关于中小企业实施自主创新战略的若干问题探讨

，ｌ＼南删｝支诤　２００６年第５期　ｌ　业币斗技　关二　中小企业实施自主创新战略的若干问题探讨　辛德强　（山东工商学院工商管理学院，山东烟台２６４００５）　摘要：经济全球化的条件下，自主创新战略是中小企业发展的必然选择。但其外部环境和内部条件存在诸多问题，制　约了中小企业的自主创新活动，如何实施自主创新战略，是中小企业亟需解决的课题。　关键词：自主创新；中小企业；战略　中图分类号：Ｆ　２７６．３　文献标识码：Ｃ　文章编号：１００４—１１６８（２００６）０５—００４５—０３　近年来，胡锦涛总书记多次强　得更多科学发现和技术发明：二是　仿新技术的难度将会更大。　调指出，提高自主创新能力是推进　集成创新，使各种相关技术成果融　（二）自主创新是中小企业发展　结构调整的中心环节…。长期以来，　合汇聚，形成具有市场竞争力的产　的必由之路　我国企业特别是中小企业的技术　品和产业，使创新链最终转变为价　从长远发展战略来说，国内企　进步主要依赖于国外技术的引进，　值链：三是在广泛吸收全球科技成　业引进技术并不等于引进了创新　而且消化吸收能力薄弱。随着经济　果，积极引进国外先进技术的基础　能力，最终还靠自主创新来增强民　全球化趋势的加快，国际竞争日益　上，充分进行消化吸收和再创新　族企业的核心竞争力。企业的技　激烈，对知识产权的保护越来越受　（二次创新）唧。自主创新和技术引　术，其内涵已经不仅仅是简单意义　到人们的关注。如果我国企业仍继　进、模仿创新及开放创新存在着十　上的物化产品，其中更深刻的还在　续忽视自主创新能力的培养，利润　分密切的关系。　于技术是缄默知识派生的结果，这　增长继续依赖加－Ｉ－贸易和劳动密　（一）技术引进、模仿创新是中　两者之间的涵义是完全不同的。　集投入等低技术含量的活动，必然　小企业自主创新战略的重要基础　“缄默知识论”的基本逻辑是：知识　会丧失核心竞争力，未来的发展也　许多国内企业早已将“自主创　可分为编码化知识和隐性知识，随　会受制于人。　新”纳入发展规划中，但多数企业　着交通通讯的发展，前者可不受空　一、自主创新与技术引进、模　仍只是名义上的自主创新，实为技　间的限制快速传递和扩散，而后者　仿创新及开放创新的相互关系　术引进或模仿创新。但这其实是许　只能通过面对面的交流获得：创新　经济学家熊彼特定义，“创新”　多中小企业进行创新的开始，客观　过程涉及大量隐性知识的输入，而　是指在生产体系中引入“新的组　上提高了企业的创新能力。　这类知识必须通过面对面的人际　合”。这种新的组合包括：引进新产　技术引进和模仿创新可节约　交流才能有效获ＩＩＹ．。缄默知识及其　品：引用新技术；开辟新市场；控制　大量研发及市场培育费用，降低投　衍生出来的各种诀窍来自于企业　原材料新供应来源：实现新－Ｉ－业组　资风险。但同时难免在技术上受制　创新过程中的经验积累，依赖于企　织。关于自主创新的含义有三方面　于人，而且新技术的模仿难度越来　业内部解决技术问题过程中的努　（主要指技术层面的创新）：一是原　越大。随着知识产权保护意识的不　力　。也就是说，企业技术能力的提　始性创新，在科学技术领域努力获　断增强，专利制度的不断完善，模　升和隐性知识的积累只能依靠自　收稿日期：２００６—０６—０８　基金项目：山东省自然基金项目《技术创新进化与进化过程复杂性研究））（Ｙ２ｏｏ４１　ｌｏ２）资助。　作者简介：辛德强（１９７９一），男，辽宁大连人，山东Ｔ商学院讲师，硕士，研究方向：企业战略。　！　固　维普资讯 http://www.cqvip.com

企业币斗技Ｉ　云南　技管　２００６年第５期　身的技术创新活动，而没有任何组　织之外的力量和过程可以替代。对　于中小企业来说，引进技术只能作　为提高创新能力的学习手段，目的　是要在消化吸收的基础上提高自　身创新能力，站在全人类优秀文明　成果基点上的再刨造和再发展。因　此为了企业的长远发展，企业必须　进行自主创新。　（三）正确理解“开放创新”是　中小企业自主创新的关键　“开放创新”模式，是由加利福　尼亚大学亨利・切斯布朗（Ｈｅｎｒｙ　Ｃｈｅｓｂｒｏｕｇｈ）教授，于２００３年在　他的专著《开放创新：技术创新和　收益的新需要》　中倡导的。他认　为，在科技创新不断发展的今天，　大企业越来越难以从其研制的先　进技术中获取更大的市场收益，原　因主要在于这些企业固守自己的　理念，而近年来计算机和通信技术　的创新剧变，使大企业不再具有垄　断创新理念的能力。因此，必须消　除存在于企业和大学之间的界限，　特别是要让大学分享企业的研究　成果，这种合作给企业带来的收益　将大大超过所付出的成本。他强调　企业自有技术和外部技术有机融　合，在已有的技术和市场之外产生　新的技术和创新产品。　从这个意义上说，开放创新可　以使企业充分有效利用全球范围　的科技创新资源，打破企业之间、　企业与研究机构之间创新壁垒和　障碍。近年来，美国的一些大公司　开始调整自己的研究开发策略，开　始寻求研发合作者，包括并购创新　能力较强的中小企业、同大学合作　研究等。例如ｌＢＭ开始与风险投　资合作创立公司，以寻找新的增长　点：施乐允许其研究中心转让自己　固！　的研究成果给其他企业。值得注意　的是，这些大公司都是在具有相当　自主创新能力基础之上，为应对激　烈的市场竞争而进行的开放创新。　对于国内的中小企业来说，由于自　主研发能力薄弱，很难找到合作对　象或成为被合作对象，所以不能急　于实施开放创新，否则就重新回到　技术引进、模仿创新的老路上。　二、影响中小企业实施自主创　新战略的外部环境与内部原因分　析　（一）外部环境　１．入世带来的竞争压力。虽然　中国加入世贸组织已经有一段时　间了，但是许多中小企业还未完全　适应世贸的游戏规则，仍然将战略　重点放在０ＥＭ（Ｏｒｉｇｉｎａｌ　Ｅｑｕｉｐ－　ｍｅｎｔ　Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ）的出口力口］［　贸易或低层次的模仿等方面。随着　国门的进一步开放，国外公司的新　技术和新产品将缩短其在国内市　场的扩散周期，使模仿创新难度越　来越大。同样，国内低技术含量的　产品在国外市场经常会遭到不公　正的待遇，如制鞋业和纺织业的　“反倾销”事件。所以，广大中小企　业不能以“世界制造工厂”而沾沾　自喜，而应注意长远利益，不断增　强企业自主创新能力。　２．知识产权保护。知识产权保　护是推进企业技术创新的重要制　度因素。能够体现企业核心竞争力　的重要指标就是企业所拥有的自　主知识产权。因此，知识产权保护　对企业技术创新而言至关重要。而　目前知识产权保护过程中存在两　方面的问题：一是对企业的知识产　权保护力度不够。目前我国知识产　权法律体系基本建立，但执行过程　中还存在许多问题。二是知识产权　保护不当，某些保护措施和保护对　象超出了目前的经济发展阶段，变　成了对垄断知识产权的少数跨国　巨头的强保护，知识产权保护变成　了跨国企业的谋利ｑ－具，阻碍了企　业的技术创新和发明创造，阻碍了　公众享受人类社会的技术进步。　３．国家产业政策。当前，国家　为了提升国际竞争力和推进结构　调整，已经把自主创新摆在了空前　重要的位景上。我国的国情是，中　小企业在经济活动中起着极其重　要的作用，创造了相当部分的国民　财富。要推进自主创新的产业政　策，必然需要发挥中小企业的积极　作用，大力推进中小企业的自主创　新活动的开展。为此，相关部门已　经出台了配套政策和法规，为中小　企业营造了有利的外部环境。　（二）内部原因　影响中小企业进行自主创新　的内部因素很多，主要包括：意识、　技术基础、资金和人才等。　１．自主创新意识淡薄。许多企　业满足于引进设备、仿制产品所带　来的短期效益，缺乏自主创新的意　识。特别是一些从事加工贸易的企　业，他们把主要精力放在降低劳力　成本、物流成本等方面，很少经营　自己的品牌。结果导致大量利润流　失，如一件上衣在国内加工成本只　有十几元人民币，但被打上国外品　牌后却可以卖到几百或上千元。　２．技术基础落后。企业技术资　源尤其是核心技术的缺乏严重限　制了企业的自主创新。如国内许多　从事计算机和手机产品及配件生　产的中小企业，其核心技术都掌握　在国外企业手中。由于技术能力的　限制，相当长的一段时期内许多中　维普资讯 http://www.cqvip.com

云南　斗技管理　２００６年第５期　ｌ企业科技　小企业还须依赖国外的技术支持。　３．资金相对短缺。资金问题已　经成为企业技术创新活动的重要　的重要性，走以依靠科技创新的发　成功的典型。又如凡谷电子也谱　展道路，只有这样它们才能跟上世　界经济的发展步伐，不再受制于　人。　写了创业传奇，短短几年内，成为　摩托罗拉、深圳华为等国内外著　名通信业巨头的主要供应商。　制约因素。据不完全统计，目前中　关￣，－ｊ－高新技术企业的第一需求是　资金，有近六成的高新技术企业面　（二）加强企业自主创新管理制　度体系建设　（四）健全知识产权激励和知识　产权交易制度　要围绕提高企业自主创新能　力，调动各方面力量为企业自主创　临资金不足的问题，资金缺口超过　了１　０００亿元人民币，其中不仅包　企业是自主创新的主体，建立　适合自主创新的管理制度体系，有　括中小企业，也包括了大企业。小　企业需要启动资金，中型企业需要　规模化生产资金，大型企业需要产　业化基地建设和后续研发等资金。　４．创新型人才储备不足。虽然　目前高素质人才总量在不断增长，　但是中小企业的对口创新型人才　仍然匮乏。中小企业目前主要缺乏　两类人才，一类是既懂技术又　瞳管　理的高层次管理人才，另一类是　具有专业能力的技术人员。这两类　人才是中／Ｊ、企业进行自主创新的　关键。但由于中小企业多注重短期　经济利益，不能为这两类人才提供　良好的工作条件和职业发展平台，　所以导致人事变动频繁，人才流失　严重，不利于企业自主创新战略的　实施。　三、促进中小企业实施自主　创新战略的几点建议　（一）增强自主创新意识　随着知识经济的发展，知识已　经成为企业发展的重要资源之一。　未来市场竞争中，谁掌握了更新的　技术和知识，谁就占有了更大的优　势。这在信息产业中表现得更为明　显，虽然网络经济泡沫导致了许多　依托信息技术的企业创业之路并　不平坦，但是信息技术仍然在不断　地创造着亿万富翁，微软公司更是　创造了世界上最多的财富。而创造　知识的源泉主要是自主创新，所　以，中／Ｊ、企业必须认识到自主创新　利于从内部促进企业自主创新。要　把创新的各个要素和各个环节科　学地协调组织起来，形成自主创新　的整体能力。建立决策管理制度，　对创新机会的把握，对创新各种因　素进行综合分析和判断的能力，是　正确决策的核心ｉ建立员ｑ－自主创　新的激励机制，吸引和储备创新型　人才，打造企业自主创新的动力源　泉　科学规划企业资源，加大技术　创新的投入，建立企业自主创新的　长效机制。　（三）打造创新型中／Ｊ、企业孵化　器　中／Ｊ、企业创业时期最为艰　难，其中启动资金是最大的障碍，　许多拥有自主知识产权的技术，　常因为缺乏资金注入，无法转化　为实际产品，造成知识资源的浪　费。这需要通过基金支持、创业投　资、贷款贴息、税收优惠等方式，　支持它们的自主创新活动。不断　完善企业孵化的软环境建设，重　点办好高新技术创业服务中心、　大学科技园等各类企业孵化器。　在武汉光谷，中／Ｊ、企业只要凭借　所拥有的被认证的专利技术，就　可以向有关机构申请启动资金，　无需其它抵押，这降低了中／Ｊ＼企　业自主创新的门槛，加快了科技　成果向产品的转化进程。如武汉　恒硕光电科技公司、武汉利得机　械设备有限公司等就是快速创业　新服务。发展各类科技中介服务机　构，促进企业之间、企业与大学和　科研院所之间的知识流动和技术　转移，支持企业大力开发具有自主　知识产权的关键技术，形成自己的　核心技术和专有技术，加快科技成　果产业化步伐。加强知识产权保　护，加大打击盗版、假冒等侵犯知　识产权行为的力度，营造良好的企　业自主创新的外部氛围。　（五）加强政府的引导和协调　信息条件是影响企业自主创　新成效的关键因素，政府具有信息　的比较优势，可以及时掌握整个产　业创新链的全面信息。通过规划和　协调，引导企业自主创新的合理分　工和协作，加大对产业链薄弱环节　的创新投入。通过技术创新链的整　体突破，使得处于创新链各个环节　的企业都能得到相应的收益，客观　上建立了大企业和中／Ｊ、企业的创　新战略联盟，充分调动了中／Ｊ、企业　自主创新的积极性。　参考文献：　［１］陈至立．加强自主创新是我国科技工作的　首要任务　『．人民日报，２００５—０４—０１．　［２］Ｒ．Ｎｅｌｓｏｎ（ｅｄ．），Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｓｙｓｔｅｍｓ　ｏｆ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：Ａ　Ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅ　Ｓｔｕｄｙ［Ｍ］．　Ｏｘｆｏｒｄ：Ｏｘｆｏｒｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ，１９９３．　［３］周寄中等．关于自主创新与知识产权之　间的联动［Ｊ１－管理评论，２００５（１１）．　［４］Ｈｅｎｒｙ．Ｗ．Ｃｈｅｓｂｒｏｕｇｈ，Ｏｐｅｎ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：　ｔｈｅ　ｎｅｗ　ｉｍｐｅｒａｔｉｖｅ　ｆｏｒ　ｃｒｅａｔｉｎｇ　ａｎｄ　ｐｒｏｆｉｔｉｎｇ　ｆｒｏｍ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ［Ｍ］．ＵＳ：Ｈａｒｖａｒｄ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｓｃｈｏｏｌ　Ｐｒｅｓｓ．２００３．　囝