实物样品。 （2） 设定AQL

不良率从0。01到10，共有16级，每100单位内缺点数从0。01到1000，共有26级，选定其中合适的一级。 具体级别为：0.010,0.015,0.025,0.040,0.065,0.10,0.15,0.25,0.40,0.65,1.0,1.5,2.5,4.0,6.5,10,15,25,40,65,100,150,250,400,650,1000。 （3） 设定检查水准

从检查水准，I，II，III中选定一种。

① 如果没有特别指定时，采用水准II。

② 一些简单的物品，即使批次误判的比率大于II，也不会有太大影响时，为了缩小采

样数量，可用水准I。

③ 对一些重要的物品，为了减少误判的比率，可以用水准III。

④ 特别水准为S—1，S—2。S—3，S—4四级，像一些破坏性检查，由于费用高昂，

为了通过又少又准的采样来判定批次时，可以用特别水准来判定。

（4） 设定抽检方式

确定采用一次采样、多次采样等其中的一种； （5） 确定检查的松紧度

确定采用正常检查、加严检查、放宽检查等其中的一种，最初一般都是从正常检查开始的，取得实绩之后，再调整松紧度。

第三节 工厂内实用的检验方式

1、IQC的内容及应用方法是什么？

（1） IQC是Incoming Quality Control 的缩写，意思是来料检验，主要指：从供应商处采

购的材料、半成品或成品零部件在加工和装配之前，应进行检查，以确定其完全符合生产的要求。

（2） IQC对于所购进的物料，可分为全检、抽检、免检等几种形式，主要取决于以下因

素。

① 物料对成品质量的重要程度； ② 供料厂商的品质保证程度；

③ 物料的数量、单价、体积、检验费用； ④ 实施IQC检验的可用时间； ⑤ 客户的特殊要求等；

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2、IQC的实施特点是什么？

（1） IQC并不意味着必然对产品进行实物检查，有时仅仅是对供应方提供的附属检验

材料的验证上。

（2） IQC的宽严程度与供应商的质量保证程度有一定的关联。对于一家刚刚供货的新

供应商的产品，一般按正常抽样标准来检验，甚至对一些关键物料进行100%全检；对于供货史很长，极少出现质量问题的供应商，则会放宽检验，直至免检。

（3） 绝大多数进厂材料是依据检验报告来接收的。

① 如果进货符合检验标准，则进行标识后转入货仓或进入正常生产程序。

② 如果IQC发现来料不符合检验标准，应对货物进行隔离。并及时通知供应商处

理。

③ 如果时间紧迫，来不及对进料判定就必须下线生产时，则必须加以明确标识并

具有可追溯性；万一发现来料不合格时，应隔离用此批物料加工的产品，并采取措施加以补救。

3、 IQC与供应商的选择与管理有什么关系？

（1） IQC检验的程度与选择供应商的程度成反比，即：

① 供应商的评估较松，则IQC的检验就要严一些； ② 供应商的评估严格，则IQC的检验适当放松；

（2） 对于供应商评估相当严格，或长期供货品质优良者，也可实行“免检”或

称“STS（ship to stock）“只作货物名称、数量、型号等的验证即可。

4、 如何理解来料检验规范（SIP）？

（1） SIP的对象及实施

SIP即：standard inspection procedure 检验标准，也可译为检验规范。

① 检验规范是写明检验作业有关的文件，用来规定作业的程序及方法，以利

于检验工作的进行；

② 检验范围主要明确了对于进料（Incoming Materials）的5W1H：

a、 Why（为什么要检验） b、 What（检验什么） c、 When（何时检验） d、 Who（谁执行检验） e、 Where（在何处检验） f、 How（怎样检验）

（2） 检验项目一般包括

① 外观检验；

② 尺寸、结构性检验； ③ 电气特性检验； ④ 化学特性检验； ⑤ 物理特性检验； ⑥ 机械特性检验； ⑦ 包装检验； ⑧ 型式检验；

（3） 检验一般采用随机抽样方法

① 外观检验：一般用目视、手感限度样本。

② 尺寸检验：如游标卡尺、分厘卡、塞规（GO/NO GO GAUGE）。

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③ 结构性检验：如拉力计、扭力计。

④ 特性检验：使用检测仪器或设备，如使用示波器来检验电气性能等。 （4） 检验方式

所进的物料，由于供料厂商的品质信赖度及物料的数量、单价、体积等，可分为全检、抽检、免检。

① 全检：数量少，单价高，适用于重要来料。

② 抽检：数量多，或经常性之物料，为大多数的检验方式，

③ 免检：数量多，单价低，或一般性补助或经认定列为免检厂商的物料。

（5） 进料检验规范的案例

印刷电路板（PCB）

Bear board (一) 适用范围：在制品进厂检验作业、过程中过程检验，最终成品检验作业等作业人员提供品质确认的依据 (二) 使用工具：游标卡尺、细针、棉质细手套、10X以上放大镜、胶带、三用电表、平台、孔径规、承认书、底片 检验 项目 MIL—STD—105E—II GR：0 MA：0.65 MI:1.0 判定 缺点项目 1、 沾锡：不允许线路露铜沾锡等情形 2、 线路翘皮：不允许PCB线路翘起情形 3、 焊点翘起：PCB线路的PAD不得有翘起之情形 4、 割线：依工单指示须予以断路的线路，不得导通。 5、 断路：线路应导通而未导通。 6、 短路：线路不应导通而导通。 7、 线细：线路宽度不得≤原始线路宽度的80% 8、 线路：线路边缘呈锯齿状、缺角、或线路铜箔中出现针孔，其面积≥原始线宽之20% 9、 锡垫：PAD锡垫中间打孔，孔位偏移，或PAD受损，单边不足≥30% 10、补线：IPCS基板中允许5条补线，仅1个范围不被零件遮盖，其长度必须≤7mm。并排与非并排总数不得超过5处。且经过锡炉及烘烤后，线路及防焊漆不得有剥离等情形。 11、不能修补：金手指、GHIPS之PAD ，拒绝线路之修补。 12、沾漆：线路沾漆，PAD上沾漆面积必须≤10%原始面积 13、残铜：非线路之导体须离线路2.5mm以上,面积必须≤2.5mm2 主要 次要 (1)PCB线路部分 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √

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检验项目 （2）PCB基材部分 MIL—STD—105E—II GR：0 MA：0.65 MI:1.0 判定 缺点项目 1、 材料：依据APPROVE SHEET 中使用材料。 2、 颜色：依据APPROVE SHEET 中使用的防焊漆。 3、 尺寸：依据APPROVE SHEET 中提供的成型尺寸图，标注明确的尺寸规格、及允许误差范围。每一批抽5set 量测。 4、 厚度：依据APPROVE SHEET 中使用的材料厚度规格。 5、 孔径：依据APPROVE SHEET 中提供之成型尺寸图，对于孔径规格及允许误差范围进行检查。 6、 电镀：镀金、及镀锡之厚度，需合乎APPROVE SHEET 中的要求。 7、 板弯：多层板变型、弯、翘程度≥1%基板之斜对角长度 8、 分层：不允许任何基板底材分层的现象 9、 起泡：起泡面积，距离线路必须≥0、7MM2 且是在零件覆盖之处。 10、白点：基材边缘显露成状分布，或严重显露纤维纹理。 11、断裂：边缘、或无PAD的孔出现裂痕，但未损及线路。。 12、毛边：基材边缘凸齿、或凹缺不平≤0。2mm 13、刮伤：长：10mm以下，宽0。2mm，深：不得露铜，2条。 14、露铜：非必须镀锡、镀金之线路，露铜面积≥0。5mm 15、连板：二连板或板边加（耳朵）时，必须在截断处加上“V—CUT”（上下切槽便于折断分离，），其深度必须深入板之厚度1/3，印刷字体包括料号、制造厂商、脚位标记等。 主要 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 次要 √

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检验 项目 MIL—STD—105E—II GR：0 MA：0.65 MI:1.0 判定 缺点项目 主要 次要 （3）1、孔径：依据APPROVE SHEET 中使用之尺寸规格 √ PCB之 2、钻孔：不允许多钻、漏钻、变形、未透等情形 √ PTH 3、孔壁：PTH零件插孔，孔破面积≤5%，沾漆面积≤10%，√ 不允许沾锡孔小、孔塞、异物阻塞之情形。 （4）PCB金手指 1、沾漆：金手指上端1/3（0。8mm）以下不允许漆。 2、沾锡：不允许沾锡 3、脱金：不允许露铜、露镍等情形 4、刮伤：无露铜之刮伤，每条不得超过10mm。每面不得超过2条。 5、氧化：金手指上有明显的变色发黄、变黑、及油污等情形。 6、针孔：不允许镀金面上出现针孔、或边缘齿状 。7、导角：两端之导角应为45斜边，角度20，0。13mm。 8、导槽：宽1。85 m，误差范围±0。05 mm 9、镀金：电镀厚度：四层板 10u；双面板 5 u 1、文字：零件面之文字、料号、LOGO、FCC、CE等文字不能有损坏不可辨认之情形。 2、周期：厂商必须将制造周期以印刷或蚀刻方式注明于基板上。 3、不洁：PCB板面上不能残留成品、胶质等油污。 4、章记：厂商检验合格之加盖油墨章，不应有扩散污染情形。 1、色泽：印刷或修补色泽必须均匀一致。 2、脱落：因粘着力不佳、或产生气泡而脱落 3、补漆：*长度不得超过12mm以上，宽度不得超过6mm以上，必须平整，均匀 4、指印：防焊漆表面不允许有指纹、水纹、或皱衬衫褶情形产生。且不能有异物。 1、金手指部分，每一批抽5set 试验 2、文字印刷部分。每一批抽5set试验 3、防焊漆部分。每一批抽5set试验 4、补线部分。若抽样数中有补线，则抽3ect试验。若数量不足则全做 5、补漆部分。若抽样数中有补线，则抽3ect试验，若数量不足则全做 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ （5）PCB文字印刷 √ √ √ （6） 防焊漆 （7） 附着力试验 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

（8） 包装

1、需用真空袋包装 √ 6、IPQC的实施目的是什么？

过程检验（即IPQC）有时也称为阶段检验，基目的主要有：

（1） 在早期的加工阶段发现不合格，避免在以后的不合格产品上浪费人力。

（2） 过程检验可用作过程控制的一部分，用来在实际的不合格发生之前就标明趋势。 （3） 通过严格的过程检验，保证只有合格产品转入下一道工序。

（4） 如果在检验中发现了不合格产品，则这产品在转入下一道工序前必须得到修理，合

格后方可转入下一道工序。

7、过程检验中应注意哪些事项？

（1） 有的工厂将IPQC的职责赋予生产人员，更有效的应由专职的品管人员来承担。 （2） 检验中应该具体规定检验项目，检验方法，时间频次等，其中还应包括对作业方法

的查核。

（3） 在有些合同中，顾客会规定出“加工停止点”，由客户代表进行产品验证；如果遇到

这种情况，应及时通知客户代表或取得他们的认可或授权。

（4） 检验有员对偶发性的严重情况或经常性的过程异常应出具报表，知会有关部门迅速

处理。

8、FQC/OQC的适用范围是什么？

最终检验试验是验证产品完全符合顾客要求的最后保障。当产品复杂时，检验活动会被策划成与生产同步进行，这样有助于最终检验的迅速完成。

因此，当把各种零部件组装成半成品时，有必要把半成品作为最终产品来对待，因为有时候它们在装配后往往不能再进行单独的检验。

（1） Final QC一般也称作线上最终检验,其检验标准至少应包括检验项目,规格、检

验方法等。FQC的组织制有的工厂编在生产部门，有的工厂编在质量部门：FQC检验类型又可分为全检、抽检或巡检。

（2） Outgoing QC出货检验，一般在出厂前的最近一段时间进行，尤其对电子产品

而言，湿度往往会对产品的质量造成影响。

（3） OQC的检验有时与FQC相同，有时会更加全面，有时则只检查某些项目，

比如： ① 外现检验 ② 性能检验 ③ 寿命检验

④ 特定的检验项目 ⑤ 包装检验等。

第三节 工厂内常用的过程检验

及最终检验规程示例

示例1：来料检验和试验控制程序

1、目的

对产品进行检验和试验，确保其符合条例规定要求，防止不合格品投入使用，确保产品质量。

2、适用范围

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本程序适用于公司内所有来料检验和试验。 3、职责

3．1仓管负责来料的验证与点收 3．2 IQC负责来料检验和试验。

3．3质量部经理负责批准特采申请。 4、工作程序

4．1所有来料由仓管员负责按《采购清单》进行入库验收（验收数量、名称、型号、客户名等），在验收过程中，发现客户来的物料有异或与《采购清单》内容有出入，仓管员及时报告采购部负责人处理。以验收无误的来料通知IQC检验。

4．1．1一些辅助物料由仓管员验收合格后直接入库，仓管员在客户《送货单》上签名作为验收合格的证据。

4．1．2工装夹具由仓管员验收无误后直接入库登记。

4．2质量部IQC接到通知后，依据抽样计划，样品及相关检验标准执行检验，具体按《原材料检验指导书》、《包装材料检验指导书》执行，并将检验结果记录在《IQC检验登记表》上。

4．3有些来料的检验（如原材料、部分辅助材料的材质检验）。质量部IQC人员可委托外部单位实施。

4．4检验结束后，依《检验与试验状态控制程序》对来料进行标识，对于检验合格的来料巾上绿色的“合格标签”；对于检验不合格的来料贴上红色的“不合格标签”。：合格/不合格标签“必须标明来料名称、规格、编号、数量、检验日期、检验员姓名等内容。

4．5本公司不允许物料的紧急放行，但可对轻微不合格品进行特采，特采须经工程部审核，质量部经理批准后方可特采，特采单随物料一起流动。 4．6仓管人员依检验标识结果将来料入库或退货。 4．7生产部负责对材质试验及信息的反馈。

4．8IQC将每月检验情况进行整理后呈报质量部经理审阅，并以此作为评审供应商之依据。 4．9来料检验的样品标准制作具体按《样品制作与管理规定》执行。 4．10所有质量记录按《质量记录控制程序》执行。 5、相关文件

5．1《不合格品控制程序》

5．2《检验和试验状态控制程序》 5．3《质量记录控制程序》

5．4《产品标识和可追溯性控制程序》 5．5《原材料检验作业指导书》 5．6《包装材料检验作业指导书》 5．7《二次部品检验作业指导书》 5．8《仓库管理规定》 5．9《采购控制程序》 6、质量记录

6．1《IQC检验登记表》 6．2《来料检查记录表》 6．3《IQC委托检验书》 6．4《二次部品检查表》 6．5〈包装材料检验记录表〉 7、来料检验和试验流程

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来料检验和试验控制流程

示例2：来料品检验报告

机型 批号 供应商 缺点性质 海外侨胞品接受程度 次品数别 1 2 3 4 品名 批量 定单号 严重： 严重： 来料 仓管员验收 待检区标识 IQC检验 OK IQC贴合格标签 NG NG 特采品 不合格品控制 发放 IQC标识 发放 货号 入库数 交货日期 轻微 轻微 SPEC 规格 读数READING 项目 1 2 抽检数 PCS 3 4 5 数缺陷DEF 量 严重 轻微 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

5 6 7 8 9 10 1。严重 2．轻微 最后处理结果 □合格 □不合格 备注 条 例 □全检 □特采 □退供应商 检查员 日期 / / 1．任何物料厂，必须经由品检部抽检，合格及放行则方可仓。 2．如因严重缺料而采品未符合标准的来料，则品检部必须通知有关部门。 3．各供应商在接到品检报告通知退货时，必须在十四天内收回退货，愈期则如同损坏，恕不负责。 批准人 日期 / / 通知有关部门 □生产部 □技术部 示例3：过程检验规程示例

1目的

1．1确保过程中的半成品达到相应的品质要求，不合格品质要求的不合格证品不流入下一工位。

1．2明确过程中的品质控制流程。

2适用范围

本厂制造过程中一切未完工的货品。

3职责

3．1工位QC员：负责对相应工位的货品进行百分百的检验和测试。

3．2巡查QC员：负责巡查各工位的半成品品质是否与相应作业指导书要求相符。 3．3生产、质量部管理人员：负责整个过程的品质统筹和品质控制。

4参考文件

4．1生产过程控制程序

4．2产品标识和可追溯性程序

5工作程序

5．1巡查QC对工位QC盛放不良盛器中的不良品进行确认并巡查各工位的品质情况。 5．2QC巡查员定时抽查各工序的半成品的品质状况，并记录于《QC巡查记录表》，QC位的不良品，填于《生产相应检测表》，巡查QC负责监督此表的真实性，并依此填写《QC检测统计表》交质量部主管及生产主管各一份。

5．3生产部根据QC巡查表和QC检测统计表，决定需要采取相应的纠正预防措施，提升品质。

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5．4生产过程中发现的不合格品

5．4．1生产过程中不合格品质对照相应检验标准及各工序作业指示书规定执行，无法确认时与客户协商，协商确认后方可生产，列规定的由生产组长或以上人员确认将不合格品放置于不合格区进行返工、报废或改作他用。

5．4．2电线挤出组在自主检查或半成品检测中发现的不良品，由发现者立即通知当班操作员或以上处理，必要时停机，不良品以不合格章“QC NG”或挂不良品禁牌表示，生产部须将不良品立即与良品隔离。

5．5生产过程中发现的不合格来料

生产过程中发现的不合格来料由生产部组长通知IQC书面确认，判定为不合格的，IQC须反馈到生产部，并上报质量部主管，质量部主管参照本厂验收水准，台超出则需召集不合格评审紧急会议进行协商，处理方案可为选用或退货。

5．6如结果为退货，则在外包装贴上“IQC RETECT”贴纸，同时由质量部发出“供应商纠正通知书”交PMC部，要求供应商在两个工作日内回复，并采取纠正行动。

5．7通过正常品检活动，确认供应商的纠正措施是否有效，并作好记录，有必要的话对供应商进行审核。

5．8生产班长定时收集工位QC放在不良盛器中的不良品，修理人员修理或返工，修理或返工之后货品需做好标识，经巡查QC检验合格后才可流入下一工位。

5．9巡查QC在抽查货品时，需将发出的不合格品放在指定的位置与良品隔离。

5．10如发现不良品与总抽查数之比在于3%，巡查QC发出“内部质量异常反应单”责任部门应立即采取纠正行动，巡查QC负责改善效果的跟进，质量部主管最后确认。 5．11如发现的严重缺陷不良品与总抽查数之比率大于10%，巡查QC立即通知生产部停产，同时迅速上报质量部主管，质量部主管必须及时同QA和生产相关人员分析不良因素，召开不良品评审会议，拟出解决措施及纠正方案，并按纠正方案在停产两个不时内恢复生产，巡查QC负责跟进处理结果。 5．12生产退料检验程序

5．12．1生产部将退回物料按来料坏（IQC判定）、生产损坏（由巡查QC判定）、良品（IQC判定）等分开。并做好不良类别标记，连同“原料退库单”交予IQC或巡查QC，IQC或巡查QC对其进行抽查，如判定为允收，相应品检员则在“原料退库单”上签名，如判定为拒收，生产部需要新挑选和分类后再送相关品检员抽查。

5．12．2生产退回货仓的来料不良品，经相关部门主管协调，判定为特采、选用还是退货，具体办法参照5。6、5。7、5。8进行。

5．12．3生产退回货仓的生产损坏料，经相关部门主管协调，改用或报废，报废按《报废流程规定》办理。

5．13巡查QC负责对免检物料投入使用时的品质情况进行跟踪检验，如首检OK，则在该批塑料包装袋贴纸上盖上“QC”“OK”印章，否则，盖上“QC”“NG”印章，并由生产部交现场不良品隔离。

示例4：过程异常联络单

生产单： 编号： 产品名称/ 编 号 不良品名 称/编 号 工单 NO 生产 数量 制造 时间 不良 数 月 日 时 检验记录 NO。 （验收单） 批号 LOT NO。 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

异 常 内 容 原 因 分 析 与 建 议 协办单位 品 质 确 认 □合格；继续生产 □不合格处理方式 异常处理：□批退 □停线 □停机 □模具维修 核定： 复核： 经办： □零件来料不良 □设备模具（治）不良 □作业（条件）不良 □设计（文件）不良 核定： 复核： 经办： 责任归属： 预计完成 日 期 改善对策及异常处理方式 签 核 分发□ □ □ □ □ □ □ □ □ 单位 □ □ □ □ 示例5：产品最终检验控过程序（1）

1 目的

确保出货的成品质量符合客户的需求。 2 适用范围

凡本公司所生产的成品入库前的检验。 3 职责

3．1质量部部长

3．1．1保证本程序完整、持续有效地实施。 3．1．2对不合格品提出处理方案。 3．2QA质检员

3．2．1对完成生产全过程的所有产品进行抽检。

3．2．2依据事实做出正确的判定，并如实填写《成品检验报告》。

3．2．3对所有成品作好各种检验状态标识，已验合格的成品要在包装箱上盖“合格”章。 4程序要点

4．1所有完成如工过程的产品，在入库生产车间要填写《成品报检单》，通知QA质检员进行检查。

4．2QA质检员按照《成品质检指导书》，正常抽样标准进行检验，经质量部部长审核，并将检验结果填写到《成品检验报告》上。检验报告后，在成品箱上盖上“QA PASS”印章。 4．3若检验不合格，则发出《返工通知单》给生产车间，并将货品放在“不合格”区，按

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《不合格品控过程序》办理，生产车间返工后再进行报检。

4．4检验记录：成品的检验状况及结果需记载于《成品检验报告》中，并报《质量记录控过程序》保存。 5、相关文件

5．1《搬运、储存、包装、防护和交付管理程序》 5．2《不合格品控过程序》 5．3《成品质检指导书》 5．4《抽样表》

5．5《质量记录控过程序》 6、相关记录表格 6．1《成品报检单》 6．2《成品检验报告》 6．3《返工通知单》 6．4《寿命试验报告》

示例6：QA检验记录表

品管部 日期： 年 月 日 客户名称 入库单 制造通知单 入库数量 名称/规格 产品料号 抽样数量 抽样标准 MIL—STD —105D 主要检查项目 1 2 3 4 5 检 查 记 录 6 7 8 9 10 缺点区分 AQL Ac/Re 序号范围S/N NO： 主要缺点 次要缺点 备注 判定 品管主管： 检验者： 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

示例7： 检验通知单

日期： 年 月 日 厂商名称 订货单 验收单 交货数量 名称/规格 抽样数量 抽样标准 缺点区分 AQL Ac/Re 处理速度 进货日期 主要缺点 次要缺点 检 查 记 录 备 注 品管主管： 检验者： 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

示例8：产品最终检验控制程序（2）

1目的

通过对将要进入成品进行抽样检验，确保符合质量要求的成品才能进入成品库，并提供产品符合规定要求的检测记录。

2适用范围

本公司生产的各型号成品及向外购入直接用于销售的其它产品。

3相关责任单位

技术品保部——最终检验组，生产部——生产组、仓储组。

4工作程序

4．1生产成品检验

4．1．1最终检验组在接到生产组的《生产命令》通知后（参见《过程检验控过程序》），即安排人员到成口若悬河待检区，按照《成品检验抽样计划》抽取部分样品。

4．1．2对抽取样品按照《成品检验办法》进行检验，按照《现有成品一览表》进行判断，并将结果填入《QA检验报告》和《生产命令》相应栏位。

4．1．3检验合格之成品还须核对产品的型号、包装方式、数量等与《生产命令》是否相符，包装是否完好，标签是否完好和正确，并填入相应栏位。

4．1．4核对无误后，在每个已包装的成品外贴上“合格”标签，以《生产命令》通知生产组办理入库手续。

4．1．5核对有误后，立即用《生产命令》通知生产组改正后再按4。1。3和4。1。4执行，直至合格。

4．1．6检验不合格的产品，按照《检验和试验状态的控过程序》贴上“不合格”标签后，按照《不合格品控过程序》予以处理。

4．1．7生产线将《生产命令》交回生管驵归档，将《QA检测报告》交技术品保部经理审批后归档。

4．1．8最终检验组将每次检验结果填入《生产成品月合格率统计表》，并保存一年，作为过程能力评估的依据。 4．2进料成品的检验

4．2．1对于外购的直接用于销售的成品，最终检验驵在接到仓储组（参见〈进料检验控过程序〉）通知后，即安排人员到进料待验区，按照〈成品检验抽样计划〉抽取部分样品。 4．2．2对样品按照《进料成品检验办法》和《现有产品一览表》进行检验和判断，并将结果填入〈QA检测报告〉中。

4．2．3检验合格的产品，在每个包装外贴上“合格”标签，通知仓储组入库。

4．2．4检验不合格之产品，按照《检验和试验状态的控过程序》贴上“不合格”标签后通知仓储组将产品隔离后转入〈不合格品控过程序〉处理。 4．2．5将〈QA检测报告〉交技术品保部经理审核后归档。

4．2．6最终检验组将每次检验结果填入〈供应商进料结果记录表〉，并保存一年，作为供应商评估的依据。 4．3销货退回的检验

4．3．1对于客户因各种原因退回的成品，由业务人员填写〈销货退回申报单〉，退回成品由仓储组归入成品待检区，通知QA进行检验。 4．3．2QA对退回成品进行全检。

4．3．3QA依据〈成品检验办法〉或〈进料成品检验办法〉对退回成品进行检验，并依据〈现有产品一览表〉进行判断，最后将结果填入〈QA检验报告〉中。

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4．3．4检验合格的成品，由QA在每个外包装上加贴“合格”标签，通知仓储组办理入库。 4．3．5检验不合格的成品，由QA在每个外包装上加贴“不合格”标签，通知仓储组将此成品转入不合格品区，转入〈不合格品的控过程序〉。

4．3．6《QA检验报告》交技术品保部经理审核后，连同《销货退回审报单》归档。 4．4逾期成品的检验

4．4．1对仓库盘点中发现的超过储存期限的成品，由仓储组移入成品待检区，通知QA进行检验。

4．4．2QA对逾期成品进行全检。

4．4．3QA依据〈成品检验办法〉或〈进料成品检验办法〉对逾期成品进行检验，并依据〈现有产品一览表〉进行判断，最后将结果填入〈QA检验报告中。

4．4．4检验合格，由QA在每个外包装上加贴“逾期堪用”标签，通知仓储组办理入库，并安排尽快出货。出货前再通知QA进行一次检验。

4．4．5检验不合格的成品，由QA在每个外包装上贴“不合格”标签，通知仓储组阄此成品转入不合格品区，转入〈不合格品的控过程序〉。 4．4．6，〈QA检验报告〉交技术品保部经理审核后归档。 4．5退回样品的检验

4．5．1对业务人员提出却未能试验的样品，由业务人员填写〈样品退回申报单〉，退回样品由仓储组归入成品待验区，通知QA进行检验。 4．5．2QA对退回样品进行全检。

4．5．3QA依据〈成品检验办法〉或〈进料成品检验办法〉对退回样品进行检验，并依据〈现有产品一览表〉进行判断，最后将结果填入〈QA检验报告〉中。

4．5．4检验合格的样品，由QA在每个外包装上加贴“合格”标签，通知仓储组办理入库。 4．5．5检验不合格的样品，由QA在每个外包装上贴“不合格”标签，通知仓储组将此成品转入不合格品区，转入〈不合格品的控过程序〉。

4．5．6〈QA检验报告〉交技术品保部经理审核后，连同〈样品退回申报单〉归档。 4．6〈QA检验报告〉由最终检验组保存三年。

5相关文件

5．1〈进料检验控过程序〉

5．2《检验和试验状态的控过程序》 5．3《不合格品控过程序》 5．4《成品检验办法》 5．5《现有产品一览表》 5．6《进料成品检验办法》 5．7《货仓管理办法》 5．8《成品检验抽样计划》

6相关记录

6．1《QA检验报告》 6．2《销货退回申报单》 6．3《样品退回申报单》

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第3章 货仓及物控管理

本章重点讲述了货仓管理的一般原则以及具体动作的详细办法和流程，包括

物料入库、出库、搬运、储存、盘点等内容，同时给出了实用表单供选用。本章还介绍了物控管理的动作实务，包括物料管制卡、BOM、ABC分析法以及材料使用预算和需求分析等内容。

1、物料储存保养的一般原则什么？

（1） 仓储部门应按存货性质，将仓储区域划分为原物料、半成品、成品及不良品，以便

于管理。

（2） 将制品按照生产过程在作业现场规划出不同区域，以作为各生产线在制品暂存管理

的标识。

（3） 储存设计的基本原则应考虑下列四项，以便于接收和发放工作的进行。

① 流动性：

较常使用的物品应储存于靠近接收及插搬运地区，以缩短作业人员往返时间的搬运成本。

② 相似性：

常一起使用的物品宜放在同一区域，以缩短时间。 ③ 物品大小：

储存设计时储存位置应按照存放物品的大小而给予适当的存放空间，以确保能充分利用空间。 ④ 安全性

物品的保管应以安全为第一，如危险物品的存放应考虑一些安全措施，以维护库房及厂区安全。

（4） 每一种物料都要有一固定的储位，并按照储位来放置物料，而且仓储部门应定期检

查库存品储位是否正确，如有错误应查出原因，并注意防止错误状况的再次发生。

2、物料搬运作业的一般原则是什么？

物料搬运时需视实际情况如物料的大小、数量的多少及堆放的高供低等选用适当的工具或其他方法，并遵守以下原则：

（1） 搬运时应保持通道畅通，注意安全并采取适当的搬运方式。

（2） 视听搬运物品的体积大小采用适当的搬运方式及搬运工具。如油压车、手推车或叉

车等。

（3） 零组件及易碎品在搬运时应避免碰撞。并注意防潮、防污，以确保其精密度，放置

时必须轻拿轻放。

3、物料存储应注意哪些事项？

物料的存放如无特殊要求则按照物料的大小、高度、重量等采取适当有效的存放方法，一般

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标准如下： （1） 高度：

堆放总高度一般限制3米以下，置放料架时每层不超过1。5米。 （2） 重量：

在放置物料时要考虑物料的重量，重者应尽量摆在下层，避免在存放物料时发生意外。 （3） 集成电路（IC）及易碎品的储存规定：

① 流动性：

较常使用的物品应储存于靠近接收及搬运地区，以缩短作业人员往返时间的搬运成本。 ②相似性：

常一起使用的物品宜放在同一区域，以缩短时间。 ③物品大小：

储存设计时储存位置应按照存放物品的大小而给予适当的存放空间，以确保能充分利用空间。 ④安全性：

物品的保管应以安全为第一，如危险物品的存放应考虑一些安全措施，以维护库房及厂区安全。

（4） 每一种物料都要有一固定的储位，并按照储位业放放置物料，而且仓储部门应定期

检查库存品储位是否正确，如有错误应查出原因，并注意防止错误状况的再次发生。

2、物料搬运作业的一般原则是什么？

物料搬运时需视实际情况如物料的大小、数量的多少及堆放的高低等选用适当的工具或其他

方法，并遵守以下原则：

（1） 搬运时应保持通道畅通，注意安全并采取适当的搬运方式。

（2） 视所搬运物品的体积大小采用适当的搬运方式及搬运工具。如油压车、手推车或叉

车等。

（3） 零组件及易碎品在搬运时应避免碰撞，并注意防潮、防污，以确保其精密度，放置

时必须轻拿轻放。

3、物料存储应注意哪些事项？

物料的存放如无特殊要求则按照物料的大小、高度、重量等采取适当有效的存放方法，一般标准如下： （1） 高度：

堆放总高度一般限制3米以下，置放料架时每层不超过1。5米。 （2） 重量：

在放置物料时要考虑物料的重量，重者应尽量摆在下层，避免在存取物料时发生意外。 （3）集成电路（IC）及易碎品的储存规定：

①集成电路在储存时应采用原包装储存或以防静电的容器储存保存，以防止静电损伤或其他原因可能造成品质受损。

②集成电路因需要而有零数出库或库存时，需垫以防静电的材质容器，以避免IC脚因储存不慎而造成弯曲及损毁，而且在搬移集成电路时必须使用防静电的工具搬移（如真空吸笔），尽量避免用手。

③易碎品尽量放置在料件架下层或装箱存放以保安全。 ④以上物料在发/领料时，必须在工作台上作业。 （4）对于有使用期限的物料必须特别予以标示。

（5）在储存过程中，因掉落或怀疑有品质问题时，需会同品管人员重新确认品质。

(6) 物料储存时要注意周围的环境控制，温湿度的变化需证券交易记录在《温温度记录表》

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中，因为电子零件在过高的湿度环境中，容易氧化而造成损坏，所以必须要有一些防护措施如除湿机等设备来降低湿度，以避免物料损坏而造成损失。

4.收料区一般区分为几个区域？

（1） 进料待检区

仓储部门的收料人员，收到物料后，将物料放置在此区域，而且不同的物料要分开摆放，不能混全放在一起。 （2） 进料合格区

经由品管部门检验合格后的物料，放置在此区域，等待仓库收料人员入库。 （3） 检验退货区

品管检验不合格的物料放置在此区域，等待供应厂商处理。

5．收料、进料、入库作业如何完成？

（1） 他储部门要有一特定的收料区暂放厂商所进的物料，等待检验及入库，不得随意放

置。

（2） 仓储人员接收货运公司送货人员或厂商所送的物料后，将物料放置在待验区，然后

按照生管部门所提供的资料核对所收到的物料品名、规格、料号、数量，无误后开立“验收单”，并交由品管部门按时验收单检验物料：如所送的物料与主管部门所提供的资料不符合时，将物料放置于进料验退区，等待厂商处理。

（3） 仓储部门人员按照品管部门检验合格的物料验收单。将物料放置于该物料的固定储

位，而在放置前必须在物料的箱子或盒子上标示进料日期，并在该物料的物料库存卡上注明进料日期、给收单号、数量等资料，以便于日后追踪。

（4） “验收单”一式三联，分别如下：

第一、 二联：送财务部门入账后按照编号存档。 第三联：仓储部门登录物料后按照编号存档。 第四联：交由采购部存档。

6．进料作业流程图 7．仓库如何发料？

（1） 仓储部门按照生管部门所制发的“制令领料单”（生管部门提供）后，应按照BOM

表备料，而在备料过程中，物料的搬移必须遵守搬运的规则。备完料后必须制发“发料单”，经主管签核后送交生产部门并通知领料。

（2） 物料的发放必须以先入先出为原则，以保持物料的适用性。

（3） 备料人员在备料时，需将已备妥的物料放置于固定的区域（如备料区），不得随便放

置；不同批的料件要分开摆放，不可混放在一起；而且每一批物料需标示出名称、规格、制令领料单号、批量，以免发生搬错或其它的错误。

（4） 生产部门在接收到仓储部门所制发的发料单后，按照发料单至仓库领料。而生产部

门在领料时，仓储备料人员必须在旁协助，如有错误或物料品名、规格、数量等不符时能马上解决问题。

（5） 重要零件（如IC）等，可能因数量不足而需使用和BOM表不一样的料件时，需有公

司所承认的文件证明可使用才可代用。不然不得发料。

（6） 仓储人员在发料的同时，在物料控制卡上注明所剩余的料件后需盘查账料是否相符，

如有差异时需马上检查是哪里发生问题，并将错误修正，还要预防下次不得再发生类似错误。

（7） 生产部门人员按照发料单盘点物料无误后，在发料单上签名及注明日期后将物料领

回。

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（8） 发料单一般有一式四联或三联，发料后，由仓储部门分送如下：

第一联：送交财务部门入账后按照编号存档；

第二联：仓储部门登录物料账后连同“制令领料单”按照编号顺序存档备查； 第三联：连同物料交由生产部门； 第四联：由生管部门存档备查。

厂商进料

否 料件是否 正 确 开立验收单 将物料送到进料验退区等 待厂商处理 验收单

不良品 品管检验

将料件按照规格放

置相应的储位

验收单 验收单 验收单

仓库部门存档 由采购部门 按财务部门入帐后 按照编号存档

将料件置于进料 待检区 8、发料作业流程图（见下页） 9、仓库如何进行退料作业？

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（1） 生产部门因工程原因、工单结束有料件剩余、包装变更等状况而必须办理退料时应

填写“退料单“，内容需注明日期、退料部门、制造工作单号（制令领料单号）、机种名称、规格、退料原因说明、料号、部门、需退量等，经部门主管签核后知会品管部门检验。

（2） 品管部门按照“品质规范”的规定加以检验，并在退料单的“品管检验”栏签注检

验结果。如有检验为不良品，退回生产部门,另填“不良品处理单”按照“不良品处理作业“办理退料；如为良品，则通知生产部门办理入库事宜。

（3） 仓储部门接收已经品管检验的退料品及退料单，核对无误后，在退料单上填写实退

量，并将物料存放于适当的储位，退料单一式三联，分送如下：第一联：送财务部门据以入账后按照编号存档；第二联：仓储部门据以登录材料账或办理补料；其后续作业详见“补料作业“；第三联：送生产部门存档备查或据以办理领料。

10、仓库如何处理不良品？

（1） 生产部门发生不良品退料时，应填写“不良品处理单“，经部门主管签核后，由品

管部门检验并注明不良原因，损坏程度及拟处理方式，连同不良品送交仓储部门。

（2） 仓储部门收到经品管检验后的不良品及不良品处理单核对无误后，将不良品放置于

不良品区，不良品处理单一式三联，分别如下：第一联：送财务部门存档备查；第二联：仓储部门存档备查；第三联：送生产部门存档或据以办理领料。

（3） 仓储部门应按照“不良品处理单“每月编制”不良品统计表“，注明编号、日期、

料品品名及规格、数量、不良品处理单号码。如为原件不良，应再知会采购部门签注索赔或交换等处理。

（4） 不良品统计表一式三联，经批准后分送如下：第一联：送采购部门；第二联：送财

务部门按照处理方式据以入财后存档；第三联：仓储部门存档备查，据以处理不良品。

发料作业流程图 制令领料单 按照BOM表备 料并填发料单 发料单 部门主管签核 备料 生产部门签收后发料 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地 发料单 发料单 发料单 发料单

11、退料作业流程图 上承生产及工场管理 现场制造管理作业 退料 良品？ 3 2 1 部门主管签核 品管部门检验 良品？ 3 退料单 不良品处理单 1 2 3 下接不良品 处理作业 核对 1 退料单 2 退料单 材料 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地 存档或办理领料 送财务部门入 账后存档 登录材料账及材 料卡或办理补料 （下卡补料作业）

12、不良品处理作业流程图 生产部门 仓储部门 财务部门 采购部门 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

上承退料作业 3 2 不良品 1 处理单 不良品 部门主管签核 会品管检验注明不 良品原因及损坏程序 32 不良品 1 不良品 处理单 核对签收 不良3 品处 理单 不良2 品处 理单 不良品 不良1 品处 理单 送生 产部 门存 档 下接 补料 作业 存放 不良 品区 存档备查 定期编制不良 品统计表 不良品 1 处理单 2 3 按照权限送签 不良品 3 处理单 不良品 2 处理单 不良品 1 处理单 处理不良品 按照处理方式 入账后存档 退料 下接进料退出补料作业 登录供应商资料卡后存档 13、仓库如何进行补料？ （1） 补料适用于因生产部门退料或因操作或设备发生异常状况而发生缺料的情况时。

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（2） 生产部门因操作或设备异常发生缺料时，应填写“领料单”，注明单号、日期、申请

部门、制造工作单号、品史规格、料号、部门、申请数量、申请理由说明，送部门主管签核后到仓库领料。

（3） 仓储部门收到“领料单”与“退料单”或“不良品处理单”核对无误后，送部门主

管签核后发料，并在领料单上填写实发量。“领料单”一式三联，分别如下：第一联：送财务部门存档备查；第二联：送仓储部门据以发料；第三联：申请部门存档备查。

14、补料作业流程图 仓储部门 上承退料作业 生产部门 上承不良品 处理作业 财务部门 不良品处理单 2 退料单 3 领料单 按照补料项目备料 领料单 1 2 3 部门主管签核 不良品处理单 2 退料单 3 备料 存档备查 2 领料单 3 领料单 下接生产及工 场管理现场制 造管理作业 1 领料单 原料 登录材料账及 材料卡后存档 入账后存 档备查 15、生产产品入库作业流程 生产部门 仓储部门 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

上承生产管理现 场制造管理作业 按照实际入库数 填制生产入库单 4 3 2 生产入 1 成品 库单 经品检人员检验通 过并经品管及生产 部门主管签核 核对签收 部门主管签核 生产入 3 库单 生产入 4 库单 生产入 2 库单 生产入 1 库单 成品 按照编号顺序存档 送生管部 门存查 按照编 号存档 送财务部门 分析成本 置于适当储位

16、仓库如何进行盘点？

（1） 本项目适用于原物料、在制品、半成品及成品的日常盘点作业。

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① 各部门的原材料、在制品、半成品及成品，除每年二次的年度盘点外，应按照原物

料、在制品、半成品及成品的类别予以不定期抽查及每月定期盘点。 ② 仓储部门每月应定期自行盘点存货，审核部门要随时派员抽查。 ③ 料品在抽查及盘点时，被抽查或盘存的料件即停止办理料件的收发，料品保管人员

在其经管料品进行抽查或盘存时，不得擅自离开工作岗位，并必须妥为准备、协助盘点。

④ 库存料件经抽查或盘存发现不符，并经查无特殊原因者，按照存货调整方法进行处

理。

（2） 公司每年应至少举行一次存货全面盘点作业。

① 审核部门应于盘点前确定盘点范围、盘点基准、盘点方式、盘点日期及其他相关资

料后召开第一次盘点会议。

② 成立盘点小组，并拟定盘存计划及日程表。 ③ 拟定的盘存计划及日程表，应经第二次盘点会议确定，以作为盘点人员编组的依据。 ④ 确定后的盘点计划及日程表应由审核部门通知监盘部门。 ⑤ 审核部门应于盘点前召开盘点说明会详细说明盘点注意事项。 ⑥ 财务部门按照盘点结果编制“盘点清册”，审核部门就差异的处理召开第三次盘点

会议，提出盘点报告。

⑦ 盘点清册一式三份，分送如下：

a、 一份交财务部门存查：

b、 一份交监盘财务人员存查；

c、 一份交仓储部门按照存货调整作业办理。

17、某工厂物料盘点的记录方法示例

物料仓库的盘点因对象及范围小，就显得较简单。 （1） 盘点日

原则上是每个月的月底下午4小时，盘点时间内，物料仓库的物品禁止移动，也就是不可以入库及出库。

（2） 盘点人员：

① 盘点：由仓管各项目盼管人员盘点各自分管的物料。 ② 查验：由其他物料管理人员查验盘点人员的盘点票。 ③ 盘点票

a、 为一式两联，一联盘点人自存，一联挂（贴）在盘点对象品上。 b、 盘点票为连续编号，便于整理于盘点表上，不会遗漏。 c、 盘点票上可分为三种颜色： 白色—良品

黄色—呆滞品 红色—废品

④ 盘点表

将盘点票按白色、黄色、红色票分类，并按照连续编号转记于盘点表内即成。 盘点表一式三联；财务 物控 仓库自存

查验人员按照盘点表及盘点票进行抽查。

18、盘点作业流程图 稽核单位 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

盘点计划 公布盘点计 划及日程表 确定盘点范围 及盘点基准日 盘点前说明会 开始 公布监盘部门 确定盘点方式 及盘点日期 实施盘点计划 第一盘点会议 编制盘点清册 成立盘点小组 盘点清册 拟定盘存计划 及日程表 差异处理 第三次盘点会议 第二次盘点会议 2 盘点清册 1 修正？ 按照核决权限送呈签核 3 盘点人员组 1 盘点清册 2 盘点清册 3 盘点清册 交财务部 门存查 交监盘财务人员 送仓储部门按照存货调整作业处理

19、存货如何进行调整？

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（1） 本项目适用于存货盘盈（亏）及其他因素导致实际库存数与账目数量发生差异时的

调整。

（2） 各部门将盘存差异原因查明后，由财务部门汇总编制“存货盘盈（亏）明细表”，应

注明料品编号、品名规格、账目库存数量、差异数、调整原因及其他有关资料呈部门主管签字。

（3） “存货盘盈亏明细表”一式三联，由财务部门分送如下：

第一联：财务部门据以入账后按照编号存档；

第二联：送仓储部门据以更正材料账及物料卡后按照编号存档。 第三联：申请部门存档备查。

20、存货调整作业流程图 财务部门 开始 存货盘盈（亏）及其他因素导 致实际库存数与账目数发生差异，由各部门查明原因。 送各部门主管审核后转财务部 门汇总编制盘盈亏明细表 盘盈亏明细表 1 2 3 3 盘盈亏明细表 2 盘盈亏明细表 1 盘盈亏明细表 存档备查 送仓储部门更正材料 账及材料卡后存档 交账务部门入账

21、呆滞料如何处理？

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（1） 本项目适用于库存期间逾期未使用或已经不使用的呆滞料处理程序。

（2） 仓储部门每半年提报库存期间逾期未使用或已经不使用的物料编制“呆料品库存报

表”，注明日期、料号、品名规格、部门、现有存量等资料，经部门主管签核后，品管、生管、营业等有关部门会签拟处理方式的意见，专门提交部门主管。

（3） 部门主管收到“呆料品库存报表”应即召集相关部门人员讨论如何处理呆滞料，并

将拟处理方式填入“呆滞品库存报表”，并按照权限送签，决定处理方式。

（4） “呆料品库存报表”一式二联，经核准后，分送如下：

第一联：仓储部门按照核定处理方式处理呆料品； 第二联：财务部门按照核定的处理方式入账。 22、存货调整作业流程图 仓储部门 开始 资料管理部门 财务部门 每月提报库存期间逾期未使用 或出售的原料、半成品及成品商 并编制呆料品库存月报 3 呆料品库 1 存月报 2 3 呆料品库 1 存月报 2 部门主管签核 召集会议、判定处理 方式，并将结果填入 呆料品库存月报 送品管、生管、营业等 有关部门会签意见 按照核决权限送签 呆料品 1 库存报表 呆料品 2 库存报表 呆料品 3 库存报表 呆料品 1 库存报表 存档备查 按照核定的处理 方式处理呆料品 呆料品 3 库存报表 核准文件 按照核定的处 理方式入账 23、货仓作业的常用表单 （1） 物料库存卡

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（2） （3） （4） （5） （6） （7） （8）

退料单

不良品处理单 不良品统计表 领料单 生产入库单 存货盘点清册 盘盈（亏）明细表

NO。

品 名 规 格 年 月 日 凭单号码 入库 出库 结存 签名 料 号 放 置 位 置 24、物料库存卡

25、退料单

年 月 日 NO。 退料部门 退料原因 料号 核准 复审 初审 品名规格 制单 部门 存档单号 制工单号 机种名称 需退量 仓库签收 实退量 品管检验 经办： 业务人员 退料部门负责人： （签章） 工厂仓库管理员： （签章）

26、不良品处理单

年 月 日 NO。 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

生 产 单 位 制造工作单号 制造工作单量 料 号 核 准 品名规格 复 审 初 审 部门 需退量 制 单 实退量 仓库签收 品管检验 不良原因说明 27、领料单 年 月 日 NO。 领料部门 申请用途 理由说明 料 号 核 复 初 制 准 审 审 单 品名规格 仓储部门 主管 部门 经办 制工单号 材料 半成品 物料 成品 不良品 其他 申请量 领料签收 实发量 不足量 备注 28、生产入库单 （日期： / /）

预定计划：（ ） 入库单号：（ ） 入库日期： 存储区间：（ ） 制造部门： 页次： 共 页 序号 制令单号-序号 料品代号 库存部门 厂库代号 制造数量 料品名称 未交数量 入库数量 （ ） （ ） （ ） （ ） （ ） （ ） （ ） （ ） （ ） （ ） 品管： 生产序号：

核准： 审核： 制单： 仓库签收：

一、财务 二、仓库 三、生产 四、生管

29、存货盘点清单

年 月 日

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盘点卡号 料品编号 品名规格 初盘数 复盘数 存放位置 备注 30、盘盈/盘亏明细表

年 月 日

料品编号 品名规格 账列数 数量 盘点数 金额 差异数 数量 金额 金额 数量 调整原因 核准： 复审： 初审： 制表：

第二节 物料控制

1、物料管理的职能

（1）适时（Right Quality）

在适当的时间，很及时地供应物料，使生产线不会断料。 （2）适质（Right Quality）

进来的物料或发出去使用的物料，品质是符合标准的。 （3）适量（Right Quantity）

供应商进来的数量能控制适当，这是防止呆料的方法之一。 （4）适价（Right Price） 距离最短，能最快速地供料。 （5）适地（Right Place） 距离最短，能最快速地供料。

2、物料管理绩效目标是什么？

物料从入厂到出厂，在仓库或生产线上滞留的时间愈长，代表着资金的积压与生产成本的增加愈重，下面有几个指标可以评价物料管理的水平：

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（1） 物料利息

物料利息率= 销售成本

（2） 当期材料使用金额

物料周转率= （期初库存金额+期末库存金额）÷2 （3） 360天

周转天数= 物料周转率 （4） 年度销售金额

成品周转率= 年度内成品库存金额 （5） 360天

成品周转天数= 成品周转率

3、什么是呆料？废料？旧料？

（1） 所谓“呆料”即物料存量过多，耗用量极少，而库存周转率极低的物料，这种物料

可能偶尔耗用一点，很可能不知何时才能使用甚至根本不再有使用的可能，呆料为尚可使用的物料，一点都未丧失物料原有的特性和功能，只是呆置在仓库中，很少会被使用。

（2） 所谓“废料”是指报废的物料，即经过相当使用，本身已残破不堪或磨损，已超过

其寿命年限，以致失去原有的功能，本身已利用价值的物料。

（3） 所谓旧料指物料经使用或储存过久，已失去原有性能或色泽，而致使物料的价值减

低。

4、如何预防过多出现呆料？

（1） 业务/销售部门

① 销售人员接受的订货内容应确实把握，并把正确而完整的订货内容传送到计划部

门。

② 加强预测，尽量利用定单制定销售计划，避免销售计划频繁变更，使用购进的材料

失去利用价值而变成仓库中的呆料。

③ 顾客的订货应确实把握，尤其是特殊订货应设法降低顾客变更的机会，否则已经准

备的材料尤其是特殊型号和规格的材料非常容易造成呆料。

（2） 设计部门

① 设计完成后先经批量试验后才可以大批订购材料。 ② 加强设计管理，避免因设计错误而产生大量呆料。 ③ 设计时要尽量使用标准化的材料。 （3） 计划与生产部门

① 在新旧产品的更替时期要周密安排，以防止旧材料变成呆料。

② 加强与业务部门的沟通，增加生产计划的稳定性，对紧急订单妥善处理；若生产计

划错误而造成备料错误，一般会产生呆料。 ③ 生产线加强管理，发料、退料的管理。 （4） 货仓与物控部门

① 物控部门对存量加以控制，勿使用存量过多。 ② 强化仓储管理，加强账物的一致性。

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③ 减少物料的过多采购。 （5） 质量验收管理部门

① 物料验收时，进料严格检验。

② 加强检验仪器的精确化，并同供应商协商确定检查的标准及方法。

5、什么是BOM？

BOM（Bill of Material）叫做物料清单（有的工厂也叫零部件结构表、物料表等），它是将产品的原材料、零配件、组合件予以拆分，并将各单项材料按照材料编号、名称、规格、单机用量、产品损耗率等按照制造流程的顺序记录下来，排列为一个清单，这就是物料清单，简称BOM。

6、物料怎样编号？

物料的编号设计应力求有系列，易懂、易记，并容易增加内容。

物料的号码构成，如同产品的编号方法一样，大致的构成如下（示例）： 大分类+中分类+小分类+序号 ① — ②③ —④⑤ —⑥⑦

不同规格 01-99 哪一类型 01-99

材质 01-99 产品类别 A、B-

上面的编码由1个英文字及6个数字构成。

第一英文字符代表公司的产品分类（A、B、C、D。。。）

第②③数字代表材料的材质01∽99，如01∽10钢质，11∽20铜质，21∽30铝质 第④⑤数字代表不同类别的材料，如01为PE塑料，02为PVC塑料，03为ABS塑料。。。 第⑥⑦数字为不同规格的序号01∽99，每个构成的分类应给予对照表。

7、什么是物料管制卡？

一般的仓库都规定：“有料必有账，有账必有料，且料账要一致”，由于物料有了平面及立体布置规划，整齐摆放，物料标示朝外，所以能迅速地取出所要用的物料。 物料管制除了有料账外，每一种料应设立“物料管制卡”。管制卡应记明： （1） 材料名称 （2） 材料编号

（3） 储放位置号码。

（4） 物料等级（A、B、C）分类 （5） 安全存量与最高存量。 （6） 订购点

（7） 订购前置时间 （8） 出入库及结果记录

8、安全存量（Safety Stock）

安全存量的目的是在多种紧急状况下提供材料，以满足生产的需要；每当动用安全存量时，需办理紧急购料，以最迅速的方法补充。例如： 某材料1天耗用80kg，紧急订货要6天入库。 则安全存量=80kg/天×6天=480kg

9、什么是ABC分析法？

ABC分析法源自于Parato定律或称80/20原理，80/20原理就是社会及自然现象中，往往是“重要的少数方”是影响整个项目成败的主要因素，只要抓到“重要的少数方”就可以把物

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料成本控制到理想程度。

10、ABC分析法如何使用？

（1） 年耗用量统计

把一年内所使用的材料制成表，并加以详细地统计，我们就可知道：生产现有的产品用哪些物料，一年内所使用的数量又是多少？ （2） 计算金额

每项材料都有它的单价，把单价乘以年内使用量，则该项材料一年度的使用金额即可以计算出来

（3） 按照金额大小排列

将材料统计表的金额按照大小顺序排列，制成表格式样，可以方便研究。 （4） 计算每项材料占总金额的比率

单项金额÷材料总金额=该项材料占有比率 （5） 计算累计比率

将按照单项材料所占金额的比率加以逐一累计。 （6） 画出柏拉图

将第5步骤的数据画成柏拉图，再根据累计金额决定A，B，C： A类——0%∽60%

B类——60%∽85%（合计） C类——85%∽100%（合计）

11、如何对A、B、C三类物料进行存量控制？

对于工厂而言，A、B、C三类物料所占种类比例与金额比例大不相同，所以对A、B、C三类物料应采取不同的物料控制方法。 （1） A类物料

① A类物料种类少，金额高，存货过高会产生大量的资金积压，应尽量降低库存，

避免大量的资金积压在仓库。

② 有需求或订货时才订购，使交货即不影响生产计划，也不过早进厂。 （2） C类物料

C类物料种类多，金额少，可一次性订购较大的批量，以降低采购成本。 （3） B类物料

B类物料介于A类和C类之间，种类与金额占的比重一般，可能采取设置安全存量的方式。

12、物料管理应从哪方面降低成本？

（1） 降价狐料库存，物料周转率高，资金周转就快，资金积压就少，资金的利用率就提

高。

（2） 充分利用采购职能，合理地采购。

（3） 合理地安排仓储工作，最大限度地合理利用仓储空间以降低仓储成本。 （4） 制定合理的物料清单，能间按起到降价成本的功效。

（5） 确保账的的一致，使各项工作计划的判断准确，减少失误。

（6） 高效率的验收/领料工作，避免进货验收/领料工作延误时间，从而间接加大成本。

13、物料控制的主要步骤有哪些？

（1） 物料分析

根据生产计划，作出物料分析，计算出所需材料的理论用量。 （2） 查找库存

查找出某项物料现有库存数量以及已订未交的数量。 （3） 填写物料请购清单：

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将计算好的物料填制于清单上，交采购部门进行采购工作。 （4） 材料订购

采购人员根据请购单进行订购，将可能存在的问题与物控人员进行协商调整，然后由物控部门开出物料进度控制表和请购单。物控人员和采购人员根据进度控制表进行控制，有异常情况及时协调。 （5） 进货验收

供应商将物料送到厂后，品管人员和货仓人员按程序进行验收，并将结果及时通报相关部门。

（6） 备料准备生产

货仓部门和生产部门按照生产计划/生产命令单开始进行生产，如果在生产过程中发现重大材料问题时，应及时通知物控部门及采购部门，以便进行重点跟进。

14、材料使用预算表（见下页） 15、物料需求分析表

日期 NO： 材料存 名称 量 各订单需求量预计 不足上次订 购 预计备注 数量 订单入库日期 数量 余量 日期 审核 制表

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4、材料使用预算表 材料品名单编号 规格 位

后三个月 预算用量 平均 预估 月用量 月用量 存量 管理 方式 准备 时间 数量 日数 安全 存量 数量 日数 请购点 请购量 最高存量 数量 日数 数量 日数 数量 日数 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

16、某工厂制作物料需求计划的案例

要生产成品就会有物料需求，其需求可以按照下面步骤进行： （1） 分为季、月、周计划建立生产计划表。

计划表内应有生产单号码、品名、数量、生产日期等内容。 （2） 计算标准用量

将生产计划表内各品名、使用物料分析表，按照该品名的材料（BOM）的标准用料量进行备料。

（标准部门用料量×计划生产量）×（1+设定标准不良率）=标准用量。

也可以说生产某一产品的某项材料，生产部门按照生产计划的生产数所需要的材料标准领料。

（3） 查库存数及调查该项材料，查出现有库存数及应发出还未发出的数量。

库存数-应发数≥标准需求，则表示此一材料，生产分析这张订单没问题，并记入物料分析表内。

库存数-应发数＜标准需求，其差数要提出申购。 （4） 查订购方式。

从材料目录表内查出此材料是存量管制的方式，还是按照订单的方式订购。 假如此材料属于按照“存量订购”则此材料按照存量订购的方式订购。 如果是按照订单购材料，则进入下步骤，提出申购单。 （5） 材料采购

采购按照申购单内的材料内容、数量及所要求日期，向供应商提出订购单，并按照申购者的要求，排定进货时间及数量，以配合已定的生产计划时间。 （6） 进料控制

采购人员及物料控制（MC）人员按照进料时间控制。

遇有迟延状况时最迟应于三天前通知生管，以方便变更生产计划。 （7） 收料

仓库管理部门使用收料单收料。 （8） 生产备料

仓库按照生产计划或备料单的日期，于领用前一天准备好所需的物料。 17、某工厂仓库管理程序案例 1、目的

1、1使用适当的搬运方法，以保证原材料、半成品、成品在搬运过程中不受到损伤。 1、2规定产品的贮存控制程序，以防止产品在贮存过程损坏，变质及误用。

1、3为了有效地控制产品包装和交付过程的管理工作，以保证产品包装质量和交付质量符合规定。 2、适用范围

适用于本公司与产品与关的原材料、半成品、成品。 3、职责

3、1货仓组负责产品的搬运、贮存、防护和交付。 3、2品保部负责库存产品的损坏、变质的验证。 3、3生产部负责产品的包装。 4参考文件

〈产品标识和可追溯性程序〉 〈出货管制程序〉 5工作程序 5、1搬运

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5、1、1车间员工及仓库搬运工在搬运产品时，不得因搬运不当而损坏产品。

5．1．2车间和货仓管理员要保证搬运所使用的运输工具符合要求，防止因运输工具的缺陷而损坏产品。

5、1、3使用搬运设备的部门负责对搬运设备的维护和保养，保证不因为设备失修而在搬运过程损坏产品和发生安全事故。

5、1、4车间和货仓管理员负责保证车间、货仓内的通道畅通无阻，防止在搬运过程中发生碰撞而损坏产品，

5、1、5原材料、在制品和成品在搬运搬运后应检查标识是否失落，如有失落通知品检员确认补办。

5、2贮存和防护

5、2、1原物料到厂后，由货仓管理员先交物控员并在送货单上签名确认来料，货仓管理员按单所载的数量点货验收，并注意来料包装的完整性，货仓管理员根据每天的来料填写进料清单，送交PMC部。

5、2、2原材料经货仓点收后，把送货单交物控员，并开IQC检验报表交品保部IQC，经品保部IQC确认后方可入库由货仓管理员办理货物入库手续，不合格品，由品保部交PMC部，PMC部采购员通知原材料供应商退货，由PMC部采购员开具退料单，发还供应商原货，发货人和收货人在单上签字，如遇上紧急物料，由IQC通知品保部、PMC部，经品保部主管和PMC部主管确认后方可特采入库。

5、2、3库存品定期评估的不合格品按〈报废流程规定〉处理。 5、3原材料的发放：

5、3、1生产车间需要用的原材料时，由部门开领料单，由生产部主管确认后，交物控员确认，货仓凭物控员确认的领料单发货，发货人和收货均需在领料单上签名确认，并注明发货日期。

5、3、2生产用的原材料发放，按先进先发，后进后发的顺序进行。

5、3、3生产车间领领原材料，在生产中发现不良品，要退回货仓时，由部门填写原为退库单，经车间主管确认后，交品保部与物控员确认，品检员将合格标签改成不合格标签，由采购员负责办量退料手续通知供应商，并用退料单通知货仓发货。 5、4成品的入库：

5、4、1成品入库应由生产车间签发成品入库单，由生产部主管确认，品检部在包装箱上贴上或盖上品检合格标识或加上品检报告后，货仓管理员再凭入库单点数入库。

5、4、2成品的包装由生产车间负责，货仓在点数入库时，应仔细检查包装的完整性，不符合要求的应拒绝入库。 5、5成品的发放

5、5、1出货前一天由PMC跟单员发出货通知单，由PMC主管审批后，交品保部、货仓组、生产部作好出货准备安排。

5、5、2由跟单员开出送货单，交货仓员凭送货单或出货通知单，开出成品出库单，发货。 5、6货仓物料的防护：

5、6、1货仓保管的物料、均应分类堆放，不得混放，每件物品均要有明显标志，注明合格品，不良品等状态，未检验品以标牌标志表示待验状态。

5、6、2物料的保管要落实责任，要做到实物与账目相符，手续齐备，凭证齐全。 5、6、3如发现产品有任何损坏时，应立即向部门主管提出 。 5、7包装

5、7、1生产部按照生产命令要求呀作业批示书组织包装。 5、7、2包装前应检查所包装产品是否有合格标识。

5、7、3逐件检查产品及包装物的外观质量，确认无误后，按要求进行包装。

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5、7、4对不合格品有权拒绝包装。 5、7、5品检员要检查包装质量。 5、8交付

5、8、1交付方式按〈出货管制程序〉执行。 5、9盘点

5、9、1货仓管理员负责每月的盘点工作，以核实货账相符，并同时检视各原材料、半成品及成品品质状态，如发现有问题，立即向PMC部主管报告、盘点记录于盘点表，表须交PMC主管审核，由物控员提交财物部。

进 料 清 单

单号： 日期： 项目 供应商 物料编号 货品 数量 账页 备注 一联货仓； 二联采购： 三联PMC部

货仓： 物控员： PMC主管：

成 品 入 库 单

单号： 日期：

生产 单量 成品 编号 客户 成品 名称 数量 包装 账页 备注 制单： 生产主管： 货仓：

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出 货 通 知 单

日期： 客户 订单号 规格名称 数量 包装形式 出货日期 备注 一式五份： 一份PMC部： 一份品保部； 一份货仓； 一份营业部； 一份生产部 制表： 审核：

成 品 出 库 单

单号： 日期： 订单号 客户 成品编号 成品名称 数量 包装 账页 备注 货仓： PMC主管：

第4章 生产管理

本章重点介绍了生产管理的工作内容和工作方法，讲解了生产排期的步骤与注意事项，给出了生产管理的实际案例作参考，阐述了工厂TPM的执行项目，同时对工厂开展“5S“活动也作了较为深入的探讨。

第一节 生产管理的基本内容

1、怎样理解生产计划和生产计划工作？

生产计划是关于工业企业生产系统总体方面的计划，它所反映的并非某几个生产岗位或某一条生产线的生产活动，也并非产品生产的细节问题以及一些具体的机器设备、人力和其他生产资料的使用安排问题，而是工业企业在计划期内达到的产品品种、质量、产量和产产值等生产方面的指标，并在时间上对产品产出进度作出安排。

生产计划工作是指生产计划的具体编制工作。安将通过综合平衡工作为生产系统的运行提供一个优化的生计划，必须具备以下三个特征：

第一， 利于实现生产成本最低化。 第二， 有利于满足市场需求。

第三， 有利于最大限度地减少生产资源的闲和浪费。

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生产计划的常用方法有：

（1） 批量管制法（Batch Control） 生产计划以一定的批量加以编号，并作为进度管制的基准，此种方法适用于存货生产型的大量生产的产品，如钢铁工业、化学工业。 （2） 订单管制法（Order Control） 此方法适用于订单生产型，每一订单编一个号码（有时一次订单量大，又分批分期交货。也可将订单拆开来开具制造通知单），此种做法是一般企业最常见的。

2．生产计划工作的主要内容是什么？

（1）编制生产计划的准备。这项准备工作是，预测计划期的市场需求，核算企业自身

的生产能力，为确定生产计划提供外需要和内部可能的依据。

（2）确定生产计划指标。根据满足市场需要、充分利用各种资源和提高经济效益的原则，在综合平衡的基础上，确定和优化生产计划指标。

（3）排出生产进度。妥善安排产品出产进度计划，既要从时间上保证生产指标的实现保证产销衔接，又能保证企业生产秩序和工作秩序的稳定。 最后，在做好以上工作的基础上，填报生产计划表。

3．常见的管理工具有哪些？

常见的生产管理工具有： （1） 管制图 （2） 管制看板

利用管看板管制生产线及全厂订单的进度。 （3） 制造命令单

将制造命令单依不同的月份给予不同的颜色，易于区别。 （4） 生产日报表 （5） 网络设备

如电脑等通讯设备，可以实行瞬时在线管理。 （6）进度管理箱

做成多层箱，依月份分开，每月计有31格（每月里最多31天），将制造命令单依日期放入格内，即可很容易地看出哪些已过期，哪一天能完产品。

4．什么是JIT（准时生产制）？

准时街道制即“只在需要的时候，按需要的量，生产所需要的产品”，英语是”Just In Time(JIT).JIT追求一种无库存生产系统,使库存达到最小的生产方式,采用了包括”看板”在内的一系列具体方法,JIT生产方式的基本手段可以概括为下述四个方面:

（1）适时适量的生产,即”Just In Time”一词本来所要表达的含义——“在需要的时候，按需要的量生产者所需的产品”。 （2）弹性配置作业人数所达到“少人化”，是指根据生产量的变动，弹性地增减各生产线的作业人数，以及尽量用较少的人力完成较多的生产。这种“少人化”技术一反历来的生产系统中的“定员制”，是一种全新的人员配置方法。

（3）JIT在生产组织中融入两种机制：第一，使设备或生产线能够自动检测不良产品，一旦发现异常或不良产品时设备可以自动停止。为此在设备上开发、安装了各种自动停止装置和加工状态检测装置。第二，生产第一线的设备操作工人发现产品或设备的问题有权自动停止生产。

（4）看板的主要机能是传递生产和运送的指令。要JIT生产方式中，生产的月度计划是集中制定的，同时传达到各个工厂以及协作企业；而与此相对应的日生产指令只下达到最后一道工序或总装配线，对其他工序的生产指令均通过看板来实现。

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即后工序“在需要的时候”用看板向前工序去领取“所需的量”，同时就等于向前工序发出了生产指令，日生产量的不均衡以及日生产计划的修改都通过看板来进行调整。

5．什么是生产与物料控制（PMC）？

PMC是Product Material Control 的缩写形式，意思为生产/物料控制，通常它分为两面三刀个部分。

PC：生产控制或生产管理（台、日资公司俗称“生管”），主要职能是生产的计划与生产的进度控制。

MC：物料控制（俗称物控），主要职能是物料计划、采购、物料调度等。

6．生产控制部门的作用有哪些？

生产控制部门的作用主要有：

（1） 要根据生产能力分析资料，对订单制定出合理的生产计划。 （2） 协调业务部门的紧急加单。

（3） 准确地控制生产的进度，当生产进度落后时，及时与有关部门协商解决办

法。

7．生产排期应注意什么原则？

生产排期应注意生产计划排程，其安排应注意以下一般原则：

（1） 交货期先后原则：

交货时间越紧急，越应安排在最早时间生产。

（2） 客户分类原则：

重点的客户，其定单排程应越受到重视。

（3） 产能平衡原则：

应考虑机器负荷，各工序生产线的生产速度应大致相同，尽量不出现停工待料的现

象。

（4） 工艺流程原则：

工序越多的产品，出现问题的变数越大，越应优先安排。

8．生产进度落后时应采取什么措施？

（1） （2） （3） （4） （5）

改进一些夹具、治具，以此提高效率。 增加人力或设备。

将一些合适的订单进行外发加工。

延长工作时间：延长工作时间，将单班制改成双班制或三班制。 由业务部门与客户协调，适当延迟交货期。

9．生产日报表

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部门： 日期： 生产 单号 合计 人 员 记 录

产品名 称编号 应到人数 请假人数 调出人数 调入人数 新进人数 预订 产量 加班人数 离职人员 本日产量 预 订 停工记录 实 际 累计产量 预 定 实 际 耗费工时 本 日 累 计 半成品 本 日 昨 日 异常情况报告 10、生产命令单 生产部门 生产单号 产品名称 产品规格 料号 制 造 方 法 经办 签名

PMC经理 品名 规格 单位 单机用量 标准用量 备件 备注 生产日期 产品编号 生产数量 生产计划主管 生产计划员 11、什么是工时？

标准工时（也称标准作业时间）是指：在既定作业条件下，用标准作业方法完成单件作业对象所花费的时间，标准工时的构成如下所示：

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真正作业时间 主作业时间 标准工时 准备时间 主作业放宽时间 真正准备时间 准备放宽时间 一般放宽 特殊放宽 一般放宽 特殊放宽 12、标准工时怎样设定？ （1） 秒表设定法。

（2） 既定标准工时法（标准工时法）。 （3） 采样法。 （4） 标准资料法。 （5） 经验估算法。 13、什么是IE手法？

IE(Industrial Engineering )是指：通过设计、改善和设置出一套人员、材料、设备有机结合的最佳系统所需的技术，在对结果进行确定或预测时，它不仅运用工科分析和设计中的原理和方法，还充分利用了数学、物理学、社会科学等领域的专门知识和方法。包括： IE的基本改善方法：

（1） 排除法：人另外一个角度来看，可能发现无用的作业工序。 （2） 结合法：将类似的作业一起分析。

（3） 交换法：改变作业的顺序，替换作业人员。 （4） 精减法：消减作业的次数、距离。 14、动作分析有哪些种类？

（1） 目视测量的方法：直接观察作业人员的作业状态，并记录下来。主要有两手作业分

析、基本动作分析等两种。观测者紧紧跟随观测对象左右，观测整天或连续多天；或者采用非连续观测方法，每个工作日观测数次，整个过程所需时间较长。

（2） 录像观察的方法：将作业状态记录在胶片或录像带上，然后播放出来，进行分析。

主要有高速摄影、普通摄影、低速摄影等三种。通过录像设备，录下运作情况，然后进行分析。通过对每个时间段的产出计算，或者每个生产日的产量计算，也可求得运作效率。

（3） PTS（Predetermine Time Standard）法：并非直接求出作业时间，而是将作业分解

成数个基本细小动作，利用记录仪器代替人手，自动记录下运作情况；然后从《标准动作时间表》中把各个相同动作的时间值找出，所有动作时间之平均值就构成标准作业时间，这种方法称之为PTS法。

15．时间分析有哪些种类？ （1） 时间分析的含义

时间分析是指：为了研讨作业方法的效率高低，以及设定标准时间，使用计时装置或录像装置，按照作业顺序，正确求出实际作业所花费的时间，并找出作业上的问题。 （2） 非重复性作业的时间分析

一些不重复、缺乏规则性的作业，可事先将其划分成若干个独立的单位，然后用秒表测出每个单位的作业时间。 （3） 简易时间分析

在有规则的重复作业中，先求出“多少时间里完成了多少个产品”“完成多少个产品花了多少时间”，然后诸出每一个产品所需的大致作业时间。 （4） 动作记录分析

将作业状态记录在胶片或录像带上，然后播放出来，精确测定其作业时间。由于具有重

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复播放和一目了然等众多优点，现在该法的使用频率越来越高。

第二节 生产管理的管理规定及部分表格案例

案例1：某工厂生产管理规定

（1） 加强生产管理，有效的运用物料、人力、设备（机器、工具），并在时间上、数量上、

空间上能适当地配合，以便提高生产效率、质量并降低成本，获得最大的经济效益，特制定本规定。

（2）业务部于下年度开始前1~2个月，提出年度业务计划，生产管理部依据年度业务计划，

制定出年度生产计划。

（3）生产管理员依据年度生产计划、业务部开出的制造通知单以及现有库存量（成品半成

品）拟订月生产计划。

（4）生产管理部门接到业务部开出的制造通知单时应结合有关生产信息作出以下安排：

① 安排生产进度预定表；

② 诸所需的主辅料（何时再需要），并在采购时间之前通知存量管理部门，

安排原料；

③ 将外协加工计划通知给外协管理部门，以寻求适当的厂商。

（5） 生产管理部门，依据月生产计划、制造通知单、制造变更通知单、实际的生产进度

以及现有人力、设备资料于每周安排次日起7天内的生产进度单。

（6） 生产管理部门按照预定和实际的生产进度，发出工作命令（发出前要确知物料情况）

和发料单。

① 工作命令一联给现场制造各科组（同时要附工程程序图、操作标准、检查标准

等），一联通知质量管理部门；

② 发料单一联给现场制造各科组，一联通知仓库备料；

③ 一般要在开工3天之前发出工作命令和发料单，但特殊情况除外。

（7） 由现场各科每日递交报表，了解生产进度。

（8） 现场制造各科组，当无法按照进度如期限完成或有任何困难时（机器模具损坏、停

电等），应尽快将原因通知生产管理部门，予以调整工作。

（9） 制造完工后，将工作命令单填写有关内容，送回生产管理部门备案。

（10） 生产管理部门在每批产品（订单）完工后，要将有关资料，如生产日报表、工和命

令、发料单、外协加工等资料汇总，并将实际生产所发生的问题进行研讨，提出改善措施，防止再次发生；必要时还需整理成本分析资料等，所有资料要建档备查，以利作业的进行。

（11） 生产管理部门要经常地与业务部、外协管理部门、质量管理部门、技术部门以及现

场制造各科驵保密切联系，确实了解实际情况与预定进度是否超前或落后，并要能弹性地应变。

（12） 外协管理部门在管理外协加工以及协制造的半成品或零件时，应适时适量地配合生

产进度。

案例2： 某工厂的生产管理控制程序

1 目的

使生产管理规范化，以确保能按时、按量生产出符合客户要求的产品，确保生产计划的按时完成。

2 适用范围

本公司生产计划的编排和管理均属该范围。 3 定义

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产销协调会：为安排及调整生产计划由生管部全体、生产部长参加的会议。 4 职责

4．1生管部按单科：负责提供客户订单并提供客户的相关资料。 4、2生管部计划科：负责公司总体生产计划的编排。

4、3生管部跟单员：负责各生产科细部生产计划的制订、跟催、汇总并及时调整各科生产计划。

4、4技术部：核定客户的技术要求。

4、5生产部各科：包装单及工程单与生产计划的具体执行。配合生管部执行好生产及质量管理。 5内容

5、1订单确认

5、1、1生管部计划科按到生管部按单科评审完毕的订单复印件后勤后，对订单中的数量、交期、质量要求进行确认，对其中有问题难以处理者，以口头“联络单”同生管部按单科协商解决。

5、1、2对于紧急插单与交期紧迫者，生管部接单，计划及跟单应会同解决，必要时以“联络单”知会生产各科。

5、1、3确认完毕，生管部计划科将订单复印件的重要内容登记于“排产资料”上进行管制。以便跟单对订单完成总体追踪。

5、1、4生管部跟单根据总的“排产资料”，安排各科具体生产计划，登记于“排产计划表”上。

5、2包装单与工程单的制作、发行。 5、2、1生管部及技术部根据评审确定合格的订单内容转换成各生产科生产操作用“包装单”及“工程单”，电脑科打字列印，由生产部长确认后复印件加盖红色“生产单发行章”发入到各生产部门执行，各收件人在“订单包装单工程单汇总表”上签收，原稿保存在派发部门处。

5、2、2对于技术要求较强的订单，技术部除应在“工程单”上注明外，还应连同样品（确认板）—齐交生产部门。 5、3生产计划排定

5、3、1生管部计划科根据客户订单要求排定“排定资料”分发给各跟单作为其制订各生产科组生产计划的原始依据。

5、3、2生管部跟单根据“—排产资料”规划出各科驵近期“排产计划表”，印发给生产科组以便各科备料及准备生产。

5、3、3生产计划排定及调整可每周三下午“产销协调会”上由生管部、生产部及香港业务共同协调确定。

5、3、4对一次下单过多的客户，可针对该客户订单专门安排生产计划以便进行生产指导。 5、4生产执行

5、4、1生产各科组根据生管部跟单下达的生产计划适时、适量调整安排人员及机器设备进行生产作业，具体做法依《制程控制程序》执行。

5、4、2生产各科组在生产过程中不以如期完成任务时，各科长应及时以“联络单”知会生管部跟单员，由跟单员生管部长等在产销协调会上协调解决。 5、5生产追踪

5、5、1生产各科应把生产进度做成“生产日报表”和“生产周报表”报生管部跟单，由生管部跟单汇总、整理，核对是否偏离计划，凡有偏离计划者则须依实际情况进行解决，重大者报管理代表或总经理裁决。

5、5、2生管部跟单在生产计划发出至出货前每天，不定期时到生产现场了解生产进度，以

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便在“产销协调会”上协调解决，确保交期。 5、5、3已完成的生产订单由出货科安排出货。 5、6生产变更

5、6、1在生产执行过程中因客户增删某些要求，或交期、数量变更时，则重新发出“包装单”、“工程单”，并在修改的单上加盖“更改”印章，原有“包装单”、“工程单”加盖“取消”印章。分发给相关生产各科，作为生产制程变更的依据。

5、6、2生管部在安排生产计划过程中，核实生产能力过于饱和不能如期交货或设备故障等原因不能按计划执行完成时，则同客户协商解决。因物料供应及其他原因而影响生产时度者，则生管部及时调整生产计划，并知会物控部备料。 6参考文件

6、1《制程控制程序》 7附件表单

7、1〈联络单〉 7、2〈排产资料〉 7、3〈，排产计划表〉

案例3：生产进度管理表

制造单号 月 日 编号 产品名称 单位别 生产量 生产数量记录 日 期 预定产量 实际产量 累计产量 日 期 预定产量 实际产量 累计产量 日 期 预定产量 实际产量 累计产量 日 期 预定产量 实际产量 累计产量 日 期 预定产量 实际产量 累计产量

出货日期 案例4：生产预定及实绩报告书

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年 月 日

生产预定及实绩 指定公司名 品名 日期 计划产品 插 件 试 作 品 数值 区分 ①加工数量 标准 实绩 差异 班 开始 时间 完成 时间 实作 时间 颜色 加工预定 实绩 差异 方法 单价 金额 机械运作状况1、备维修保养的基本内容有哪些？ （1）设备维护保养

设备维护保养的内容主要指保持设备清洁、整齐、润滑良好、安全运行，包括及时紧固松动的紧固件，调整活动部分的间隙等。 （2） 保养的分级

在生产工厂里，一般方式分为三级： ①“一级保养”

也就是通称的操作者保养，谁负责使用谁就得负责保养，操作者保养是一切保养的基础，保养项目均为一般操作工就可执行的工作，一部机器能否正常地使用。在很大程度上取决于是否有一套良好的预防保养制度，尤其是操作者保养。 ②“二级保养”

通常是由厂内设备维修部门负责对机器进行局部更换的检查，更换消耗性部件，保养周期视具体情况而定。

分析状况②动作时间（实际） ③运作时间（总合） ④ 休息时间 ⑤运作率（实际） ⑥运作率（总合） ⑦产量（实绩） ⑧不良数 先运转时间 后 运转时间 班组 班组 班组 班组 班组 班组 第三节 TPM与生产设备的保养与维修

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③“三级保养”

一般指对设备进行全面的检修，以期使设备在良好的状态下运转。如果说本厂内条件无法完成，通常与专业检修的工厂签定检修协议，并定期至厂内保养检修。 2、TPM的定义是什么？

TPM是从管理者到作业员全体参与的生产保养活动，是通过设备导向模式的管理，将现有设备最高效率地利用起来。它的观念是： （1） 以追求生产效率最高化为目标； （2） 对整个设备生命周期追求“零故障” （3） 全体人员参与，以团队的方式活动；

（4） 包含所有与生产有关的部门，如开发、业务、采购等。 （5） 强调作业者实行自主保养；

（6） 设备管理部门实施计划保养与预防性维修相结合。 3、TPM的分类与演化进程如何？ TPM字义演化 Total Productive Maintenance 全员生产保养 （1980年以前） Total Predictive Maintenance 全员预防保养 （1980年以后） Total Productive Management System 全面生产经营系统 （1990年以后） 侧重点 出发点 单个设备/局部 项目的改善 保养 过程面的改善 预防强化 整体性的改革 经营改革 4、TPM的主要目的是什么？

（1） 将设备的利用提高到极限 （2） 追求一切“零损失”。

（3） 强化制造条件，保证不生产不良品； （4） 改善设备的六大损失，六大损失包括：

① 故障损失 ② 调整损失

③ 空转和停机损失 ④ 速度异常损失 ⑤ 不良损失 ⑥ 开机损失

5、TPM与企业经营的6项指标有什么关系？

（1） 企业经营基本的6项指标是P、Q、C、D、S、M，既：

① P（Production）生产量； ② Q（Quality）质量； ③ C（Cost）成本 ④ D（Delivery）交期 ⑤ S（Safety）安全

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⑥ M（Morale）士气

（2） TPM与生产量的主要关联指标：

设备总合效率=时间嫁动率×性能嫁动率×良品率

负荷时间－停机时间

= × 负荷时间

理论CT×投入数量 投入数量-不良数量

= × 嫁动时间 投入数量 其中：

时间嫁动率=负荷时间与设备扣除停机后实际嫁动时间之比率。 性能嫁动率=速度嫁动率及实际嫁动率之乘积。

良品率=实际制成之良品数量与加工数量之比，其中不良品数包括不良废品及修补品。 负荷时间=每天或每月设备必须嫁动的总时间，亦即从设备的可操作时间中，扣除生产计划的休息时间、保养时间、日常管理必要的会议时间或其他休息时间等。 嫁动时间=负荷时间扣除故障、准备、刀具更换及其他停机时间。 投入数量=良品数与不良品数人合计。 C．T=Cycle Time,为周期时间.

(3)TPM与生产量P的关联指标另外还有MTBF与MTTR 负荷时间 MTBF= 总故障件数

MTTR(Mean Time To Repair)平均修复时间. 故障停止总时间 MTTR= 总故障件数

(4)TPM与质量控制的主要关联指标: 不良数量 工程内不良率= 加工数量

(5)TPM与成本控制的主要关联指标:

主要指标有备件库存率和保养费用.库存率一般为2～3个月. 库存盘点金额 备件库存率= 期间备件使用金额

(6)TPM与交期管理的主要关联指标:

(成品+半成品+原材料)的在库金额 库存月数= 成品出库金额 (7)TPM与环境安全的主要关联指标:

劳动灾害件数,即在工作场所引起的伤害事件次数,应进行分析原因并加以教育训练. 6、TPM活动的常用手法有哪些？ （1） PM分析法

PM分析是一种针对设备关联的物理性分析手法，尤其适用于设备慢性损失的个别改善。 当要求达成因设备所衍生的慢性损失为零的目标时，即可采用，特点是以理论来指导事实，

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要求对设备具有相当的了解。其分析步骤一般为：

① 明确现象，确定优先要做的目标。

② 以现象进行物理性解析，并辅以原理说明。

③ 将必然发生的情况全部整理出来，使现象表面化。 ④ 将可能的原因列表分析。

⑤ 对于各种原因 ，应找出其关联项目并加以分析。 ⑥ 找出问题点以便集中解决。 ⑦ 实施改善，并作出记录。 （2） MTBF分析法。

MTBF分析的目的，在于制定完整的预防保养计划，是达到零故障的基本分析方法之一。其保养记录可作为保养活动、管理和技术活动原始情报，具有很大的参考价值。 MTBF分析表的简明制作步骤：

① 选择重点设备。

② 收集30以上或过去3-5年的故障资料。 ③ 绘出设备整体图。标示易出故障的部位。

④ 编制表时尽可能以图形方式或颜色，记号来分类，以增加可读性。 ⑤ 作出故障原因解析及对策，对策方法应易懂易做。 （3） 最低保养剧本模式分析法

主要是期望由最经济的成本分析方法，找出保养的最低成本，以避免在定期保养阶段过度保养的浪费，参见最小总成本示意图。

（4） 质量构成要因分析（Q-Component分析）法

Q-Component 分析主要是将构成质量关系的各项要因依次列出，并以它们做充分的保养，以免造成质量上的问题。其手段是订出质量保养的计划表，以使任何质量关联的要因都能控制在正常范围内。具体呆参考下表。 设 备 部 件 问题点 具体部位 保养活动 状态 周期 方法 处理 （5） 其他常用手法，在此仅作概述，请参考专门书籍 ① PQA（Perfect Quality Assurance）法

它是弥补QC活动的缺失，实现质量提升的手法之一，它要求从设计、生产到业务各部门都以具体的生动来展开活动。并持续动作，以达到全面质量管理的目的。 ② 设备生产周期成本（L。C。C即Life Cycle Cost 的简称）。购置设备时应将维修

成本列入考虑，因为L。C。C=购置成本+维修成本。

③ FMEA即失效模式分析，是从事设计审查及可靠度相关工作时不可缺少的方法，工程

人员通过严密分析，列举失效模式的影响，并在各生产进程中加以改善。

7、推进TPM活动的重点步骤有哪些？

（1） 管理层决定导入TPM，包括建立TPM组织。 （2） 制定5S评价的内容。 （3） TPM的观念培训

（4） 制定TPM方针和推行计划表。 （5） 召开推行大会。

（6） 效率化的个别改善：彻底分析及改善问题点。 （7） 实施自主保养活动，建立自主保养体制。

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（8） 建立保养部门的计划保养体制，包括：

① 深入分析设备生命财期成本。 ② 制定自主保养的各项基准。

③ 明确自主保养和计划保养的责任。

（9） 训练员工，提高操作和保养的技术水平。

（10） 建立保养预防的体制，并进行严格的评审，以提高TPM的实际实施水平。 8、如保理解TPM的核心——自主保养？ （1） 初期限清扫

① 活动内容：除去设备附近的灰尘和垃圾。 ② 现场诊断的要点应包括： a.排除灰尘和脏物。

b.排除因环境所造成的不利因素。 c.找出潜在缺陷并处理。 ③ 点检方式可包括： a.眼睛看有无晃动。 b.鼻子闻有无怪味。 c.耳朵听有无怪声。

d.用手摸有无发热或异常震动。 （2） 清扫困难场所：

① 消除垃圾、脏物的产生源头。 ② 改善不容易加油的部位。

③ 活用各种QC手法，以5W1H制定对策，并辅以PDCA的循环方式。 （3） 制订出清扫和加油基准

① 明确清扫和点检的重点。 ② 明确加油的重点。

③ 应由作业者讨论，共同制订，以利于实施。

（4） 制订点检的教育手册，能够自主诊断自主点检，制订检查表。对点检基准的讨论包

括：

① 项目能否减少。

② 方法、内容能否改善。 ③ 周期、时间能否改短等。

（5） 以团队活动为主，进行整理、整顿

（6） 对问题迅速处理，彻底执行各阶段的活动计划，不可追求短期效果 9．间接部门是不是也需要参与TPM活动？

间接部门的TPM活动，主要在于消除无效的劳动，预防错误的发生，提高工作效率，确保顺畅地处理各项事务。

（1） TPM在间接部门的方向：

① 支援生产单位的TPM活动。 ② 各项信息处理加工。

③ 消除工作过程中的损失，如： a.时间损失。 b.质量损失。 c.物质损失。

（2） 间接单位TPM的推进步骤：

① 清点文件、帐务及环境等。

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② 改善问题点，减少工作损失。

③ 制订工作基准，做成工作手册，做到有章可循。 ④ 工作检查，如需要可对工作手册进行修订。 ⑤ 自主管理，结合ISO9000的推行来动作。 （3） 各部门TPM活动的关键：

① 营业（业务）：追求最佳的业务额。 ② 企划：提供正确的战略企划方案。 ③ 人事：人力资源的吸收及培育。 ④ 采购：提供物美价廉的原材料。 ⑤ 生产：计划及时的出货期。

⑥ 后期：力求提高员工在后期方面的满意度。 10．设备保养记录卡 设备保养记录卡 区域： 设备名称 制造厂家 制造处份 项目 名称 日期 型式 机号 重量 马达数据 厂牌 停车时间 形式 电压 电流 保养记录 故障原因及处理经过 修理费用 检修人 马力 转速 其它内容 用途 尺寸 开始运行日期

11．机械设备定期检查表

检查情形 润 机构名称 清滑 洁 漏 轴封漏 联结器 皮带 震动 声响 螺丝 变速机 轴承 马达 处理方法 备注 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

12．机器预防保养检查记录卡 机器预防保养检查记录卡 日期： 记录表号码： 机器编号： 工作单号： 检查人员： 估计停车时间： 项目 1 2 3 4 5 6 7 工别 电器 关主马达电源上锁 机械 关油泠却器及中间冷却器的冷却水出入口阀 电气 关控制线路的电源开关上锁。 机械 清除润滑油箱之呼吸装置。 电仪 检查所有的压力开关和温度开关的设定是否正常。 电仪 校正所有温度计和压力计。 机械 换新的联轴器润滑脂。 说明 检查结果 工时 估计 实际 1/4 1/4 1/4 1 2 4 1/2/1 分类工时： 机械 电器 预定施工日期： 开始日期： 完成日期： 总耗工时： 材料费用： 总共成本： 课长： 主办： 领班： 13.某工厂机械保养管理程序 1目的

通过规范设备的管理控制，使其维持在一定性能水平之上，以满足生产加工要求。 2适用范围

适用于所有生产设备的管理。 3定义 无 4职责

4．1设备需求的提出——使用部门

4．2设备的定期保养、检修、报废——设备部

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4．3设备的表面维护——使用部门 4．4设备新增、报废的批准——总经理 5程序

5．1设备需求的提出

5．1．1设备使用部门根据目前生产使用情况，在目前设备不能满足生产所需进行技术更新的情况下，拟定设备需求申请，报副总经理审核，由总经理组织设备部备案。

5．1．2方案讨论通过之后，将核定的方案交总经理审批，通过之后的提案，设备部需作备案。

5．2设备的采购

由总经理负责组织及选择供应商。 5．3设备的验收与安装

5．3．1设备购置入厂后，由设备部主任组织有关人员对设备进行安装，且出具《设备验收报告》，若设备验收不合格，根据相关协议向供货方办理退换维修手续，直到验收合格。 5．4设备的进帐：

设备验收合格后，由设备部负责编号，资材部负责录入设备清单，建立设备档案，将设备原始资料或说明书留在设备阅存档。 5．5设备的日常维护、维修及保养 5．5．1设备的日常维护保养

5．5．1．1设备部每日对设备作巡查维护，做好记录。

5．5．1．2设备使用部门的操作人员根据设备部发出的《设备操作/保养指引》所使用设备进行日常保养，由设备部对所有生产设备及辅助设备进行定期维护。 5．5．2设备的定期保养 设备部负责制定《设备操作/保养指引》，每次由设备部填定《设备保养通知单》交使用部门，每次保养后做好设备运行定期保养记录。 5．5．3合格证的管理

设备部对保养检定后合格的设备必须贴上《合格证》，《合格证》上应注明检定日期。 5．5．4停用证的管理

设备部对经维修后不能达到生产要求的设备或不适合生产需要暂时不使用的设备，由设备部与使用部门负责人协商经主管设备负责人同意在该设备上贴上《停用证》并说明住宿这用日期。

5．5．5设备的使用和维修

5．5．5．1设备操作人员要求严格遵守《设备操作/保养指引》的规定使用，当操作人员发现设备有异常响声或出现故障时，应按照设备操作指引采取相应应急措施，同时报告当班、主管，由当班负责人填写《设备维修申请单》交设备部，由设备部组织维修人员到现场抢修。 5．5．5．2设备部在维修过程中，必须在所维修之设备主要部位或显眼处悬挂维修状态标示，并在维修单和设备运行保养记录中填写维修内容和更换配件情况，设备修好后，由设备使用部门主管或领班签字认可。

5．5．5．3本公司内无法修复或需外协加工的零配件，由设备部主任填写外协加工维修单，交经理申批，由设备部联系，委托外单位完成，对修复或安装、加工的零配件，设备部负责验收和检查。

5．5．5．4设备的报废

对不能修复的设备，由设备部主任填写《设备/仪器报废申请单。报总经理审核，总经理批准后作报废处理，并在设备清单上注销，注明报废日期，同时封存该设备的所有资料，由财务负责处理资产。

5．6本程序涉及的设备管理记录的保存由设备部负责，保存期限为2年。

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6参考文件

6．1〈采购控制程序〉 7相关表格

7．1设备验收报告 7．2生产设备清单 7．3保养通知单 7．4设备保养记录卡 7．5设备维修申请单

7．6设备/仪器报废申请单 7．7设备外协加工/维修单 7．8设备维修记录卡

设备验收报告 设备名称 规格 厂牌编号 用途 验 收 结 果 制造日期 购买日期 启用日期 机器设备清单

（截至 年 月 日统计）

序号 机器编号 机器名称及型号

保养通知单

部门：

定于 年 月 日，对 车间 机进行停机保养，必须于

年 月 日停机进行保养。

保养项目：

机身编号 数量 生产日期 备注 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

保养办法：

保养结束签名：

保养员：

值机员：

车间主管：

时间：

设备维修申请单

以下申请人填写 单号： 申请人： 申请部门： 坏机时间； 故障内容： 以下由维修人员填写 维修内容： 换零部件； 维修人员： 完成维修日期/时间： 以下由申请人填写 维修结果确认： □正常运行 □不能正常运行 备注： 确认人： 日期/时间： 设备/仪器报废申请单

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类别：□机器设备 □仪器 日期； 年 月 日 名 称 工件规格 使用部门 维修结果 报废原因 备 注 审 核 购买日期 使用人 制 作

设备外协加工/维修单

类别：□机器设备 □仪器 日期： 年 月 日 名 称 工件规格 使用部门 故障原因 申请日期 审 核 使用编号 使用人 完成日期 制 作 第四节 “5S”活动的开展

1．“5S”的定义是什么？

“5S”由日语中整理、整顿、清扫、清洁、素养五个词的英文拼写的第一个字母为S而得名，

它们是；

（1） 整理（SEIRI）; （2） 整顿（SEITON）; （3） 清扫（SEISO）; （4） 清洁（SEIKETSU）; （5） 素养（SHITSUKE）.

2．“5S”理念是什么？

(1) 为提高工作效率，需创造并保持一个有序的、整洁的工作环境；

(2) 一个有序的、整洁的工作环境，将有助于减少浪费，减少失误并改善工作情绪； (3) 美好环境的建立和保持来自于全体员工的参与和努力；

(4) 环境会造就人，环境也会改造人，美好的环境会促使人养成良好的习惯。 3．“5S”的作用有哪些？ （1） 提高工作效率

① 良好的环境和气氛，良好的人际关系，会有助于员工提高工作热情，精力集中，使

工作效率提高。

② 良好的工作环境将要求有序而严谨的工作方式，物品摆放有序，也会使工作效率提

高。

（2） 保证质量

工作环境的整洁将会减少工作过程（如制造及检验）中的误差，从而减少不合格的发生； （3） 保证安全，使工作环境整洁、有序

① 有序、整洁的环境可有效防止意外事故的发生；

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② 良好的习惯是防止事故，提高安全性的首要因素。 （4） 预防为主

① 养成良好的习惯是防止失误的关键；

② 及时的整理、整顿是预先消除隐患的有效措施。 4．“5S”的活动要求有哪些？ 语名 整理 定 义 区分必要和不必要的东西，不必要的东西要清除 要 求 ·条理清楚，决策果断，不要的东西要清除 ·根据必要程度分层管理 ·要能防止污物的产生 ·整洁、舒畅的工作现场 ·有使用功能（质量、效率、安全）的装置，安放的方位和布局要合理 减少“找东西”的时间，提高效率 活动要求 不要的东西要清理，对污物源采取对策，杜绝其根源，加以改善并衽制度化 活动中心 分层管理 整顿 为了使必要的东西在必要的时候能方便应用，所以事先就要规定正确放置方位和布局 ·包括5W1H（5W：谁、什么、为什么、什么地点、什么时间；1H怎么样） ·拿出、拿进和训练比赛 ·整洁、舒畅的工作现场和设备 ·排除“找东西”的时间 ·功能部位清扫 ·清扫效率化的改善 ·设备、工卡模具的清扫是日常检查 ·设法贯彻一目了然的管理 ·早发现异常，早采取措施 ·维护管理没工（手册化、日历化） ·色彩管理 ·口头传授训练 ·每个人各自的责任 ·养成各种良好习惯的活动 作用的保持与“找东西”时间的排除 清扫 清扫灰尘、污物、异物，使工作现场整洁舒畅；清扫和仪器、设备日常检查一样重要 ·与功能和要求相符的清洁化，实现无灰尘 ·由于清扫和日常检查，轻微缺陷排除 清扫的日常检查与清洁化 清洁 彻底、反复的进行用制定管理标准来维管理、整顿和清扫，持，彩一目了然的管全面保持清洁 理方法 一目了然的管理与S的标准化 素养 遵纪守法，遵守各项规章制度和规范，并养成自觉行动的良好习惯 创造一个全员参加，养成良好习惯，遵守各项规章、制度、规范的工作现场 创建良好与有规律的工作现场 5．开展“5S”活动有哪些观念方面的障碍？ 错误的观念可能包括：

（1） 环境整洁与否是是小事，效益、效率、质量也是大事。

（2） “5S”是一些琐碎的小事，不是现代管理的内容，用不着兴师动众。 （3） 工作很忙，事情很多，哪有什么时间支搞整理。 （4） 清洁是清扫工的事，用有着其他人参与。

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（5） 现状已经很好了，没有必要安排经常性的活动。 （6） 要整洁，就应一下子全部搞好。

（7） 搞“5S”可能对公司有好处，对个人没有什么好处。 6．“5S”活动的3大支柱指什么？ 3大营造有规律的工作场所 支柱 目标 提高管理水平 是全员是否遵守决定的试金石 具 体 的 活 动 项 目 1．一起搞清S（3分钟、10分钟等） 2．个人分担制 3．直线、直角运动 4．稍微修正运动 5．30秒钟拿进拿出 6．绿化运动 7．鸣号清扫 8．单一清点 9．一起跟广播做操 10．穿戴工作服 11．公用场所管理 12．拾烟头 13．全勤周 14．我的PM责任 15．行动计划表 16．异常鼾训练 17．灾害、地震 营造清洁的工作场所 使人、设备、工作场所变得清洁 改变人的意识、场所的每个角落都要手到、眼到 1．扫除废物运动 2．漏泄生源对策 3．色彩管理（彩色调节） 4．大扫除 5．闪光运动 6．周围除草 7．盖好防护盖 8．设法清除卫生死角 9．装束整洁运动 10．啬透明度 11．书写清楚 12．张贴物表示方法 13．防噪声、震动 14．美观、大方 营造一目了然的工作场所 ·高法避免差错，一看就可知道异常，有助于工作 ·5S标准化 1．符合的标记 2．仪表管理区 3．高温标牌 4．方向、转动表示 5．安全带尺寸 6．开关表示 7．电压表示 8．检查标记 9．配管颜色 10．润滑标签 11．电线管理 12．安全色、危险色 13．灭火器 14．防错表示 15．管理界线表示 16．责任者标签 17．划通道线、分区线、整顿线、角 18．物品放置方法清楚明白

7．什么是目视管理？ （1） 定义

用形象化、图像化、视觉化的工具进行管理。 （2） 止视管理的重要

人类靠五官吸收知识或促进记忆的比例如下： 视觉85%；听觉11%；其他（嗅触味觉等）3%~4%。 （3） 目视管理的目的

通过某些设计及制作具体的、形象化的工具，使任何人只要看一眼便能知道“好与坏”、“正确与否”，甚至知道其水平达到什么程度。 （4） 目视管理的着眼点

① 透明化：

使人类的眼睛能一目了然地掌握事物的状态（如设备有可掀开的盖子或透明的窗口，可检查其内部情况）。

② 状态的视觉化，例如在导轮上涂一圈白漆，可知是否在转动； ③ 状态的定量化：

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例如在仪表上用颜色标部管理界限，可以预知其是否异常。 8．看板（标识牌）的作用有哪些？

（1） 制作规范的标识牌，标明品名、规格、数量、用途等。

（2） 借看板将需要的东西放置整齐，不管谁（包括新员工）都能一目了然，物品“在哪

里”、“是什么“、”有多少“，而不至于待料、待工，在寻找上浪费时间或误用造成损失。

（3） 即使其他人到现场巡视，也能立即明了物品“在哪里“、”是什么“、”有多少“。 9．红色标签有什么用途？

（1） 使用红纸条以醒目为原则，也可用其他红色的物品（如胶带）代替。使用红色标签，

可使人们对物品的状态一目了然。

（2） 以红纸条明确地分开需要与不需要的东西，并且处理掉不需要的东西。 （3） 应对超出有效期、变质、可疑的物品贴红色标签。

（4） 为求客观、公正，最好不要由直接责任者贴部门的物品。 （5） 贴红色标签时应以冷静的眼光观察物品，确保正确。 （6） 红色标签物品的处置：

不全格品——按不合格品控制程序处置； 滞 留 品——移往专设放置区；

结 佘 品——判断是否需要后处置。 10．如何应用定置管理？

（1） 目的在于合理、充分地利用空间和场地。 （2） 对现场的空间和场地实行“三定”原则。

① 定位置：

规定物品堆放、工具放置、通道、班组（人个）工作场地的位置。 ② 定数量：

对各区域堆放物品、设备、工具的数量加以限制。 ③ 定区域：

对产品堆放区又可具体划分为合格品区、不合格品区、待检区等。 （3） 设置定置管理看板

使用看板明确空间和区域划分状态，使工作人员了解并得到执行。 （4） 画线标识 使用油漆画线，用颜色界定区域，也可在画线的基础上用区域牌或用醒目的文字标明区域功能。

（5） 经常检查定置管理状态，发现不符合的地方立即纠正。 11、“5S”活动有没有什么记录？ （1） 记录的作用

① 是活动进行的证据。 ② 是活动效果的证据。

③ 是培训和激励的有效教材。 ④ 是评价“5S”活动的依据。

⑤ 是寻找改进方向和改进方法的重要信息来源。 （2） 记录的方式

① 书面的记录：

一些用表格和文字形式留存的记录，能够按规定的内容和要求记录“5S”活动过程中所需要的信息。

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② 照片：

照片是现实状态或活动情况的瞬间记录。照片所记录的信息真实、生动，这种记录方式可收到文字收录所不能达到的效果，也用于补充文字表达的不足。 ③ 录像：

现代录像工具的普及，已使录像成为一种有效的记录方式，录像所提供的连续动态的图像更为真实、生动。 ④ 实物展示：

将一些好的或不好的物品、教训等“5S”成果等用实物展示会形成鲜明的对比，也可更好地启发员工。 12、“5S”有没有标准的检查表？

注“5S”检查表应该按照每一家工厂具体的情况进行专门设计。 “5S”检查表（示例） 适5S NO 用 1 整2 理 203 分 4 5 检查项目 柜子里有无不要用的资料？ 私人用桌有无有用的东西？ 是否完全了解不要的是哪些东西？ 有无不要的规定标准？ 展出品是否整理好？ 检查内容 ·柜子有无不要文件、图纸等资料？ ·私人用桌子、抽屉里有无不用东西？ ·一看就知道不要的物件？ ·对文件和物件有无规定处理的标准？ ·期间内的展品有无污迹、放置如何？ 评分 6 柜架或备用的放置场地有无注明？ 整7 文件或备用品的品明是否注明？ 顿8 文件或备用品是否用之方便？ 办 209 文件或备用品是否放置好？ 分 10 通道或展出品是否一目了然？ 公 11 地面上有无垃圾废纸？ 清12 窗户或柜架上有无灰尘？ 室 扫13 有无分工负责清扫制度？ 2014 垃圾箱是否已满？ 用 分 15 16 17 清18 洁19 20 分 20 素养20排气和换气的情况如何？ 光线足够了？ 工作服是否干净？ 进房间时是否感到新鲜、舒畅？ 有无遵守3S的制度？ ·有无挂牌注明场所或地点？ ·品名的注明是否一看就清楚？ ·是否按照用之方便的方法处置？ ·是否入团在指定的场地？ ·已画线或说明是否清楚？ ·地面上是否始终保持清洁？ ·玻璃上也要看一看是否干净？ ·是轮班制或分工制的？ 。有无规定垃圾或废纸的制度、要求？ 。清扫和抹试是否都习惯？ 。有无烟味或胸闷的感觉？ 。角度亮度是否都感到明亮？ 。是否穿脏的工作服上班/ 。室内的配色、光线是否柔和，空气是否新鲜？ 。遵守保持整理、整顿、清扫的情况如何？ 21 是否穿所规定的服装？ 22 会不会讲早晚的打招呼用语？ 23 有无遵守开会和休息时间？ 。服装是否穿的整齐？ 。走路相遇时有无打招呼的语言？ 。有无遵守应按规定时间办的事？ 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

分 24 对电话或待人应酬的感觉如何？ 25 对规章制度的遵守情况如何？ 1 整2 理3 204 分 5 6 7 整 顿8 20 分 9 10 现场清用 扫20分 清洁20分 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 有无不用的材料及配件？ 有无不用的设备和机构？ 有无不用的修理工具、模具？ 完全了解不用的物件？ 有无要不要用的标准？ 是否已做好注明地点、场所？ 是否已做好注明品种、品名？ 有无注明数量？ 通道和半成品堆放处有无画线？ 有无用之方便、退滞更方便的方法？ 地面上有无垃圾、水、油？ 机械有封锁灰尘、漏油？ 是否边保养边检查？ 有无分工负责清扫制度？ 打扫清洁是否已习惯了？ 排气和换气的状况如何？ 光线足够了？ 工作服是否干净？ 有无考虑防止弄脏的办法？ 有无遵守3S的制度？ 上否穿所规定的服装？ 会不会讲早晚的打招呼用语？ 吸烟和开会时间有无遵守？ 在早晚的集会上有无检查守则状况？ 骒规章制度的遵守情况如何？ 未实施 一般 良好 优秀 。会不会把事情讲清楚？ 。是否每一个人都自觉遵守？ 。库存的和正在做的有无不要用的？ 。有无不用的设备和机械？ 。有无不用的修理工具、模具？ 。有一看就知道不要的物件？ 。有无扔掉和件的标准？ ·有无挂牌注明场所或地点？ ·货架及物件上有无注明品种名称？ ·有无最多库存量和最少库存量的牌子？ ·有无用白绿线划分清？ ·修理用具（JIG）等的合理放置如何？ ·地面上是否始终保持光亮清洁？ ·是否经常保养机械？ ·有无规定边保养、边检查？ ·是轮班制或分工制的？ ·清扫和抹试是否都习惯？ ·空气有无灰尘或污染味道？ ·角度亮度是否都感到明亮？ ·是否穿有油污的工作服上班？ ·有无尽量防止弄脏的办法？ ·遵守保持整理、整顿、清扫的办法如何？ 素养20分 ·服装是否穿得整齐？ ·走路相遇时有无打招呼的语言？ ·是否在规定的场所和时间？ 对规章制度或操作方法有无彻底遵守？ ·是否每一个人都自觉遵守？ 评总 定 基结 础 1分 2分3分4分

检查者： 陪同者： 5S小组主管： 第5章 人事/行政管理

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本章重点介绍了工厂人事管理的日常工作内容，例如人员招聘、工作礼仪、辞工制度等，还讲解了工厂行政管理的日常工作内容，包括宿舍管理、保安训练、车辆安排、防火规定等，给出了实用范例子供使用参考。

第一节 工厂人事管理

1．工作职能主要有；

（1） 员工考勤、考核、晋升、工资及奖金的分发等工作。

（2） 人事规章制度的规则、制定、检讨与修订，使员工有章可循。

（3） 依公司人力需求，开发短、是长期人力资源，招聘各类管理、技术人员和一般员工，

在各地人才市场（包括网上）收集人才信息。

（4） 各类人事表单及流程制定、修订及审核。

（5） 培训计划的编排与实施，新进员工及在职人员培训及督导执行。 （6） 员工各类保险、调动、出国手续的办理及人员离职解聘的处理。 2．怎样做工作分析？

（1） 公司确立组织体制及人事措施实行前，必须将各项工作职责的任务以及工作人员的

条件等予以分析确定，做成“职务说明书”作为人事行政和依据。

（2） 为明确划分各层人员的人事权责，拟定“人事权限划分表”，各层人员均应确实负责

表中所列的权责办理，实施时如遇困难或特别事情发生，应向上一级人员请示后再行处理。

（3） 为推行人事预算控制，对各部门可设职称及可用员额予以规定，订立各单位“员额

编制表”，并视情况每年定期检查修订。

（4） 根据编制，定期召开人力资源检查会，就现有人员称职与否、流动率、缺勤情况及

应储备人力及需求人力做正确、客观的检查建议，作为制定人力计划的参考依据。

3．招聘人员的一般流程怎样？

人事部门收集各部门递交的人员申请单，制定招聘计划，内容及步骤如下： （1） 招聘职位名称及名额； （2） 资格条件限制； （3） 职位预算工资； （4） 预定上班日期； （5） 制定招聘材料；

（6） 资料发布方式及办理日期，准备通知单、海报、公司宣传资料等； （7） 面试方式及时间安排； （8） 场地安排。

4．面试时应注意哪些事宜？

一般由用人部门主管、人事主管、相关主管分别或共同面试，应注意以下几点： （1） 要尊重对方的人格，尽量使应征人员感到自然、轻松； （2） 要清楚自己所要获知的问题点及答案； （3） 将面试结果随时记录下来；

（4） 如初次面谈有够周详，无法做有效参考，可再发出“复试通知单”，再次安排约见； （5） 避免询问太过于涉及个人隐私的话题； （6） 面试过程要体现出公司的风格。 5．面试主要评价应试者的哪些素质？ （1） 相关的专业知识； （2） 求职动机；

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（3） 工作经验；

（4） 人格成熟程度（情绪稳定性、心理健康等）； （5） 个人修养；

（6） 语言表达能力/应变能力/自我认识能力； （7） 责任心、时间观念与纪律观念； （8） 思维逻辑性/分析判断能力等。 6．一般情况下针对什么情况辞退员工？ （1） 违纪次数超过公司规定者；

（2） 工作疏忽，或窃取、泄露公司之资源致使公司蒙受损失者； （3） 营私舞弊、挪用公款、收受贿赂、佣金者； （4） 品行不端、行为不检点、屡教不改者；

（5） 办事不力、玩忽职守、违抗命令，情节严重者； （6） 聚众罢工或怠工，破坏正常的工作秩序者； （7） 年度考核不达标，经考察试用仍不合格者； （8） 员工在试用期内经发现不符合录用条件者； （9） 对所承受工作虽无过失，但不能胜任者； （10） 泄露公司商业机密，擅自为其他公司工作者； （11） 任何违反国家法令者；

7、公司/工厂内的职员一般应具备有哪些礼仪？

（1） 仪表端庄、整洁。例如：

① 头发要经常清洗，保持清洁，男必职员头发不宜过长。

② 指甲不能太长，应经常注意修剪，女性职员涂指甲油要尽量用淡色。 ③ 男性职员的胡子不能太长，应经常修剪。 ④ 上班前不能喝酒或吃有异味的食品。

⑤ 女性职员化妆不能浓妆，不宜用香味浓烈的香水。 （2） 工作服装应清洁、方便，例如：

① 衬衫的领子与袖口不得有污秽。

② 外出或要在众人面前出现时，应配戴领带，领带不得肮脏、破损或歪斜松弛。 ③ 鞋子就保持清洁，不得穿带钉子的鞋。 ④ 女性职员要保持服装淡雅得体。

⑤ 职员工作时不宜穿大衣或过分臃肿的服装。 （3） 在公司内员员应保持优雅的姿势和动作。例如：

① 站姿自然，腰背挺直，不耸肩，身体重心在两脚中间。

② 坐姿：坐下后，应尽量坐端正，把双腿平行放好，不得傲慢地把腿向前伸或向后伸，

或俯视前方。

③ 公司内与同事相遇应点头行礼表示敬意。

④ 握手时用普通站姿，并目视对方眼睛，要大方热情，不卑不亢。

⑤ 进入办公房间，要先轻轻敲门，听到应答再进。进入房间后，如对方正在讲话，要

稍等静候，不要中途插话；如有急事要打断说话，要说“对不起，打断您的谈话。” ⑥ 递交物件时要把正面、文字对着对方的方向递上去；如是钢笔、刀子或剪刀等利口

器，要把锋尖指向自己，使对方容易接着。

⑦ 路过通道、走廊时要放轻脚步，遇到上司或客户要礼让，不能抢行，不能一边走一

边大声说话，更不得唱歌或吹口哨等。

8、日常业务应该注意哪些礼仪？

（1）正确使用公司的物品和设备。提高工作效率。

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① 公司内以职务称呼上司、同事，客户间以先生、小姐等相称。 ② 未经同意不得随意翻看同事的文件、资料等。

③ 公司的物品不能挪为私用，借用他人或公司的东西，使用后及时送还或归放原处，

工作台上不能摆放与工作无关的物品。

④ 及时清理、整理文件，对墨水瓶、印章盒等盖子使用后及时关闭。 （2）正确迅速地打/接电话

① 工作时间内一般不打私人电话。

② 电话来时，听到铃响迅速取下话筒，先问候对方好，并自报公司、部门；对方讲述

时要留心听，并记下要点，未听清时，及时告诉对方，讲完时礼貌道别，等对方切断电话后自己再放话筒。

③ 通话简明扼要，不得在电话中聊天。

④ 对不清楚的电话，自己判断不能处理时可坦白告诉对方，并马上将电话交给能够处

理的人；在转交前，应先把对方所谈内容简明扼要告诉接收人。

9、某公司的电话管理规定

（1） （2） （3） （4）

本公司的电话，主要是开展业务之用，不提倡在公司内打私人电话。 员工打电话，有语应尽量简洁、明确，以减少通话时间。

总机接外线电话至分机进，一般电话铃声响五次无人接听，即挂线。

总台文员接听外线电话的标准有语为“您好， 公司”当听到对方告听分机电话时，说“请稍等”！如分机占线，说“电话占线，请稍后再打！”其他内容视情况回答，总的要求是规范、简洁、礼貌。

（5） 公司不允许员工在公司挂私人电话。

① 有外线电话的部门不得到总台挂长途电话，

② 业务、行政及其他管理部门因工作需要挂长途电话的，需填写长途电话申请单，注

明部门、通话人、对方地区及单位、因何业务通话等，并经该部门负责人签字同意后方予挂拨；负责人不在的，应由主管领导签字同意；部门负责人及主管领导均不在时，又确因业务需要挂长途电话的，通过总台同意可先行挂拨，但事后一定要在三日内补办审批手续，逾期不补办者视为挂私人电话，电话费由本人双倍负责。

10、接待客户时应注意哪些业务礼仪？

（1） （2） （3） （4） （5）

接待客户时应主动、热情、大方、微笑服务。 有客户来访马上起来接待，让座及送水。 对事前预约的客户，要表示欢迎。

在规定的接待时间内不缺席，应记住常来的客户。

来客多时以顺序接待，不能先接待熟悉客户而冷落了新客户。

11、怎样送出/接受名片？

（1） 把自己的名片递出时，应把文字向着对方，使对方容易阅读；用双手送出，一边递

交一边清楚地说出自己的姓名。

（2） 名片应先递给长辈或上级。

（3） 接对方的名片时，应双手去接，拿到手后，要马上看，正确记住对方姓名后，将名

片收起；如遇对方姓名有难认的文字，马上询问，发便加深印象。

（4） 对收到的名片妥善保管，千万不可将对方的名片在手中把玩。

12、工作态度检查表

检查事项 ①现况 评定 需要特 别指导 者 ②一个月 需要再教 后的评定 育者 情况 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

是否穿着整洁得体，像上班的模样？ 是否服装过于华丽或是过于浓妆艳抹（女性员工）？ 是否皮鞋、衬衫脏污不堪？ 早晨上班时是否中规中矩地和同事打招呼？ 早上是否有人迟到？ 上下班 的表现 方面 每天早晨是否提早上班以便从容不迫地准备工作？ 快到下班时间是否就开始心浮气躁起来？ 下班时是否把周围的东西都整理好才离开？ 下班时是否同事打声招呼？ 工作态 度方面 是否大声喧哗或谈笑风生而影响到其他的同事？ 是否态度非常的蛮横/高傲？ 是否老爱说废话？ 工作态度是否积极、良好？ 是否把一切都整理得有条不紊？ 使用电 话方面 接听电话时是否表现得神清气爽/欣喜愉快？ 接听电话时是否随时备妥纸笔，正确地应对？ 转接电话或传话时是否作正确？ 是否喜爱与家人谈冗长而无用的电话？ 使用电话是否动作粗鲁、不加爱惜？ 言语措 词方面 讲话时懂得斟酌，适切地应用敬语、谦逊语、庄重语？ 是否懂得适时使用尊称？ 是否懂得正确地遣词用句？ 是否在公司里打私人电话？ 待客礼 仪方面 是否擅自挪用公司的簿本纸张等消耗类物品？ 是否假公济私地使用公司的办公用品？ 是否把没有用的私人物品带到 穿着仪 容方面 是否经常不打招呼离开座位？ 是不言谈措辞能够恰如其分？ 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

公司？ 在上班时间内是否有私人朋友来访呢？ 对待顾客是否笑容可掬、和蔼可亲？ 公私区 分方面 交访客转介同事是否动作敏捷，神情愉快？ 在走廊或办公室以外的场所碰见顾客时，是否主动地上前跟人家打招呼？ 当访客离去时是否懂得适当地向对方道别？ 备注： 13、员工辞职审核表 姓名 辞职人所 在部门班 组意见 所在部门 主管意见 所在部门 经理意见 现工作部门 负责人签字： 年 月 日 负责人签字： 年 月 日 负责人签字： 年 月 日 负责人签字： 总经办 年 月 日 负责人签字： 档案室 年 月 日 负责人签字： 副总经理 年 月 日 负责人签字： 总经理 年 月 日 各部门负责人在签字之前，必须就下述项目进行认真查核：办公用品、劳保用品、工具、账款、证件、住房、文件资料书籍、软盘和业务交接等。 负责人签字： 年 月 日 负责人签字： 年 月 日 负责人签字： 年 月 日 负责人签字： 年 月 日 对待顾客是否态度蛮横无理？ 上级职能部门和领导签字 企管部： 财务部： 电脑部： 人事部： 备注 说明 14、怎样写本厂员工引荐担保书？ 兹介绍某某先生（女士）到某公司某部门工作，本人确认被介绍人所提供的个人简历材料属

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实，娟弄虚作假，由本人负责。

据本人了解，被介绍人身体健康，工作踏实，品行端正，未有犯罪记录，本人愿作其担保人，若被介绍人在本公司工作期间发生经济或法律案件，致使公司利益受损失，本人愿承担连带责任，按公司有关规定进行经济赔偿。特立此保证书为据。

保证人 日 期

15、员工上下班有什么规定？

备注：每一家工厂均有自身的独特规定，此外列出一个工厂的规定，请大家参考。如果有与劳动法规抵触者，一律以法律为准。

（1） 本公司员工应按作息时间之规定准时到退。

（2） 上班时间三分钟后十五分钟内为迟到。十五分钟后列为旷工。 （3） 迟到次数之计算，以当月为限。

（4） 当月第一次迟到不计，第二次以事假2小时计，第三次加四小时计， 以后每多一次

即累加二小时计算。

（5） 十五分钟内早退者一律作旷工半日论。 （6） 旷工不发当日薪资。

（7） 连续旷工三天或一个月内累计六天，均予开除。

（8） 上下班因公外出经过门卫室，如门卫人员有所询问或检查，应接受并主动配合，不

得拒绝。

（9） 上下班打卡及进出行动，均应严守秩序，原则如下：

① 无论何种班次，上班者均应于规定之上班时间前先吃饭后打卡，不得于上班打卡后

出外吃饭或办理私事。

② 下班者应先行打卡后外出。

③ 下班铃响后，方得停止工作，不得未打下班铃，即行等候的卡；如有违反，查实后

即按擅离职守处分，主管人员应负连带责任。

（10） 上下班的卡均须本人亲自打卡，不得手托人代打，否则除予旷工半日论外，其代人

打卡者，受同等处分。

（11） 工作时间内，不论日夜班，凡有睡觉或擅离工作岗位及其他聊天耽误工作者均予以

处分。

（12） 日夜轮班工作，应按时交班、接班，倘接班者届时未到，应报请主管处理，不得擅

自离去。

（13） 工作时间内，因事外出。须有请假单或外邮证交门卫室，否则门卫或人事人员有权

禁止外出（业务人员因公外出。不必填写外出证，但应向其主管报备），月底由各单位主管在工卡上签卡。

16、员工如何进行轮休？

备注：每一家工厂均有自身的独特规定，此处列出一个轮休规定的案例，请大家参考，如有与劳动法规抵触者，一律以法律为准。

（1） 本办法以轮班员工及其他非轮班人员因星期例假日仍需照常工作者为实施对象。 （2） 轮休由各单位交由班长（未设班长者由单位主管）按实际情形自行排定，并提经各

主管核准后于每月20日前将下月份的轮休表送人事科备查，并凭此制作考勤卡。

（3） 轮休方式：

① 轮班员工每月可轮休的天数即包括当月的星期例假日及法定假日。

② 轮班员工每月预定轮休的天数可自由选择，事先申请排定，但每月所排轮休不得少

于日。

③ 轮班员工每月应休未修的（预先未选定轮休）的星期例假日及法定假日，应照正常

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上班日工资计，并加给星期例假的加班费。 ④ 轮班员工既经依照本轮休方式第一、二、三条选定轮休，不论排定轮休的天数多少，

除已排定的轮休日外，其应休未休（即预先未选定轮休）的星期例假日及法定假日不得再申请不加班，如因帮不能到工时，应按平时请假办法事先办妥请假手续。 ⑤ 轮班员工既经选定的轮休天数不得增加或减少，不得与他人调换，亦不得借用或保

留下月补休，如有特殊事故需要更改，每月休二日者只能更改一日，每月休两日以上者只能更改两日并须于前一日下午5点钟前提出申请经主管核准后方可。

⑥ 轮班人员既经排定的轮休日如因工作需要或特殊事故仍需照常上班者，可经各部门

经理（主任）核准给予星期例假的加班或当月内指定日期予以补休。

17．某工厂的人力资源管理程序 1目的

开发人力资源，提高本公司各成员之素质，协调各部门工作。 2适用范围

本公司所有部门人员均适用该程序。 3权责

管理课——负责本规定制定与督导实施。 各相关部门——按规定自行执行保项工作。 4定义 无

5流程图 无

6作业内容 6．1员工入厂

6．1．1部门根据人员或生产需要需增补人员，必须由部门主管填写“员工增补申请单“，经管理课确认，经理核准生效。

6．1．2初试：由人事部负责进行（口试或笔试）应聘人员的素质，应具备与应聘职位相关性的基本知识，并填写初试意见。

6．1．3复试：由用工部门负责进行（口试或实际操作）检测应聘人员的专业知识水平及工作经验并填写复试意见。

6．1．4终试：由经理或主管招聘人员的素质、专业知识水平及工作经验确认（口试）并对通过者定级定薪，定试用期。

6．1．5主管有权对本部门“普工“进行终试核定。

6．1．6经下负责班长级（含班长）以上管理人员及特殊技能人员的终试核定。 6．2教育训练

6．2．1教育训练工作分为“新进人员教育训练“、”在职训练“、”转岗训练“和”特殊技能训练“四大类。

6．2．2新进人员教育训练。

6．2．2．1所有经过终试合格的员工，不论工种和职务的高低均需接受。

6．2．2．2新进人员教育训练主要由人事部负责，其授课内容主要是本公司概况、厂纪厂规等知识。

6．2．2．3新进人员上课时，由讲师负责点名，并在“教育训练签到表“上打勾作为已参加上课之证明及出勤之依据。

6．2．2．2讲师在授课时要抓住授课重点在“教育训练签到表”上作好教育训练记录，作为授课之依据。

6．2．2．5培训完毕将根据授课内容，对培训人员进行教育训练后之鉴定（口试或笔试），

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并将结果记录在“个人训练资料表”上。 6．2．3在职训练

6．2．3．1管理课主管应于每年初召集各部门主管或叔导依据各部门之业务性质、工作需要、职务功能讨论制定“年度教育训练需求及计划大纲”，注明训练需求的课程名称、时数、训练对象、训练日期、讲师等，由管理课审核，经理核准后方可生效。 6．2．3．2在职训练主要由各部门主管自觉安排进行。

6．2．3．3根据计划大纲到了训练日期，由各部门主管自觉安排，按要求进行教育训练工作。

6．2．4转岗训练

6．2．4．1转岗训练主要是指本公司各部门人员的横向异动及纵向提升之训练。

6．2．4．2人事组根据不同时期对各部门的人力需求，向各用人部门进行推荐或由用人部门主管提名，在征得原用人部门与调入部门主管同意的前提下，经经理核准开始生效。 6、2、4、3被转岗调入员工1-3个月内必须接受用人部门的相关专业培训，并须通过用人部门主管的考核（口试或实际操作），否则退回原单位。

6、2、4、4转岗训练主要由用人部门负责人根据部门的实际情况进行。 6、2、5特殊技能训练

6、2、5、1评定从事检验与测试、仪佼、内部品质稽核等验证活动的一些特技工作人员为有特定技能的人员。

6、2、5、2特殊技能训练，主要由该部门主管或该组织负责人负责安排进行，并以《教育训练签到》的方式确定进行。

6、2、5、3特殊技能人员资格请参见附表《特殊技能资格表》，并要不不定期考核，每年至少一次，将考核结果存档。

6、2、6任何受训人员，必须由讲师建立“个人训练资料表”从进厂到出厂之全过程在本公司的受训记录，并交人事存档（受训前讲师到人事处领取员工资料，受训后整理并交人事部存档。）

6、2、7每次教育训练活动结束后，该部门主管应在一周内完成“教育训练总结报告表”，经管理课主管确认，经理核准后由人事存档。 6、2、8所有培训讲师必须接受专业培训。

6、2、9所有事荐均记录在人力资源管理程序各相关表单中。 6、3其它规定参见《员工守则》 7相关文件 7、1员工守则 8相关表单

人员增补申请单

申请日期 ： 年 月 日

部门 级别 编制 实际 增补 增补 性别 年龄 需要 具备 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

人数 人数 职务 人数 日期 条件 核准： 人数： 部门主管：

个人训练资料表 姓名 异动记录 NO 受训课程 训练记录 日期 时数 考核结果 合格 不合格 主管确认 备注 到厂日期 工作单位 职称 年度教育训练需求及计划大纲 年度： 部门： 日期： NO： 预计月份 课程名称 预计时数 培训对象 预定讲师 备注 说明：制定本教育训练计划要饮食基本常识、专业技能、管理技术等项目。 核准： 审核： 制表：

教育训练签到表

新进 在职 转岗 特定技能 日期

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年度： 部门： 日期： HO： 培训部门 培训对象 NO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 姓名 签到 签到 签到 签到 培训讲师 培训对象 NO 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 姓名 签到 签到 签到 签到 负责人 培训时数 NO 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 姓签签签签名 到 到 到 到 训练记录： 经理： 部门主管： 讲师

教育训练总结报告表

训练名称 训练日期 训练地点 讲师方面： 训练对象 训练讲师 训练人数 训练时数 学员方面： 改善建议： 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

追踪事宜： NO 1 2 3 4 5 6 7 8 合计 费用项目 实际支出 备注 训练费用明细表 核准： 管理课主管： 制表：

特殊技能资格表

名称 资格 1、初中以上学历 2、一年以上实际工作经验 3、接受过专业培训 备注 检验与测试 仪校 内稽人员 特殊岗位人员 讲师人员 1、初中以上学历； 2、一年以上实际工作经验； 3、接受过专业培训。 1、初中以上学历； 2、一年以上实际工作经验； 3、接受过专业培训； 1、初中以上学历； 2、一年以上实际工作经验； 3、有技术等级证。 1、初中以上学历 2、一年以上实际工作经验。 3、接受过ISO9000及5S等知识培训。

第二节 工厂行政管理

1、行政/总部部的工作职能是什么？ （1） 防火防盗与突发事件的处理。

（2） 厂区生产/办公及宿舍环境卫生的清洁与维护。

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（3） 宿舍分配、门卫管理、水电管理。

（4） 厂区宿舍会客、车辆进出货的管理，公务用车的管理。 （5） 全厂的伙食供应与管理。 （6） 消防设施的管理与安全检查。

（7） 配电系统的建立与安全检查、维护。

（8） 厂区、宿舍财产及员工安全的保障与维护。 （9） 休闲、康乐设施的管理，固定资产的管理。 （10） 清洁用品、办公用品、电器配件的采购。 2、行政主管的工作责任有哪些？

（1） 定期组织收集、分析、综合全厂生产、行政各方面的情况，主动做好调查总结，及时汇

报。

（2） 组织做好来客接待和车辆的管理工作。

（3） 负责组织工作会议，安排做好会务工作，负责直协调安排涉及多部门领导参加的各种会

议。

（4） 对当得知生产/行政工作出现异常情况时未能及时向最高管理层反映，以致造成重大损

失的事故负责；对本部门所属岗位发生设备、人身、交通、火灾事故负责。

（5） 对厂部行文发生差错，收集与整理的资料失实造成严重后果负责。

（6） 对机密文件和文书档案管理不严，发生泄密或丢失、损坏负责，对印鉴、介绍信管理不

严，使用不当造成不良后果负责。

3、办公室的整理、整顿、清扫和清洁和重点是什么？

办公室“5S”活动的主要事项：文字资料、办公用具、环境整洁、员工仪容等。

（1） 文字资料的管理、整顿的分类包括受控文件和资料、公用文字资料、个人文字资料。整

理、整顿原则：

① 公用文件资料置于公共场所，专人管理。 ② 个人文字资料个人管理。 ③ 所有文字资料都应有标识；

④ 所有文字资料都要按取用方便的原则，按使用频率、重要性等分类存放于固定的位置； ⑤ 规定文字资料的舍弃规则，及时销毁无用文字资料； ⑥ 提倡及时处置，养成不堆积文件睥良好习惯。 ⑦ 不允许私藏文件，养成有借有还的良好习惯； ⑧ 私人文字资料最好不放置在办公室。 ⑨ 定期整理、整顿、检查。

（2） 办公用具的整理、整顿分类包括公用物品、个人使用物品，管理原则如下：

① 公用物品放置在方便使用的位置并规定使用规则（如用后放回原处等）； ② 个人物品与工作无关的应离开办公场所，与工作有关的应按使用频率、重要性分类并放

置在固定的位置；

③ 规定存弃标准，及时舍弃不用的物品或极少使用的物品； ④ 倡导“单一”原则，有用的物品在身边应只有一套（件）； ⑤ 经常性地检查。

（3） 环境清洁、清扫要点：

① 在整理、整顿的基础上保持经常性的清扫和清洁。 ② 规定责任区域，规定清扫、清洁要求和标准。 ③ 实施经常性清扫、清洁活动。 ④ 经常性的检查和纠正。 4、怎样检查员工健康？

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（1） 员工身体检查一般每年举办一次。

（2） 一般检查由行政部负责与医院联系时间，分别至该医院接受检查或者由行政部接洽

医生至厂内检查。

（3） 经检查结果有疾病者，应早期治疗，如有严重病况时，由公司令其停止继续工作，

往劳保指定医院治疗。

（4） 行政部每逢年终应将疾病名称、人数及治疗情形等统计，以便下一步作有效改善措

施的参考。

5、员工公伤费用哪一些可以发放？ 备注：每一家工厂的情况不同，此处选出某一家工厂的规定供参考，凡是与劳动法规抵触者，一律以法律法规为准，本节内其他凡涉及到法规的地方均应照此办理。

（1） 一般应首先送往劳动局指定医院，因情况危急先行送往就近医院治疗者，其所付费

用可以发放。

（2） 急救所做的紧急处理，如输血或特效针药等费用可以发放。 （3） 主治医生主为必需的针药，而劳保不能付给者可以发放。 （4） 临时及试用人员视实际情况酌情予以补助。

（5） 公伤补助费的发放应附医院证明及收据，由行政部门办理。

（6） 员工如果因公致残，具体补助视情形由双方协定，可由劳动部门予以仲裁，也可以

由人民法院裁决。

6、员工饭卡如何管理？

（1） 饭卡由行政/总务部门统一设计制作，每月月底统一发放下月饭卡。

（2） 使用饭卡必须与本人厂牌同时使用方为有效，一律不得借与他人使用，违者罚款。 （3） 员工请假时，应将请假单与饭卡一并上交，销假时再取回。 7、员工宿舍怎样管理？

（1） 员工申请宿舍，应填写宿舍分配申请单，交由主管核准后送总务部科登记并听候分

配。

（2） 员工接到宿舍分配通知后，应于限期内迁入居住，逾期以弃权论。 （3） 爱护安全设备和各种家具。

（4） 节约使用水电，宿舍的清洁工作应由室内居住人自行轮流打扫并经常保持房间的清

洁与整齐。

（5） 宿舍内不得有酿酒、赌博或有伤风化等不下当行为。 （6） 宿舍内不得存放违禁及易燃物品。

（7） 宿舍内一律禁止做饭，并不得私自使用电炉、洒精炉等，以保证安全。 （8） 宿舍内不准喧哗、造成噪声等扰乱他人的行为。

（9） 行政/总务经常派员视察宿舍，住宿者须听从有关安全公益等的指导。 （10） 住宿人的私有财物如有遗失，应立即报告室长及行政/总务部门。

（11） 员工下班后除餐厅、康乐室、网球场外，不得任意到工厂或办公大楼游荡。 （12） 员工离职时，应于离职时随即迁出宿舍，以免发生其它事情。 8．怎样管理保安/门卫的训练？

（1） 由保安队长、消防单位讲解、观看录像，由培训组进行考核。考核内容包括：

① 帮区岗位分布及巡逻路线的熟悉程度。 ② 接待来宾的姿态及语言。

③ 突发事件的模拟处理（火灾、盗窃、斗殴等）。 ④ 防盗报警器及消防器材分布及操作使用。

（2） 由保安队长/教练讲解体能训练，并进行实地训练，包括：

① 队列、操练。

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② 空手拳术、散打

③ 耐力及灵敏性的其他体能运动。 9、如何处理突发事件？

（1） 当白天发生火警事故时：

① 白天发生时，迅速通知值班保安，并迅速用灭火器将其熄灭，同时打火警电话：119 ② 用广播呼叫消防委员会成员集结，按平时演练的方法开展灭火行动。 ③ 指导员工向安全地区有组织地疏散。

④ 协助消防队进行灭火工作，火势熄灭后应清查人员及物品损害情形。并保持完整现

场，以供警方或保险公司处理。

（2） 当发生打架斗殴事件时：

① 迅速通知值班保安进行制止，将肇事双方带到其他地方处理，并疏散围观起哄人员。 ② 保安处理事件时，立场要公正，以理服人，千万不可偏袒或加入其中一方。

③ 若外来人员来厂滋事，认清对方面貌特征、人数、车牌号，了解其有无携带凶器，

询问滋事原因等，同时关闭大门及所有出入口，并通知所有保安人员集结，以防万一。

④ 保安无法制止时，应立即拨打110报警。 （3） 当员工急病或发生工伤时；

① 立即通知行政部安排司机，或立即到街上叫车。

② 同时联络当班管理人员，请其筹款安排专人陪同前去医院治疗。 10、行政/总务怎样管理车辆？

（1） 因公用车须于事前向行政部按照重要性顺序申请调派。

（2） 使用人在驾驶车辆前应对车辆做基本检查（如水箱、油量、机油、刹车、电瓶液、

轮胎、外观等），如发现故障、配件失窃或损坏等现象，应立即报告，否则最后使用人要对由此引发的后果负责。

（3） 使用人必须具有驾照，驾驶我须严守交通规则，任意放置车辆导致违犯交通规则，

损毁、失窃，由驾驶人赔偿损失，并予以处分。

（4） 车辆应停放于指定位置，停车场或适当位置，驾驶人不得擅将公务车开回家或私用，

经公司特许或返回时已逾晚上九时者例外。私用时若发生事故、损毁、失窍等，在扣除保险理赔后全部由私人负担。

（5） 每车应设置“车辆行驶记录表”，使用前应该核对车辆里程表与记录表上的记载是否

相符，使用后应记载行驶里程、时间、地点、用途等，管理部每月抽查一次。

（6） 车辆使用人应爱护车辆，保证机械、外观良好，使用后应将车辆清洗干净，车辆保

养时按照发下程序作业：

① 如由于驾驶人使用不当或疏于保养，而致车辆损坏或机械故障，所需的维修费，应

视情况由驾驶员承担部分费用。

② 车辆维修、清洗、打蜡等应先填“车辆维修申请单”，注明行驶里程，核准后方得

送修。

③ 车辆应到行政部指定处保养或者到特约维修厂维修，否则维修费一律不准报销。凡

可自行修理者，均可以报销购买材料零件费用。

④ 车辆于行驶途中发生故障或其他耗损急需修复或更换零件时，可视实际需要进行修

理，当修理费超过2000元时，应与行政部联系请求批示。

（7） 当发生违规/事故时：

① 在无照驾驶或未经许可将车借予他人使用，如果违反交通规则或发生事故，由原规

定驾驶人负担，并予以记过或免职处分。

② 各种车辆如在公务途中遇不可抗拒之车祸发生，应行急救伤员，向附近交通警察报

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案，并立即与行政部主管联络；如属小事故，可自行处理后向行政部报告。

③ 发生交通事故后，如需向受害当事人赔偿损失的，经扣除保险金额扣，其差额酌情

由驾驶人负担一部分。

④ 意外事故造成车辆损坏，在扣除保险金额后再视实际情况由驾驶人与公司共同负

担。凡是违反交通规则而造成的罚款由驾驶人负担。

11、车辆管理检点表

车号 年 月 日 项目 加油记录 星期 洗 车 汽油 机油 加 油 里程数 换 油 里程数 车况纪录 配件 金额 轮音冷胎 响 气 维修记录 备注 外观 操控 内容 金额

12．公务车使用纪录表 月/日 事由 地点 时间 起时 讫时 使用起（KM） 讫（KM） 合计KM 部门 里程（表数） 核准 13．办公文具用品如何管理？

（1） 文具印刷用品之申请、收发、保管、记帐由行政/总务专人负责管理。

（2） 管理员应按文具用品的品种、规格为单位，并依收发凭证登入“文具用品进出登记

卡”。

（3） 各部门领用印刷品时，应填写“文具用品领用单”，经主管批准后领用。 （4） 各单位除特殊物品外，共用的信封、信纸、内部联络单等均由总务保管。 14．怎样保证计算机系统的安全？ （1） 病毒防护的要求

① 对于联网的计算机，任何人在未经批准的情况下，不得向计算机网络拷入软件或文

档；对于尚未联网的计算机，其软件的安装由电脑室负责。

② 任何微机需安装软件时，由相关专业负责人提出书面报告，经理同意后，由电脑室

负责安装；所有微机不得安装游戏软件。

③ 装有软驱的微机一律不得入网，软盘在使用前，必须确保无病毒。

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④ 数据的备份由相关专业负责人管理。备份用的软盘由专业负责人提供。

⑤ 使用人在离开前应退出系统并开机，未经保管人同意。不得使用他人的电脑。 （2） 管理措施

① 要求各专业负责人采取必要措施，确保所用的微机始终处于整洁和良好的状态。 ② 除电脑室负责硬件维护的人员外，任何人不得随意拆卸所使用的微机或相关的电脑

设备。

③ 对于关键的电脑设备应配备必要的断电保护；电源硬件维护人员在拆卸微机时，必

须采取必要的防静电措施。

④ 由电脑室起草防病毒作业计划（含检测周期、时间、方式、工具及责任人），报电

脑经理批准后实施。

⑤ 由各专业负责人和电脑室的专人，根据上述作业计划按时（每周最少一次）进行检

测工作，并填写检测记录。

15、防火制度主要应该包含哪些方面？

（1） 以“预防为主，防消结合”为原则 ，防火安全领导小组应经常对全体干部、职工进

行防火安全教育，并组织业务消防队进行消防训练；完善逐级检查制度以保证及时发现和消除火险隐患。

（2） 各生产班组、要害部位的兼职防火安全员及主管，应在每日下班和交接班前，对本

工作部位进行一次防火安全检查；本公司防火安全领导小组半年时行一次大检查，每季度进行抽查。

（3） 对从事或雇请电工、焊工等特殊工种的人员，要按规定时行防火安全技术考核，取

得合格证方可操作；应给各关键部位、生活区配置消防器材，不得借故移作他用。

（4） 仓库的库存物资和器材，凡是涉及到易燃、易爆品，都要严格按章管理。

（5） 任何人发现火险，都要及时、准确地向保卫部门或消防机关报警，并积极投放参加

扑救，保卫部门按到火灾报警后，应及时组织力量配合消防机关进行扑救；

（6） 全体职员在宿舍一律不得使用电炉等电器；外来施工单位在作业中需用明火的，要

按规定填写《临时动火作业申请表》，严格办理申批手续，待批准后发给《临时动火许可证》方可进行动火作业，下班前严格执行检查制度，确认安全后方可离开。

第6章 ISO9000：2000版标准简介

本章重点介绍了ISO9000：2000版质量管理体系的核心内容、主要特点及理解难点，并结合许多工厂的实际经验，阐述了如何在ISO9000认证审核前进行充分的准备工作，具有实

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际的指导意义。

第一节 ISO9000：2000标准的基本知识

1、2000版ISO9000族标准有哪几个核心标准？ ISO9000：2000质量管理体系—基本原理和术语 ISO9001：2000质量管理体系—要求

ISO9004：2000质量管理体系—业绩改进指南 ISO19011：2000质量和环境审核指南

2、2000版ISO9000标准与1994版有什么关系？ 目前已经正式颁布的三项标准是： ISO9000：2000 ISO9001：2000 ISO9004：2000

其中ISO9000：2000合并了原ISO8402：1994和ISO9001：1994两项标准；ISO9001：2000合并了原ISO9001：1994、ISO9002：1994、ISO9003：1994三项标准：ISO9004：2000合并了ISO9004：1994及其他分标准。ISO9000：2000、ISO9001：2000、ISO9004：2000三项标准关系构成如下：

ISO9000：2000

ISO9001：2000 ISO9004：2000

ISO19011：2000标准目前还没有正式颁布，该标准合并了1994版三个相关标准，即：ISO10011—1、ISO10011-2、ISO10011-3三个分标准和1996版ISO14010、ISO14011、ISO14012三个标准，体现不同体系可以有共同管理和审核要求的原则。该标准在术语和内容方面兼容了质量管理体系和环境管理体系的共同点，标准对内审员的资格要求提出了与外审员相类似的要求；在对审核员的基本能力及审核方案的管理中，均增加了了解及确定法律和法规的要求。

1994版的其他标准去向分成三种情况，即： 序1994年ISO9000 号 族标准号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ISO9000-2 ISO9000-3 ISO9000-4 ISO9004-2 ISO9004-3 ISO9000-4 ISO10005 ISO10006 ISO10007 以技术 报告发布 ISO/TR10006项目管理指南 ISO/TR10007技术状态管理指南 ISO/TR10013质量管理体系文件指南 去向 撤消 转到ISO/ IEC承担 撤消 2000版ISO9000族 标准号及名称 取消 取消 取消 10 ISO10013 中国管理资讯整合网(www.69169.cn)超大量的管理营销资料下载基地

11 ISO10014 12 ISO10015 13 ISO10017 ISO/TR10014质量经济性管理指南 ISO/TR10015教育培训指南 ISO/TR10017统计技术指南

3.2000版ISO9000族标准主要的特点是什么？

2000版ISO9000族标准反映了当代质量管理思想、质量经营观念、质量改进方法的变革和发展。国际著名的管理大师（朱兰、戴明、费根堡姆等）的质量思想和质量研究的成就都体现在亲版ISO9000族标准中：

（1） 强调了持续 的顾客满意是质量管理体系的动力。 （2） 强调了对质量业绩的持续改进。

（3） 能够满足各个行业对标准的需求和利益。 （4） 将质量管理体系与组织的管理过程联系起来。 （5） 减少了强制性的“形成文件的程序”的要求。

（6） 易于使用、语言明确、易于翻译和容易理解，能适用于各种组织的管理和动作。 （7） 强调了ISO9001作为要求标准和ISO9004作为指南标准的协调一致性，有利于企业

的持续改进。

（8） 与ISO14000具有更好的兼容性。

在2000版ISO9000族标准的总体结构和思路上有以下几个原则：

① 克服标准偏重于制造业的倾向，适用于各种类型和规模的组织，并易于操作。 ② 采用单一标准（即仅有ISO9001，不存在ISO9002的ISO9003），并使此标准适用于

任何组织和任何行业。2000版ISO9000族标准中，对与产品质量形成过程有关的质量管理体系要求，在范围剪载规则方面做出明确限定。

③ 将当今世界范围内质量界普遍接受的质量管理八项原则，即：以顾客为中心、领导

的作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、互利的供需方关系，全面融合在质量管理体制的标准之中。

④ 将ISO9001与ISO9004两项标准的编写结构一致化，从总体上解决两类标准结构不

一致给使用者带来的不便问题。

⑤ 采用“过程模式”以适用各种产品的使用状况。这样做比较符全管理潮流和发展趋

势。

⑥ PDCA（计划、实施、检查、改进）的逻辑化结构，将是必版后的ISO90041结构设

计的主流。

⑦ 增加和强化持续改进的要求。

⑧ 不排除其他类型的审核和评价活动。 ⑨ 不应包含如何符合要求的实施指南标准，即1994版中的ISO9000-2，原实施指南标

准消失。

⑩ 减少“质量保证”一词的使用，使质量管理的概念融入整个组织的经营体系之中。 4、ISO9000与ISO14000有什么共同之处？

ISO9001和ISO14001两个管理体系标准的相融性，两类标准在以下方面表现了相融性：1）基本思想和方法一致。例如，着眼于持续改进和预防为主的思想，控制因素不是末端治理，强调最高管理才的承诺，建立方针、目标；强调员工意识和能力以及全员参与等。2）建立管理体系的原则一致。系统化、程序化的管理，必要的文件支持，系统的管理过程，体系文件、工作程序、文件控制、记录等。3）与其他管理体系的办同运作。管理体系纳入组织管理活动的整体，提高整个组织的效率，节约资源，资源共享等。4）管理体系动作模式的一致。两个管理体系标准，都遵循“策划—实施—验证—改进”螺旋式上升的运作模式，通过内部审核和管理评审使组织的体系在自身的运行中步断地自我完善。

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审核标准的一致性，ISO/TC176/SC3和ISO/TC176/SC2联合制定了ISO19011S标准。该标准

的发布，将取代ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011-3及ISO14014、ISO14011、ISO14012。在合格评定的领域内，质量管理体系和环境管理体系实施的是同样的制度和程序。管理体系的审核可以分开进行，也可以联合进行，对于第三方审核，可以做到一次审核颁发两张认证证书，符合标准使用者的共同利益。

ISO9001和ISO9004两个标准结构相似，都从管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四个过程来展开，新版标准大大减少了标准族本身文件的结构和层次。方便了组织的选择和使用。

① ISO9001标准与ISO9004标准被设计成可以一起使用，也可以单独使用。

② 两个标准有不同的性质和用途，如前者为组织规定了质量管理体系的基本要求，适

用于内部和外部评定组织满足顾客、法律法规和自身要求的能力；后者则侧重于在组织内部提高质量管理体系的有效性和效率，进而考虑开发、改进组织业绩的潜能，不拟用于法律法规和合同的目的。 ③ 两者有相似的结构，当它们被一起使用并得到全面实施时，组织将获得更大的收益。 ④ 强调了ISO9001作为要求标准和ISO9004作为指南标准的协调一致性，有利于企业

的持续改进。

⑤ 新版的ISO9001和ISO9004被修改成一对结构相似，协调成对的标准，在ISO9004：

2000标准的引言中，增加了“与ISO9001的关系“条款。 新版ISO9004标准旨在为管理者通过运用八项管理的原则，提供质量管理体系的应用指南，增加了自我评价方法，从而可改时组织的整体业绩。指南既具有操作性，又更趋全面性，可能指导企业如何建立、运行（保持）和持续改进质量管理体系，从而有效并高效的满足顾客的要求；同时，还能使相关方受益并为那些希望超出ISO9001标准的最低要求，寻求更多业绩改进的组织的管理者提供指南。

ISO9001标准旨在满足产品规定的要求，规定使用顾客满意所需的质量管理体系的最低要求。组织可能过符合ISO9001标准的要求来证实满足顾客要求的能力，旨在确保企业的有效性。提高企业效率的最好方法是在使用ISO9001标准的同时，使用ISO9004标准。

ISO9004标准虽然不是ISO9001标准的实施指南，但它是构建质量管理体系的指南。如果按照ISO9001标准的要求构建军了质量管理体系，就可以满足顾客和适用法律法规的要求，那么ISO9004标准构建质量管理体系就可以超越相关方的要求，是一种进取型的战略措施。如果组织从改进自身的管理体系出发，按照ISO9004标准构建军质量管理体系，可能目标更明确、针对性更强、更具有可操作性。 5．如何理解2000版ISO9001标准的可删减度？

2000版ISO9001标准被设计成通用性较强的标准，其规定的质量管理体系要求适用于所有不骨类型、不同规模、提供不同类别的组织。因此，标准允许组织在质量管理体系中删减不适用的要求，但是规定了删减的原则。

某些情况下，组织的质量管理体系可以将ISO9001：2000标准的一些特定要求进行删减。标准中“1。2应用”条款规定了允许删减。但对标准条款的删减应的前提条件，即发现标准的某些要求在组织质量管理体系范围内不适用，也就是说，根据组织质量管理体系范围所覆盖的产品及其过程的特点，根据组织提供产品的特定动作方式，标准中的一些特定要求确实不适用时，方允许做出删减，并且删减时应注意以下几点：

（1） 有关删减要求的实施。组织应在质量手册中描述删减的细节和合理性，并在

其任何公开或获得的文件中，当涉及ISO9001：2000标准要求在其质量管理体系的应用情况时，应以审慎的措辞表达删减，以避免混淆顾客及相关方。

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（2） 合理删减应具备如下原则：

① 不能影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。“能力”

应从提供满足要求产品所需的过程去理解，如果某个产品实现的特定过程对于组织保证产品符合性而言是不必要的，那么标准对该特定过程的要求是可以删减的。“责任”应从组织提供产品特有的动作方式来理解，如果顾客确认组织对产品实现过程中某特定过程的输出不负责任，那么标准对该特定过程的要求可删减。

② 删减仅限于第十章“产品实现中”的特定要求，而标准中“管理职责”、“资源

管理”及“测量、分析和改进”过程的质量管理体系要求不能删沽。这是因为由于产品、过程的牾和组织动作方式的特点而发生的不适用，只会出现在产品实现过程中。

③ 认证机构应在认证书中准确表达质量管理体系的范围，确保正确传达任何有关

删减的信息，并在认证审核和监督审核中对任何删减的正确性进行评审。从本质上说，质量认证机构是中介性质的技术服务组织，属第三产业。认证机构按照国际公认的导则、通则、准则对企业的质量管理体系进行公正、客观的评审，以第三方的身份为企业向社会稳定地提供合格产品的能力作出证明，就是为企业提供了一种信任保证。

④ 有关不合理的删。违背了删减的前提和原则就是不合理的。做出不合理删减的

组织不能声称自己的质量管理体系符合ISO9001：2000标准的要求。认证机构在质量管理体系认证/注册证书中，应清楚地注明删节减的内容；在组织的销售文件中，也要说明对标准进行删减的情况。 ⑤ 删减不能影响组织满足产品要求的能力。

⑥ 删减不能影响组织所提供的产品满足顾客要求和适用法律法规的责任。同时，

要求组织在质量手册中确定所作的删并说明合理性，还要求在所有公开性文件中表明进行了删减，以免使顾客或最终顾客发生混淆或被误导。

（3） 1994版ISO9001与ISO9002/3标准的重要区别之一，就是前者包括“设计控

制要素，而后两者不包括这个要素。因此，在质量管理体系的建立和认证审核过程中，根据组织和认证机构商定的采用标准的模式，可以包含”设计控制“，也可以不包含”设计控制“。在2000版ISO9001标准中，对7。3”设计和开发‘过程的删减规定了十分苛刻的条件，不允许组织以按照1994版ISO9000族标准建立的质量管理体系中没有覆盖“设计过程”为由，删减“设计和开发”过程。即使组织的某些活动过程被外包或分包出去，也不能免除对这此活动过程的责任，对这些过程不能进行删减：

① 当组织需要将顾客对产品的要求转化为产品特性时，就负有了设计/开发的责

任。

② 当组织对原设计没有责任，但有权修改设计时，即使这各修改需得到顾客批准，

也应视为对设计/开发负有责任。当组织是产品的总承包商（最终产品的提供者）时，应对产品实现的所有过程负责。

③ 当顾客要求或法律法规要求发生变化，需要组织对已定型的产品作某些改变

时，应认为组织对设计/开发负有责任，而不能删减“设计和开发”过程。

第二节 ISO9000认证前的准备工作

1．式审核前，为什么要做准备工作？ （1） 保证按期进行审核；

（2） 使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核。

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（3） 进一步改进工作，尽可能减少不合格；

（4） 组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格； （5） 给审核组留下良好印象。 2、对审核前的准备工作如何开展？

（1） 全体员工清醒地、主动地、轻松自如地迎接审核。

（2） 从各个方面体现一种与ISO9000族国际标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）； （3） 应努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界。 （4） 应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风。

（5） 庆坚决防止在审核中推卸责任，转移责任和不礼貌的行为； （6） 使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大的压力。 3、对文件进和清理和准备的工作应如何进行？

（1） 收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件的记录。 （2） 使所有执行的文件和保存的记录达到应到的位置； （3） 为审核组准备两套质量手册和程序文件； （4） 各部门管理和使用的文件相对集中在各部门； （5） 质量记录相对集中在责任管理部门或人员处； （6） 进行中的记录按正常程序运作。 4、认证前应做哪些准备工作？

（1） 开展全员培训，全员培训的依据是：

① 质量方针； ② 质量手册； ③ 程序文件；

④ 相关作业文件等。 （2） 全员培训的要求

① 达到“做什么的会什么”的要求； ② 按照文件规定的内容进行培训； ③ 讲实效，不走过场； ④ 应进行必要的岗位考核。 （3） 全员培训的安排

① 以部门为主； ② 针对岗位进行；

③ 可组织一些专项培训（如文件管理、统计技术等） 5、怎样才能确保执行体系文件，并保存好质量记录？ （1） 建立正确的文件意识

① 强调“说到的一定做到”的要求；

② 在全体员工中树立“文件”就是法规的意识； ③ 在全体员工中建立文件可根据需要更改的意识； （2） 注意发挥中层管理者的作用

① 中层管理者是组织“上轨”的关键；

② 只有中层管理者高度重视、熟悉文件才能保证实现本部门的“上轨”目标。 ③ 要防止对ISO9000工作机构的依赖思想，树立人人参与的观念。 6、如何进行自我检查？

（1） 部门/公司自查的目的；

① 进一步提高各部门/人员执行文件的自觉性和强化文件意识； ② 使各部门学会用自己的文件检查自己的动作方法；

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③ 通过各部门的自查促使有关人员进一步熟悉文件； （2） 使内审员进一步熟悉文件并进行审核练习

① 培训过的内审员需要实践

② 内审员可通过审核熟悉文件并可发现文件系统的不足；

③ 内审员可通过对自己质量体系的自查练习审核技巧，同时也可在顾问督导（内审）

时比较，以发现自己的不足。

（3） 按照文件的要求进行自查

① 自查应严禁脱离文件的规定而用主观的评价方法去评价质量体系活动； ② 自查一定要严格按照文件的规定认真核查实际运作； ③ 记录必须是完整和规范的，按要求收集、整理和保管。 （4） 各部门须先进行自查：

① 应要求各部门先进行自查；

② 各部门的自查必须覆盖该部门的全部活动；

③ 各部门自查发现的问题应组织纠正（如属文件问题就报ISO9000工作机构和顾问决

定是否修改文件。

（5） 内审组的全面自查

① 组成内审组

② 内审组对各部门各项活动进行检查；

③ 检查的重点是文件的完善性、可操作性和文件执行的情况； （6） 自查应该首先制定计划

① 明确规定各部门自查的时间安排和要求；

② 明确规定各部门自查的报告和纠正情况报告的时间及要求； ③ 明确规定内审组进行全面自查的时间安排和要求； ④ 明确规定全面自查后的整改要求。 （7） 对计划的实施进行监督

① ISO9000工作机构对各部门的自查工作和效果进行监督检查； ② 管理者代表对全面自查的情况和效果进行监督检查；

③ 需要时，管理者代表应向最高管理者报告，最高管理者视需要采取必要的措施。 （8） 自查应注意文件的可操作性

① 自查中如发现文件与实际运作不符的情况时，对是否属文件的问题应进行认真、慎

重的分析。

② 自查中发现的文件问题，属手册和程序的问题，需修改时最好事先征求顾问的意见。 7、正式审核前应该做哪些准备工作？ （1） 审核前的准备的目的

① 保证按期进行审核；

② 使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核。 ③ 进一步改进工作，尽可能减少不合格；

④ 组织力量，以便尽快，有效地纠正审核中提出的不合格； ⑤ 给审核组留下良好印象。 （2） 审核前准备工作包括

① 后勤准备； ② 审核前培训；

③ 文件、记录清理和准备； ④ 组织准备；

⑤ 环境及气氛准备。

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（3） 后勤准备包括

① 审核组生活安排 ② 接送、返程票安排； ③ 住宿、工作餐安排； ④ 交通安排； ⑤ 其他安排；

（4） 审核组工作条件的准备

① 工作间（在单位内）；

② 必要的指引性文件（如工厂或工作场所平面布置图、工艺流程简图、单位机构图及

各机构主要管理者姓名、主要陪同人员名单、有关单位的其他介绍性资料等）“ ③ 必备的供审核用工作文件（质量手册、程序文件若干套在工作间，其他文件在各部

门备查）；

④ 工作用文具（纸张、书写用笔、钉书机等）及饮品； ⑤ 需要时可备工作服/防护服等。 （5） 审核方工作条件的准备

① 每晚加班工作间、交通、生活安排； ② 与各部门有关人员的通讯联络安排等； 8、审核前培训包括哪些内容？

（1） 岗位职责及熟悉文件和记录的培训

① 进一步熟悉本岗位职责；

② 进一步熟悉岗位工作所执行的文件和记录； ③ 进一步熟悉质量方针等应知会基本知识； （2） 审核的应对培训

① 了解质量体系审核及其运作方式； ② 了解审核应对注意的事项；

③ 对审核组提出的不合格采取纠正措施的方法和要求。 9、文件记录如何进行整理？ （1） 文件清理

① 清理全部作废、不使用与质量体系无关的文件和记录； ② 将所有执行的有效文件和应保存的记录放到预定的位置； （2） 文件准备

① 清理全部作废、不使用与质量体系无关的文件和记录； ② 将所有执行的有效文件和应保存的记录放到预定的位置； （3） 文件准备

① 为审核组准备若干质量手册和程序文件； ② 各部门管理和使用的文件相对集中在各部门； ③ 质量记录相对集中在责任管理部门或人员处； ④ 进行中的记录按正常程序运作； 10、其他方面怎样进行组织准备？ （1） 确定陪同人员

① 单位高层陪同人员2-3名（至少有一名管理者代表或副总经理）； ② 各部门陪同人员1-2名（至少有一名部门主管或其代表）。 （2） 回答问题的应对工作人员

① 单位的高层管理者； ② 管理者代表

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③ 推行工作机构的人员及陪同人员； ④ 受审部门的管理者和主要工作人员； （3） 组织全体人员迎接审核

① 保证单位高层管理者审核期间在岗位上（包括需要时晚上联络）； ② 保证各部门管理者审核期间在工作岗位上（包括需要时晚上加班）； ③ 保证单位和各部门文件管理人员在工作岗位上（包括需要时晚上加班）； ④ 保证全体员工在工作岗位上。 （4） 环境准备

① 打扫卫生 ② 清除无关杂物

③ 所有物资放置在规定位置； ④ 所有标识清楚准确。 （5） 气氛方面的准备包括

① 欢迎审核组条幅或标语；

② 动员全体员工进入受审核状态； ③ 制造一种欢迎审核、欢迎提出不合格、快速有效纠正不合格的工作气氛和良好形象。 （6） 审核前准备的总要求

① 全体员工清醒地、主动地、自然地迎接审核。

② 从各个方面体现一种ISO9000族标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）。 ③ 应努力体现真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界。 ④ 应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风。

⑤ 应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌的行为。

⑥ 使全体员工轻松自如进入审核，不要施加过大的压力或制造紧张气氛。 11、接受认证审核时，每一位员工必须要做到的是什么？ （1） 知道应做什么事？ （2） 知道如何做事； （3） 知道做事的依据； （4） 用记录证实所做的事；

12、接受审核应有的正常心态是什么？

（1） 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；

（2） 尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性； （3） 尽快纠正不合格；

13、被审核方聆听时应注意哪些问题？

（1） 认真听，听不懂必然会回答不准确； （2） 不懂就问，审核员会换一个角度询问； （3） 一定搞清楚所问的是什么问题。

14、接受审核时回答问题的基本原则是什么？ （1） 依据文件回答问题； （2） 依据实际情况回答问题；

（3） 紧紧围绕提问，不要扯得太远； （4） 语言简单明了；

（5） 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。 15、回答问题时有没有什么技巧？ （1） 说自己的事，不说别人的事； （2） 只说该说的事；

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（3） 用证据说明问题； （4） 自信而又不失谦虚； （5） 多解释，不争论；

（6） 有误解时把解释权给更明白的人，最好是直接相关的上级。 16、回答问题时应避免出现哪些现象？ （1） 不懂装懂； （2） 说别人的事；

（3） 所说的不符合事实；

（4） 对其他部门或人员进行诋毁； （5） 争论不休；

（6） 不礼貌，可能人导致不好的结果； 17、在审核进行过程中如何采取纠正行动？ （1） 力争在审核组离开前纠正不合格； （2） 当天提出，尽可能当天纠正； （3） 自己提方案，自己纠正； （4） 经审核员确认可以接受；

18、在审核前对最高领导有什么要求？ （1） 了解质量方针的内涵；

（2） 了解质量目标及其实施方法和实施情况； （3） 了解本组织各部门的职责和重要的接口方式； （4） 了解本组织质量体系的基本情况； （5） 了解本组织的质量工作状况。 19、在审核前对管理者代表有什么要求？

（1） 熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系； （2） 了解相关的其他文件（如技术文件）

（3） 熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责； （4） 熟悉内部质量审核和管理评审的情况； （5） 熟悉本组织的质量工作情况。 20、在审核前对各部门领导有什么要求？ （1） 了解质量方针、质量目标；

（2） 熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件； （3） 熟悉本部门与相关部门的工作接口； （4） 熟悉对下属的工作要求； （5） 熟悉本部门的质量工作情况；

21、在审核前对文件管理人员有什么要求？ （1） 熟悉所管理的文件的范围； （2） 熟悉文件管理程序 （3） 熟悉文件修改情况； （4） 熟悉文件的归档； （5） 随时拿出所需的文件。

22、在审核前对重要岗位/关键工序的工作人员有什么要求？ （1） 熟悉岗位职责；

（2） 熟悉依据的规范、程序等； （3） 熟悉使用的工具、设备等； （4） 熟悉使用的统计方法；

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（5） 经过培训，持证上岗。

23、审核前对一般工作人员的最基本要求？ （1） 熟悉本岗位职责；

（2） 熟悉从事工作所依据的文件； （3） 熟悉工作中需作的质量记录； （4） 熟悉工作接口；

（5） 熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系；

（6） 熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）；

（7） 熟悉实施ISO9000族国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。 24、在审核进行时的陪同人员应具备哪些条件？ （1） 熟悉陪同区域的工作和文件； （2） 态度友善、不卑不亢、反应灵活； （3） 认真记录审核情况；

（4） 及时向领导传递准确的审核信息。 25、正式审核时审核员经常询问哪类问题？ （1） 你是做什么工作的？ （2） 你是如何进行工作的？

（3） 有无记录证明你已正确地进行了工作？ （4） 你为什么要这么做？

（5） 你平时填写的表格能不能看一看？ 26、回答审核员时的基本点是什么？

（1） 以本公司制定的质量体系文件为基础。 （2） 以质量记录为依据； （3） 以实际情况为证明；

27、每一位员工回答问题时的心态应该是什么？ （1） 自信，相信所做的绝大部分是正确的； （2） 谦虚，承认个别情形会存在某些问题； （3） 不推卸责任。

28、正式审核到来之前，怎样做一下突击改善？ （1） 对现场进行卫生整顿等清理工作； （2） 保证现场使用的文件为有效版本； （3） 每个部门进行自查自改；

（4） 每位员工对照文件，熟悉工作职责；

（5） 给每位员工适当减压，使员工有轻松的心情迎接审核，才能发挥出最佳水平。

附录：

中华人民共和国国家标准 GB/T 19001-2000 Idt ISO9001：2000 代替GB/T 19001-94

质量管理体系——要求 GB/T19002-94

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GB/T19003-94

Quality management systems—Requirements

1 范围 1、1 总则

本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：

a． 需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；

b． 通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法

规要求，旨在增强顾客满意。

注：在本标准中，术语“产品“仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。 1、2 应用

本标准规定的所有要求是通用的，意在适用于各中类型、不同规模和提供不同产品的组织。当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑进行删减。除非删减仅限于本第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。 2 引用标准

下列文件中所包含的条文，通过本标准中引用而成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

GB/T19000-2000质量管理体系—基础和术语（idtISO9000：2000） 3 术语和定义

本标准采用GB/T19000给出的术语和定义。

本标准描述供应链所使用的以下术语经过了更改，以反映当前的使用情况： 供方 组织 顾客

本标准中的术语“组织“用以取代GB/T19001-1994所使用的术语”供方“，术语”供方“用以取代术语”分承包方“。

本标准中所出现的术语“产品“，也可指”服务“ 4质量管理体系 4、1总要求

组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 组织应：

a、 识别质量管理体系所需的过程及在组织中的应用（见1、2） b、 确定这些过程的顺序和相互作用。

c、 确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；

d、 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视； e、 测量、监视和分析这些过程

f、 实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。 组织应按本标准的要求管理这些过程。

针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制，对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。

注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有

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关的过程。 4、2文件要求

质量管理体系文件应包括

a． 形成文件的质量方针和质量目标声明 b． 质量手册；

c． 标准所要求的形成文件的程序；

d． 组织为确保其过程有效策划，运作和控制所需的文件； e． 标准所要求的记录（见4、2、4） 注：

1、本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持；

2、不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于： a． 组织的规模和活动的类型； b． 过程及其相互作用的复杂程度； c． 人员的能力；

3、文件采用任何形式或类型的媒体。 4、2、2质量手册

组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：

a． 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理化（见1、2） b． 为质量管理理体系编制的形成文件的程序或对其引用。 c． 质量管理体系过程的相互作用的表述。 4．2．3文件控制

质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4。2。4的要求进行控制。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a、 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的； b、 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c、 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d、 确保在使用处可获得有关文件的有关版； e、 确保文件保持清晰、易于识别；

f、 确保外来文件得到识别，并控制其分发；

g、 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件昌，对这些文件进行适

当的标识。

4．2．4 记录控制

应制定并保持质量记录，以提供质量管理体系符合要求和有效运行的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标总值、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 5 管理职责 5．1管理承诺

最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：

a、 向组织传达满足和法律法规要求的重要性； b、 制定质量方针；

c、 确保质量目标的制定； d、 进行管理评审；

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e、 确保资源的获得。 5．2以顾客为关注焦点

最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7。2。1和8。2。1）。 5．3质量方针

最高管理者应确保质量方针：

a、 与组织的宗旨相适应；

b、 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺； c、 提供制定和评审质量目标的框架； d、 在组织内得到沟通和理解； e、 在持续适宜性方面得到评审。 5．4策划

5．4．1质量目标

最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（见7。1a）。质量目标是可测量的，并与质量方针保持一致。 5．4．2质量管理体系策划 最高管理者应确保：

a、 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4。1的要求。

b、 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。 5．5职责、权限和沟通 5．5．1职责和权限

最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。 5．5．2管理者代表

最高管理者应指定一名管理人员，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：

a、 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b、 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； c、 确保在整个组织内提高对顾客要求的意识。

注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。 5．5．3内部沟通

最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。

5．6管理评审 5．6．1总则

最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。 应保持管理评审的记录（见4。2。4）。 5．6．2评审输入

管理评审的输入应包括以下方面的信息：

a、 审核结果； b、 顾客反馈；

c、 过程的业绩和产品的符合性； d、 预防和纠正措施的状况； e、 以往管理评审的跟踪措施；

f、 可能影响质量管理体系的策划的变更；

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g、 改进的建议。 5．6．3评审输出

管理评审的输出应包括与以下方面的关的任何决定和措施： a、 质量管理体系及其过程有效性的改进； b、 与顾客要求有关产品的改进； c、 资源需求。 6．资源管理 6．1资源的提供

组织应确定并提供以下方面所需的资源，以

a、 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性； b、 通过满足顾客要求，增强顾客满意。 6．2人力资源 6．2．1总则

基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。 6．2．2能力、意识和培训

组织应：

a、 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； b、 提供培训或采取其他措施以满足这些需求； c、 评价所采取措施的有效性；

d、 确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡

献；

e、 保持教育、培训、技能和经历的适当记录（见4、2、4） 6、3基础设施

组织应确定、提供并维护为实现产品的符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：

a、 建筑物、工作场所和相关的设施； b、 过程设备、包括硬件和软件； c、 支持性服务，如运输或通讯。 6、4工作环境

组织应确定并管理为达到实现产品符合要求所需的工作环境。 7产品实现

7、1产品实现的策划

组织应策划和开发产品所实现的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致（见4、1）

在对产品进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容： a、 产品的质量目标和要求。

b、 针对产品确定过程、文件和资源的需求；

c、 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则。 d、 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4、2、4） 策划的输出形式应适于组织的运作方式。 注：

1、对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。

2、组织也可将条款7、3的要求应用于产品实现过程的开发。 7、2与顾客有关的过程

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7、2、1与产品有关的要求的确定

组织应确定：

a、 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b、 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知和预期用途所必需的要求； c、 与产品有关的法律法规要求； d、 与产品有关的法律法规要求；

7、2、2与产品有关的要求的评审

组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保；

a、 产品要求得到规定；

b、 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予以解决。 c、 组织有能力满足规定的要求。

评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见4、2、4）若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求彰应对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。

注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容进行评审。 7、2、3顾客沟通

组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：

a、 产品信息：

b、 问询、合同或订单的处理，包括对其的修改。 c、 顾客反馈，包括顾客投诉。

7、3设计和开发

7、3、1设计和开发策划

组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。 在进行设计和开发策划时，组织应确定：

a、 设计和开发阶段：

b、 适于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动。 c、 设计和开发的职责和权限。

组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。

随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。 7、3、2设计和开发输入

应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4、2、4），这些输入应包括：

a、 功能和性能要求； b、 适用的法律法规要求；

c、 适用时，以前类似设计提供的信息； d、 设计和开发所必需其他要求；

应对这些输入的充分性进行评审，以确保其充分性与适宜性，要求应完整、清楚， 并且不能自相矛盾。 7、3、3设计和开发输出

设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。 设计和开发输出应：

a、 满足设计和开发输入的要求；

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b、 给出采购、生产和服务提供适当的信息； c、 包含或引用产品接收准则；

d、 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。

7、3、4设计和开发评审

在适宜的阶段，应依据所策划的安排（见7、3、1）设计和开发进行系统的评审，以便

a、 评价设计和开发的结果满足要求的能力； b、 识别任何问题并提出必要的措施。

评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表，评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4、2、4） 7、3、5设计和开发验证

为确保设计和开发输出以满足输入的要求，应依据所策划的安排（见7、3、1）对设计和开发进行验证，验证结果及任何必要措施的记录应予保持（见4、2、4） 7、3、6设计和开发确认

为确保产品能够满足规定的使用要求或已知预期用途的要求，应依据所策划的安排（见7、3、1）对设计和开发进行确认，只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见4、2、4） 7、3、7设计和开发更改的控制

应识别设计和开发的更改，并保持记录，在适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准，设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。

更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4、2、4） 7、4采购

7、4、1采购过程

组织应确保采购的产品符合规定的采购要求，对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。

组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予保持（见4、2、4） 7、4、2采购信息

采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：

a、 产品、程序、过程和设备的批准的要求； b、 人员资格的要求； c、 质量管理体系的要求；

在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。 7、4、3采购产品的验证

组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求； 当组织或其顾客拟要供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。 7、5生产和服务提供

7、5、1生产和服务提供的控制

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供，适用时，受控条件应包括： a、 获得表述产品特性的信息； b、 必要时，获得作业指导书。 c、 使用适宜的设备

d、 获得和使用监视和测量装置。 e、 实施监视和测量；

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f、 放行、交付和交付后活动的实施 7、5、2生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认，这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。

确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 组织应规定确认这些过程的安排，适用时包括： a、 为过程的评审和批准所规定的准则。 b、 设备的认可和人员资格的鉴定 c、 使用特定的方法和程序； d、 记录的要求（见4、2、4） e、 再确认

7、5、3标识和可追溯性

适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。 组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。

在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见4、2、4） 注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯必珠一种方法。 7、5、4顾客财产

组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用呀构成产品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录（见4、2、4）。

注：顾客财产可包括知识产权。 7、5、5产品防护

在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。 7、6监视和测量装置的控制

组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见7、2、1）提供证据。组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施

为确保结果有效，必要时，测量设备应：

a、 对照能溯源到国际或国家基准的测量基准，按照规定的时间间隔或在

使用前进行校准或验定。当不存在上述标准时，应记录校准或验证的依据。

b、 进行调整或必要时再调整； c、 得到识别，以确定其校准状态； d、 防止可能使测量结果失效的调整；

e、 在搬运，维护和贮存期间防止损坏或失效；

此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录，组织应对设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予以保持（见4、2、4），

当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力，确认应在初次使用前进行，必要时重新确认。

注：作为指南，参见GB/T19022、1和GB/T 19002、2 8测量、分析和改进 8、1总则

组织应策划并实施所需的监视、测量、分析和改时过程，以便：

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a、 证实产品的符合性：

b、 确保质量管理体系的符合性； c、 持续改进质量体系的有效性。

这应包括对统计技术在内的适用方法及应用程度的确定。 8、2监视和测量 8、2、1顾客满意

作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织就监视顾客对组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。 8、2、2内部审核

组织应按计划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：

a、 符合策划的安排（见7、1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的

要求；

b、 得到有效实施与保持。

考虑拟审核的过程和区域的善状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划，应规定审核的准则，范围，频次和方法，审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不应审核自己的工作。

策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4、2、4）的职责和要求应在形成文件的程序中做出规定。

负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其产生的原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证结果的报告（见8、5、2）

注：作为指南，参见GB/T19021、1、GB/T19021、2及GB/T19021、3 8、2、3过程的监视和测量

组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量，这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应在适当时采取纠正措施，以确保产品的符合性。 8、2、4产品的监视和测量

组织应对产品的特性进和监视和测量，以验证产品要求得到满足，这种监视和测量应依据策划的安排（见7、1）在产品实现过程的适当阶段进行。

应保持符合接收准则的证据，记录应指明有权放行产品的人员（见4、2、4）， 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排，（见7、1）均已圆满完成，不得放行产品和交付服务。 8、3不合格品控制

组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付，不合格品控制以及不合格处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中做出规定。 组织应采取下列一种或几种方法，处置不合格品：

a、 采取措施，消除发现的不合格；

b、 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； c、 采取措施，防止其原预期的使用或应用。

应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所标准的让步的记录（4、2、4）

应对纠正后的产品再交进行验证，以证实符合要求。 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。 8、4数据分析

组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价

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在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。

数据分析应提供有关以下方面的信息： a、 顾客满意（见8、2、1）

b、 与产品要求的符合性（见7、2、1）

c、 过程和产品的特笥及趋势，包括采取预防措施的机会； d、 供方。 8、5改进

8、5、1持续改进

组织应通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审、持续改进质量管理体系的有效性。 8、5、2纠正措施

组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格再发生。 纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a、 评审不合格（包括顾客投诉）； b、 确定不合格的原因；

c、 评价确保不合格不再发生的措施的需求； d、 确定和实施所需的措施；

e、 记录所采取措施的结果（见4、2、4） f、 评审所采取的纠正措施。 8、5、3预防措施

组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生，预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a、 确定潜在不合格及其原因；

b、 评价防止不合格发生的措施的需求； c、 确定并实施所需的措施；

d、 记录所采取措施的结果（见4、2、4）； e、 评审所采取的预防措施。

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