2021年咨询工程师继续教育讲义-国际石油工程项目的环境社会风险管理

国际石油工程项目的环境社会风险管理

• 国际石油工程项目的环境社会风险管理

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• 全球最大的可持续发展咨询公司

• 第一节 环境与社会非技术风险管理流程和工具

全球大型油气项目延迟原因的统计

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非技术风险概念的内涵

• 从传统“行政许可”主导向“社会许可”与“行政许可”并重的项目开发模式转变

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• 驱动力：（1）油气领域法规的更新变化；（2）环境事故推动的立法严格；（3） “大

社会”对项目进程的政治社会影响力；（4）司法制度赋予民众挑战审批的权利。

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• 重视与管理非技术风险的商业动因

• 利益相关方参与的好处:建立良好声誉资本和长期竞争优势

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• 案例：北方管道－ 项目概况

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Calgary的Enbridge公司；

• 项目发起者是总部位于阿尔伯塔省

• 项目全长1,177公里，从阿尔伯塔省Bruderheim至不列颠哥伦比亚省太平洋东岸

Kitimat；

• 管道采用并行复线设计，西线一条90cm直径管道出口原油，东线一条50cm直径

管道进口凝析天然气。西线管道设计原油输送能力为525,000桶/天；

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• Kitimat修建一个新的海运码头作为进出口中转点。基础设施包括两块轮船泊位、16

个出口原油储罐和3个进口凝析天然气储罐。

• 案例：北方管道－ 项目的环境社会背景

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• 管道线路跨越多个环境敏感地带，包括河流和落基山脉等重要风景区或生态保护区。

• 案例：北方管道－ 项目的环境社会背景

• 北方门户管道跨越了几十个原住民群体的传统领地。而且约1/3的管道都位于不列

颠哥伦比亚省Carrier-Sekani 原住民领地境内。

• 不列颠哥伦比亚省驻有198个原住民群体，约占到加拿大原住民群体总数的1/3。

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其中，只有三个和签订了领土边界协议。投资方在该省与原住民群体互动和协商的不确定度是加拿大最高的。

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海域的海洋环境受工业开发的累积影响（硫氧化物、氮氧化物和多环芳香烃

• Kitimat

等），以及存在敏感的海洋生物（例如座头鲸）。

• 尽管与很多其他工业项目（比如Rio Tinto Alcan冶炼厂改造、Chevron Apache的

沿海LNG接收站）的选址地点都在Kitimat，但因为沥青泄漏的环境危害最大，所以北方门户管道项目吸引了大部分的负面关注。

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• 增加示意图片

• 成立三人联合审查小组（JRP）来审核项目的环境影响评估和在公众会议上聆听

利益相关方的意见。

• 开发活动对原住民条约权利（例如：打猎、捕鱼和收集传统植物等）产生不利影响时，

加拿大联邦和省级有法律义务与原住民群体进行协商。加拿大原住民群体很像是审批流程中的一个附加层级。

• 北方门户管道穿越的两个省的政治意愿差异，阿尔伯塔省的经济更加依赖能源行业，

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不列颠哥伦比亚省虽然积极推动LNG行业发展，但对任何过境的输道都有严格的附加环保条件。

• 案例总结：加拿大北方管道项目

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• 工程项目中的非技术风险管理－ 关卡流程

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• 环境社会风险对项目价值的影响

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• 典型国际油气项目的前期进程表

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• 环境与社会影响评价的定义

• 根据国际影响评价协会（IAIA）的定义：

• “The process of identifying, predicting, evaluating and mitigating the

biophysical, social, and other relevant effects of development proposals prior to major decisions being taken and commitments made.”

• 一个系统化的过程，有着清楚界定的阶段，寻求：

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• 了解项目所在地的本底条件

• 了解项目产生的环境与社会风险

• 识别主要的管理问题（涵盖项目的各阶段）

• 建立管理框架

• 两项主要工作成果即影响评价报告和管理体系（及计划）

• 实施影响评价的驱动力

• 法律法规的要求：1971年，美国颁布第一部国家层面的环境影响评价法，到九十年

代初期在国际范畴得到广泛认可，例如：联合国环境开发署的原则声明：

• “Environmental impact assessment, as a national instrument, shall be

undertaken for proposed activities that are likely to have a significant adverse impact on the environment and are subject to a decision of a competent national authority.”

• 目前，大部分发达国家和越来越多的发展中国家形成自己的国家层面的影响评价制

度。

• 融资的要求：以世界银行集团为代表的国际性多边和双边金融机构，以及近80家遵

循赤道原則的商业银行，都提出严格的环境与社会绩效标准要求。

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• 非组织以及民间力量的崛起，以及他们代表的利益诉求。

• 影响评价的方法概述

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• 影响评价（IA）的实施步骤

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• 分为五个相对的大的阶段

• 每个阶段里面有具体的实施步骤，需要依次执行；在某些特定情况下，某些步骤需要

往复循环后才能继续进行下面的工作。

• 脱节与整合管理模式的比对

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• 环境与社会管理框架

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• 总结

• 近年来的研究表明，非技术类风险（即环境与社会风险）是导致大型油气开发项目时

间延迟、成本增加、甚至项目流产的重要原因之一。

• 国际项目（特别是发达国家）非技术风险的复杂性源自它背后多重的利益相关方，他

们共同代表的“大社会”深深制衡着手握行政权利的民选（即“小”）。

• 国际石油公司采用关卡流程来去确保项目各各阶段

• 第二节 国际项目融资中需要遵循的环境与社会管理标准

可持续金融演进之路

■透明的、负责的

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环境和社会表现透明化

来自利益相关方和非组织的压力

■全球报告倡议组织- 信息披露

金融行业的补充要求，2002

■赤道原则，2003

最重要的可持续金融标准

■中国绿色信贷指引， 2012

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• 案例：萨哈林（即库页岛）2

号油气项目

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• 赤道原则的形成与发展

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• 2003

年颁布（四家发起银行）

• 2006年第二版（EP II）

• 2013年6月第三版（EPIII），2014年1月起全面实施

• 全球35个国家80家金融机构采纳赤道原则

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• 赤道原则适用范围

• 赤道原则适用于全球各行各业。

• 在支持一个新融资项目时，赤道原则适用于下述四种金融产品：

• 项目资金总成本达到或超过 1,000 万美元的项目融资咨询服务。

• 项目资金总成本达到或超过 1,000 万美元的项目融资。

• 符合下述四项标准的用于项目的公司贷款（包括出口融资中的买方信贷形式）：18

• 大部分贷款与客户拥有实际经营控制权（直接或间接）的单一项目有关。

• 贷款总额为至少 1 亿美元。

• 赤道原則金融机构单独贷款承诺（银团贷款或顺销前）为至少 5,000 万美元。

• 贷款期限为至少 2 年。

• 过桥贷款，贷款期限少于两年，且计划借由预期符合上述相应标准的项目融资或一种

用于项目的公司贷款进行再融资。

• 项目融资 - “巴塞尔II”的定义

• “项目融资是一种集资方式，贷款人主要以单一项目所产生的收益作为还款的资金来

源，另一方面也以项目作为风险的抵押品。这类融资一般用于大型、复杂且价值不菲的设施。有关设施可能包括发电厂、化学加工厂、矿井、运输基建、环境和电讯基建等。项目融资的形式，可以是新资本设施建设的融资，或现有设施（不论有否改善）的重新融资。于有关交易中，贷款人获支付的款项通常全部或绝大部分来自设施所生产产品（如发电厂出售电力）的合约产生的款项。借款人通常是特别目标机构，即除发展、拥有和营运有关设施之外，不可担当其它职能的机构。因此，还款主要取决于项目的现金流量和项目资产的整体价值。」

• 资料来源︰巴塞尔银行监管委员会，国际上统一的资本计算与资本准则

（International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards） （「巴塞尔 II」），2005年11月。http://www.bis.org/publ/bcbs118.pdf。”

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• 项目融资 - 路透社的定义

• 通用标准：

• 在项目建设期后对项目发起人无追索权或有限追索权

• 借款人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人

• 有长期项目融资合同为项目提供担保

• 还款主要取决于项目的现金流量和项目资产的整体价值

• 除外情况：

• 液化天然气和浮式储存卸货装置融资中船舶与航天器融资

• 为商业、民住及社区房屋提供的房地产贷款

• 并购贷款结构融资中的公用公司征用

• 在整个项目运营阶段由发起人提供全额担保

• 背景的融资项目，包括美国提供的市政担保

• 赤道原则的基本内容与工作流程

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IFC有关环境和社会可

• 国际金融公司（IFC）《环境和社会可持续性绩效标准》描述了

持续性的承诺、作用和责任。

• 《绩效标准》的制定面向客户，旨在帮助客户以可持续的方式避免、缓解、管理风险

和影响。

• 在直接投资的情况下，IFC要求客户采用《绩效标准》来管理环境与社会风险和影响。

• 除了满足《绩效标准》中的要求以外，客户还必须遵守相关国家法律法规。

• 网址链接：

• http://www.ifc.org/wps/wcm/connect/topics_ext_content/ifc_external_corpo

rate_site/ifc+sustainability/sustainability+

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• framework/sustainability+framework+-+2012/performance+standards+and

+guidance+notes+2012/performance+standards+-+2012

• IFC《绩效标准》及《绩效标准指导说明》：

•

• IFC

绩效标准的简介（续）

• 《绩效标准》共同确定了客户在IFC投资的整个项目周期内需达到的标准：• 绩效标准1：环境和社会风险与影响的评估和管理

• 绩效标准2：劳工和工作条件

• 绩效标准3：资源效率和污染防治

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• 绩效标准4：社区健康、安全和治安

• 绩效标准5：土地征用和非自愿迁移

• 绩效标准6：生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理

• 绩效标准7：土著居民

• 绩效标准8：文化遗产

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• 赤道原則与

IFC绩效标准之间的关系

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• 绩效标准概述

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• 单个绩效标准概述

• 绩效标准

1：环境和社会风险与影响的评估和管理

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• 强调在整个项目周期中识别环境和社会风险及其影响，以及对环境和社会绩效进行管

理的重要性。

• 绩效标准2：劳工和工作条件

• 认识到通过创造就业机会和收入来达到经济增长的目的的同时应当与劳动者基本权

利的保护相平衡。

• 绩效标准3：资源效率与污染防治

• 认识到增加的工业活动和城市化进程通常会产生较高的大气、水和土壤污染，并且寻

求进一步提高资源效率的机会。

• 绩效标准4：社区健康、安全和治安

• 认识到项目可以为社区带来效益，但也可以为社区增加潜在的风险以及因项目事故、

结构失效和有害物质带来的不利影响。

• 绩效标准5：土地征用和非自愿迁移

• 适用于因土地交易而造成的实体上或经济上的迁移，如土地征收或协商移民。

• 绩效标准6：生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理

• 促进生物多样性保护和自然资源的可持续发展管理和利用。

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• 绩效标准7：土著居民

• 旨在确保项目的开发过程完全尊重当地的土著居民。

• 绩效标准8：文化遗产

• 旨在保护文化遗产并防止其受到项目活动的不利影响。

• 每个项目都涉及全部绩效标准么？

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• 绩效标准对企业的帮助

• 广泛接受的全面标准– 全球性基准 / 国际认可；

• 促进在全球范围内的竞争力；

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• 建立信誉，降低声誉风险；

• 可以通过提高资源效率而节省运营成本；

• 减少环境事故带来的潜在损失；

• 降低与社区的潜在冲突，获得广泛的社会认可与支持，取得社会运营许可（Social

License to Operate）

• 谢谢！

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